金融行业绩效考核指标库联冠投资KPI部门级
金融行业绩效考核指标KPI银行部门级平衡记分卡指标
结算业务的反应速度
工作流程、规章制度的执行
结算账目的完整性 会计、储蓄业务差错控制率 现金差错控制率 关键人员业务熟练程度
部门员工平均培训小时数
（实际支出的费用/计划费用）*100% （实际中间业务收入/预期收入）*100%
1、 结算部门在进行内部服务的客户满意度 2、 （平均每项结算业务的办理时间/行业平均 每项业务办理时间）*100% 1、 《中国工商银行综合业务操作规程》、《 会计结算部内部岗位职责》、《中国工商银行 权限卡管理办法》 2、 《检查记录》、《空白主要凭证登记簿》 3、 账目检查、实物检查的次数 4、 （考核期内实际差错率/目标差错率） 1、 主要业务人员能否独立完成工作 2、 （年度实际总培训课时/全年平均人数）/目 标人均培训课时
计算公式
金融行业保险英大绩效考核指标库KPI财务部
指标名称
指标说明计算公式投资回报率
(期末财产-期初财产)/期初财产×100%部门费用控制率
(当年部门实际费用/当年部门费用的预算)*100%流动比率
流动资产/流动负债×100％资产负债率
认可资产/认可负债×100％建议采取百分制设计问卷
就相关问题给出分数，不同问题在问卷中设置不同
分值或相同分值
财务制度及操作方法规范性财务制度及操作方法符合会计准则的规定
内部稽核检查满意度
包括内部检查、稽核。
需确保无不合规的主要
方面包括：
• 风险管理
• 合规合法
外部审计满意度
包括外部审计、上级监
管部门的检查。
需确保
无不合规的主要方面包
括：
• 风险管理
• 合规合法
监管指标符合保监会规
定的比例
等于符合保监会规定的监管指标数/实际的监管指标数*100%财务报告的准确性、及
时率
在规定时间内（出错财务报告数量/总财务报告数量） ×100％会计实务处理差错次数
会计实务处理差错次数员工满意度指数打分式问卷部门协作满意度规定各类检查、稽核不能存在不合规项目规定各类审计、检查不能存在不合规项目。
金融行业绩效考核指标库KPI信托联华总裁绩效考核指标
核指标
计算公式
＝税后净利润/期末净资产
规划合理性 40 规划可行性 30 规划效果 30 人员建设50 制度建设50
指标名称
净资产收益率 房地产信托部收入 房地产信托部费用
战略规划
核心团队建设
总裁绩效考核指标
指标说明
与计划相比，每减少X%，降低一个等级 与规定基数相比，按分段函数确定相应分数 与计划相比，每增加X，降低一个等级
依据规范的战略规划体系，就战略规划的合理 性、可行性和效果进行评级 考核对公司人员建设和培养，制度建设和完善 方面的努力
金融企业绩效评价指标及结果计分表
资本充足率
15
净资本负债率
15
偿付能力 充足率
15
核心资本 充足率
15
资产负债率
10
绩效评价指标总得分
评价加分
效益提升
管理难度
其他事项
小计
评价扣分
重大损失
信息质量
其他事项
小计
行业调节系数
年度调节系数
本期绩效评价分数Байду номын сангаас
请注意甄别内容中的联系方式诱导购买等信息谨防诈骗
金融企业绩效评价指标及结果计分表
附件2：
金融企业绩效评价指标及结果计分表
评价内容
银行类
证券类
保险类
其他类
一
二
三
四
五
六
七
八
九
十
指标
权重(%)
指标
权数
指标
权数
指标
权数
指标
权数
实际值
本档
标准值
上档
标准值
功效
系数
上档标
准系数
上档 基础分
本档 标准系数
本档
基础分
调整分
单项指
标得分
盈利能力状况
30-60
资本利润率
15
加权平均 净资产收益率
15
净资产收益率
15
资本利润率
30
资产利润率
10
资产利润率
10
总资产报酬率
10
资产利润率
15
成本收入比
5
收入利润率
5
收入利润率
5
成本收入比
15
支出利润率
5
金融行业保险英大绩效考核指标库KPI信息技术部
指标名称指标说明计算公式
部门费用控制率(当年部门实际费用/当年部门费用的预
算)*100%
年度信息系统费用控制率(当年公司实际信息系统费用/当年公司信息系统费用的预算)*100%
信息系统运行稳定度系统事故次数
信息系统建设完善率(信息系统实际安装运行数量/信息系统计划安装运行数量)*100%
制度流程规范性制度流程符合国家信息政策和法规的规定
建议采取百分制设计问卷
就相关问题给出分数，不同问题在问卷中
设置不同分值或相同分值
员工满意度指数打分式问卷
部门协作满意度。
金融行业保险英大绩效考核指标库KPI营业部
指标名称指标说明计算公式
保险业务收入保费收入+分保费收入
业务费用手续费用+佣金费用+体检费用
保险成本给付支出+退保金+赔款支出-摊回分保
赔款+分出保费+分保赔款支出+分保费
用支出
年度行政费用控制率(当年实际行政费用/当年公司行政费用
的预算)*100%
承保利润承保收入-承保支出
客户满意度
建议采取百分制设计问卷
领导就相关问题给出分数，不同问题在
问卷中设置不同分值或相同分值
市场占有率本公司保费收入额 /本地市场保险总收
入额×100％
制度流程规范性管理制度的编写符合保监会规定
员工满意度指数打分式问卷。
(金融服务行业)业务部绩效考核方案
业务部业绩考核方案为鼓舞业务人员工作热情，提高工作绩效，积极拓展市场，促进筹钱网的宣传，维护公司的正常发展，特制订本方案。
本方案采用定性与定量相结合的方法，用公平、公正、合理的方式来评估考核公司各营销人员，以提倡竞争、激励先进、鞭策落后。
一、营销人员的薪资构成公司营销人员的薪资构成主要是底薪+绩效奖金+业务提成。
底薪是维持业务员基本生活保障和开展业务工作所必须的支出。
底薪的确定可以由公司和业务人员协商确定并实施，并作为以后新进业务员的底薪标准。
二、业绩考核办法本业绩考核办法为月度考核。
月度考核分为四部分俱乐部个人理财、企业项目成交、企业一手工作底稿、金融端工作底稿。
1、俱乐部会员业务：业务员每月需成交4户俱乐部会员业务，不限制会员类型，成交即可。
当月完成目标者，按照总业绩的15%发放提成，其中10%及时核算提成，剩余5%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员；当月未完成目标但有成交者，按照总业绩的10%发放提成，其中7%及时核算提成，剩余3%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员。
注：此项仅为指导意见，不作为本月的硬性考核条件。
2、企业项目成交：为了鼓励业务人员合理的、有效的宣传筹钱网，特制订此项目标。
业务员每月需完成5万元/人/月此项业绩目标，此项业绩总提成15%，其中10%及时核算提成，剩余5%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员。
3、企业一手工作底稿：业务人员每月需上交20户企业工作底稿，为了提高工作底稿的质量，过滤二手资料，要求业务人员必须对企业进行尽职调查，填写一手、有效的企业资料，上交的资料会有专门的人员进行审核统计。
4、金融端工作底稿：要求业务员每月完成20户金融端工作底稿，填写一手、有效的金融端资料，上交审核统计部门。
5、第3项、第4项为绩效部分，这两部分工作底稿若全部完成，绩效奖金全数发放；若只完成了一部分，按照完成情况占比核算绩效奖金；若当月未提供任何工作底稿或提供的工作底稿不符合要求，取消当月绩效奖金。
金融行业各岗位绩效考核内容及标准
金融行业各岗位绩效考核内容及标准本文档旨在说明金融行业各岗位绩效考核的内容及标准。
以下是各岗位的绩效考核指标和标准：1. 销售人员- 销售业绩：根据销售额、销售量、销售增长等指标评估销售人员的业绩。
- 客户服务：考核销售人员对客户的关系维护和满意度。
- 战略拓展：评估销售人员的市场开拓能力和销售策略。
- 渠道管理：考核销售人员对销售渠道的管理和运营。
2. 风险管理人员- 风险控制：考核风险管理人员对风险的识别、评估和控制能力。
- 决策能力：评估风险管理人员在紧急情况下的决策能力。
- 报告和分析：考核风险管理人员对风险报告和数据分析的准确性和及时性。
- 合规管理：评估风险管理人员对法规和合规要求的执行情况。
3. 金融分析师- 市场研究：考核分析师对金融市场的研究和预测能力。
- 投资建议：评估分析师提供的投资建议的准确性和价值。
- 金融模型：考核分析师构建和使用金融模型的能力。
- 专业知识：评估分析师对金融产品和行业的了解程度。
4. 客户关系经理- 客户满意度：考核客户关系经理对客户需求的理解和满足程度。
- 客户保持和发展：评估客户关系经理与客户关系的维护和拓展能力。
- 团队协作：考核客户关系经理与内部团队的协作和沟通能力。
- 客户反馈处理：评估客户关系经理对客户反馈和投诉的处理能力。
5. 投资银行家- 交易执行：考核投资银行家在交易过程中的执行能力和成果。
- 业务拓展：评估投资银行家的新业务拓展和客户关系管理能力。
- 财务结构设计：考核投资银行家在财务结构设计和金融交易方案方面的专业能力。
- 协调能力：评估投资银行家在协调各方利益和沟通协作方面的能力。
请注意，以上仅为一般性的绩效考核内容和标准，具体标准可能因公司和岗位而有所不同。
为了确保准确性和有效性，请根据实际情况制定适合您公司的绩效考核标准。
以上是关于金融行业各岗位绩效考核内容及标准的文档，希望对您有所帮助。
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指标说明
计算公式
部门服务满意度
指标名称
制订公司财务规章 制度 部门规章制度制定 与执行
税收筹划
财务报表、财务分 析报告编写 监督、管理资金周 转情况
预算管理情况 财务管理、会计、 审计工作的深化和 外延
各部门相互评价， 了解部门之间的相 互配合程度
指标说明
z＝∑其他部门对该部门工作满意度数×100％/（公司部门总数－1）
善 流 程 和 制 度 建 的建设；没有跟踪
设 没，有编提制出的合财理务化、建 现 没有有相提关出财合务理制化度建
议，部门内部各项 议，部门内部各项
规 基章本制没度有内关容注不最全新 规 没章有制关度注不最适新应的公税
的税收法律、法规 收法律、法规。不
。 基基本本没不有能编利写用财专务 能 没利有用编专写业财知务识报对表
作 积。极积主极动进运行用预专算业 规能定主实动施运预用算专监业技 能能按够规运定用实专施业预技算能
技能执行、深化财 能深化、外延财务 深化、外延财务管
务管理、会计、审 管理、会计、审计 理、会计、审计工
算公式
（公司部门总数－1）
核办法
及格
不及格
(70－61分)
(59－0分)
没有很好的办法完 没有进行财务制度
考核办法
优秀
良好
中等
(100－91分)
(90－81分)
(80－71分)
编制的财务制度内 编制的财务制度内 能够按照公司的要
容 完 整 并 切 实 可 容较完整并可行； 求，完成计划需要
行 主；动积提极出密各切种关合注理 能能够提根出据各实种际建需议要， 建能立够和按修公订司的要财建立并更
断 积完极善主部动门学内习部最管新 门能内学部习管最理新规的章税制收 新能部根门据内需部要管学理习规部
的税收法律、法规 法律、法规。利用 门税收法律、法规
。 及利时用编专写业财知务识报对表 专基业本知能识及对时公编司写的财 。能能编利写用财专务业报知表识、
、财务分析报告并 务报表、财务分析 财务分析报告并递
执行原财务管理、 能执行原财务管理
会计、审计工作。 、会计、审计工作
报表、财务分析报 、财务分析报告并
告 基并本递没交有公督司促决业策务 递 没交有公督司促决业策务者部；门
部门对应收款项的 对应收款项的催收
催收。基本没有对 。没有对公司资金 预算编制工作缓慢 不能按时完整完成
。预算监控工作存 预算编制工作。预
在 能偏够差运。用预专算业分技析能 算 不监能控够混运乱用、专失业效技
递 积交极总主经动理督；促内各容业 报主告动并督递促交各总业经务部 交能总督经促理各；业内务容部正门
务部门对应收款项 门对应收款项的及 对应收款项的催收
的及时催收。能有 时催收。能合理地 。基本能保证资金 及时、积极主动全 及时、完整完成预 基本能按时完成预
面完成预算编制工 算编制工作。能按 算编制工作。基本