深圳新都酒店股份有限公司2012年度中期内部控制自我评价报告
深圳某上市公司内控自评报告
深圳市**实业股份有限公司2012年半年度内部控制评价报告深圳市**实业股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等法规、法规以及中国证监会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的要求，我们对深圳市**实业股份有限公司(下称“公司”)内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会，负责公司内部控制评价的组织、领导和监督，听取内部控制评价报告，审定内控重大缺陷、重要缺陷及整改意见，监督和核查工作；公司董事长担任内部控制评价领导小组负责人，与公司副董事长、审计委员会主任、公司经营班子成员共同领导内部控制评价工作，负责组织、指导，协助解决评价工作中的疑难问题。
公司于2011年成立内部风险控制部，作为内部控制规范实施工作牵头部门，联合公司各部门、各下属单位等共同开展内部控制规范实施工作。
董事会授权风控部及内审室牵头组织内控评价工作小组负责内部控制监督与评价具体实施工作，同时聘请咨询机构进行技术性指导、培训及重要工作底稿复核，协助开展评价工作；评价工作小组负责制定具体的内部控制评价指引，规定评价的原则、内容、程序、方法和报告形式等，同时制定内部控制评价工作方案，经审计委员会审议通过后由内控评价工作小组负责内部控制评价的具体实施，对纳入评价范围的主要单位、业务流程和风险领域进行评价。
在评价过程中，内控评价工作小组向领导小组汇报日常工作进展及需协助解决的问题，向审计委员会汇报评价工作的阶段性进展情况、工作成果及下一步工作计划，审计委员会对评价的办法、标准、程序以及评价的初步结果、缺陷的认定及整改方案进行讨论。
内部控制自我评价报告,模板
内部控制自我评价报告,模板篇一：内部控制自我评价报告模板内部控制自评价报告模板使用说明：本模板中，“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。
【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日内部控制自评价报告（模板）【五矿股份 / XX中心】内控项目组：【本中心 / 本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。
现将情况报告如下：一、管理层声明【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。
二、内部控制自评价工作的总体情况内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。
三、内部控制自评价的依据和范围【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。
自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。
纳入自评价范围的单位和业务流程包括：【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
内控自评价报告四、内部控制自评价的程序和方法【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。
自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心 / 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。
五、内部控制缺陷认定【本中心 / 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。
内部控制自我评价报告
内部控制评价报告因公司即将开展内部审计工作，按照审计公司要求，我公司需对内部控制及执行情况进行自我检查及评价，包括各部门及各项工作的制度建设情况、执行情况、存在的问题等，现具体情况说明如下：一、内部控制评价具体工作（一）内部控制环境1、内部机构设置公司根据发展需要公司目前共有（）部门。
2、人力资源1.人力资源结构人员组成情况：总计（）人，其中包括高层（）人、中层（）人、基层（）人。
我公司人员流动性较小，人力资源结构趋于稳定。
2.人力资源招聘公司每年根据公司情况指定用人计划，公司每招聘临时用工人员。
招聘流程：运行维护部根据业务需要填写运行人员需求报告，报至主管领导审批后组织进行招聘。
渠道主要是老员工（为主）、熟人介绍以及网上招聘。
目前临时用工成本逐年增加，因（）年度各锅炉房进行了无压改造，供暖相对稳定，从上一供暖季开始进行人员消减，有效的控制了人工成本。
3.人力资源开发公司每年年初制定内部及外部培训计划，按照培训计划进行培训，培训包括:公司制度、行业法律法规、岗位技能、安全教育以及团队建设等培训内容。
同时公司鼓励员工进行与公司业务及岗位相关的学习。
4.人力资源激励与约束公司颁发了《考勤管理》、《福利管理》等制度，规范员工的日常出勤，保障职工的利益，并鼓励员工积极工作，努力向上。
2018年进行了部门考核工作，结合（）年度考核中存在的问题及不完善之处，于（）年重新编制《绩效考核管理制度》，但目前新制度未完成履行审核签发流程，此项工作暂未进行。
3、行政管理1.档案管理在各部门完善档案管理的基础上，（）年公司成立了档案组，对现有各供暖项目、施工项目进行资料、图纸、记录等档案进行统一归档。
下一步计划完善的是各项目图纸分类整理，贴标签以便查找方便。
2.合同管理综合管理部负责公司的合同管理（不包括用户供暖合同），执行部门履行签订后交综合管理部、财务部及本部门存档。
公司各部门依照合同管理制度执行，合同审核环节执行较好，重要合同均由律师进行修改并提出意见。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告1、公司内部控制综述公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。
（1）公司组织机构（2）公司内部控制制度建设情况公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。
此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。
（3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。
审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。
公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。
预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。
（4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。
公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。
子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
监事会内控自我评价报告
监事会内控自我评价报告
一、公司内部控制制度的建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，建立了完善的内部控制制度体系。
公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《关联交易管理制度》等一系列规章制度，涵盖了公司治理、经营管理、信息披露、内部审计等方面的内容，为公司各项经营活动的规范运作提供了制度保证。
二、内部控制制度执行情况
报告期内，公司严格执行内部控制制度，公司各部门、子公司及主要经营环节的内部控制制度得到了有效执行。
公司监事会根据国家有关法律法规的规定，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督检查，并发表了独立意见。
三、内部控制存在的缺陷及整改情况
报告期内，公司未发现内部控制方面存在重大缺陷。
公司将继续完善内部控制制度,加强内部控制制度的执行,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。
四、内部控制评价工作情况
公司监事会高度重视内部控制工作,定期听取公司内部控制工作报告,对公司内部控制工作进行监督和指导。
监事会认为,公司已建立了较
为完善的内部控制制度并得到了有效执行,未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。
五、内部控制工作的计划与建议
下一步,公司监事会将继续加强对内部控制工作的监督力度,督促公司进一步完善内部控制制度,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。
以上是一份简单的监事会内控自我评价报告的内容框架,实际报告内容可根据公司的具体情况进行补充和完善。
3关于内部控制有效性的自我评价报告(旧版)
×××股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告①【重要提示: 本提示文字在全印报告时必须删除②本自我评价报告模板适用于未全面实施内部控制配套指引的公司, 按《内部控制基本规范》和交易所制定的《上市公司内部控制指引》要求而编制的自我评价报告。
③蓝色斜体字为使用者指引, 其目的是提供给使用者进一步信息, 完成自我评价报告时必须删除。
红色字为样本披露格式, 一般情况下应按被审计单位实际情况修改, 完成编制报表附注时, 必须改为黑色宋体字。
评价报告中的正文字体为宋体字（数字字体为Times New Roman）、字号为小四号, 行距为1.5倍, 段后间距0.5行。
】一、董事会对内部控制报告真实性的声明XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是: 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。
三、内部控制存在固有局限性, 故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制, 内控缺陷一经识别, 本公司将立即采取整改措施。
四、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则(一)公司建立内部控制制度遵循的目标1、建立和完善内部治理和组织结构, 形成科学的决策、执行和监督机制, 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。
2、建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项业务活动的健康运行。
3、规范公司经营行为, 保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。
内部控制制度自我评价报告
内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。
公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。
现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。
公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属纺织行业。
经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。
主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。
二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。
(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。
(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
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深圳新都酒店股份有限公司2012年度中期内部控制自我评价报告
深圳新都酒店股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以
下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础
上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立
健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部
控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关
信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固
有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司董事会负责公司内部控制评价的组织、领导和监督，听取内部控制评价
报告，审定内控重大缺陷、重要缺陷及整改意见，监督和核查工作；董事长担任
内部控制评价领导小组负责人，与审计委员会主任、公司经营班子成员共同领导
内部控制评价工作，负责组织、指导，协助解决评价工作中的疑难问题。
公司董事会授权公司审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对“深
圳新都酒店股份有限公司”及唯一子公司“新都（香港）国际酒店管理有限公
司”开展内部控制规范实施及评价工作。
公司聘请了专业机构“友联时骏企业管理顾问有限公司” 进行技术性指
导、培训，协助开展评价工作。公司聘请立信会计师事务所为公司2012年度内
部控制进行独立审计。
三、内部控制评价的范围
基于深圳新都酒店股份有限公司旗下仅有一家子公司“新都（香港）国际酒
店管理有限公司”，因此，暂不考虑子公司营业收入、净利润、资产总额三项财
务指标是否达到2011年度合并财务报表相应指标的50%以上，直接将新都（香
港）国际酒店管理有限公司将纳入本次内控评价范围。
评价过程中重点关注以下风险领域：资产减值风险、资金管理风险、决策风
险、客户信用管理风险、项目管理风险、税务风险、财务报告风险、人事管理风
险、价格波动风险等。
纳入评价范围的母公司“深圳新都酒店股份有限公司”属于旅游服务行业，
子公司“新都（香港）国际酒店管理有限公司”属于咨询服务行业。
纳入评价范围的业务和事项包括（一）内部环境（二）风险评估（三）控制
活动（四）信息与沟通（五）内部监督（六）反舞弊（七）销售业务（八）资金
活动（九）采购业务（十）人力资源（十一）税项管理（十二）费用管理（十三）
财务报告（十四）全面预算（十五）合同管理（十六）项目管理（十七）内部信
息传递（十八）信息系统。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主
要方面，不存在重大遗漏。
四、内部控制评价的程序和方法
公司内部控制评价工作严格按照基本规范、评价指引及公司内部控制评价办
法规定的程序执行，公司依据内部控制评价指引的要求，以及中国证监会、深圳
证监局内控试点通知的要求，并结合公司内部控制设计与运行的实际情况，制订
了《新都酒店内控评价工作指引》。
《新都酒店内控评价工作指引》规定了评价的原则、内容、程序、方法和报
告形式等，保证评价范围的恰当性及评价程序的充分性，为内部控制评价小组执
行评价工作提供切实可行的指导。
评价过程中，公司内控评价小组依据《新都酒店内控评价工作指引》，采用
了个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适
当方法，广泛收集了公司内部控制设计和运行是否有效的证据，将测试样本的业
务发生时间、测试内容及是否有效等情况详细记录如实填写在评价工作底稿中，
分析、识别内部控制缺陷。
同时，内控评价工作小组向领导小组汇报日常工作进展及需要协助解决的问
题，向审计委员会汇报评价工作的阶段性进展情况、工作成果及下一步工作计划，
审计委员会对评价的方法、标准、程序以及评价的初步结果、缺陷认定及整改方
案进行讨论。评价小组编制的内部控制评价报告经审计委员会审议通过后提交董
事会。
五、内部控制缺陷及其认定
公司根据内部控制基本规范、评价指引对公司重大缺陷、重要缺陷和一般缺
陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本
公司的内部控制缺陷具体认定标准，内部控制缺陷评价方法采取定量、定性二者
相结合的评价方法，与上一年度内控缺陷认定方法一致。
1、 定量法：
选用2010年度及2011年度财务数据作为重要性水平测试的初步依据，以经
审计的财务合并报表资产总额0.5%作为重要性水平判断标准。对财务报表相关
的内控缺陷，通过对公司年度财务报表潜在错报或披露事项错报程度进行判定；
对于非财报相关的内控缺陷，通过对本年度公司资产、收入、利润等经济损失程
度，或偏离（消极偏离，即未能实现）经营目标的程度进行判定。
2、 定性法：
以假设不采取任何措施该缺陷导致潜在财务错报或经济损失可能性大小作
为判断标准。
当存在以下迹象时，增加了重大缺陷的可能性，因此会特别关注以下情况：
重述以前公布的财务报表，以更正由于舞弊或错误导致的重大错报；当期财务报
表存在重大错报，而在内部控制在运行过程中未能发现该错报；审计委员会和内
部审计机构对内部控制的监督无效；董事、监事和高级管理人员的任何舞弊，且
反舞弊政策程序不健全；关联交易控制程序不当，某个业务领域频繁地发生相似
的重大诉讼案件；弄虚作假违反国家法律法规等。内控缺陷严重程度评估标准：
一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
定量标准 （影响程度） ＜资产总额0.25% 资产总额≧0.25%且资产总额＜0.5% ≥资产总额0.5%
关系 或 且 且
定性标准
（可能性）
不采取任何行动导致潜在错报或造成经济损失、经营目标无法实现的可能性极小 不采取任何行动导致潜在错报或造成经济损失标、经营目标无法实现的可能性不大 不采取任何行动导
致潜在错报或造成
经济损失标、经营
目标无法实现的可
能性极大
六、内部控制缺陷的整改情况
报告期内未发现新的内部控制缺陷，针对上一期未完成整改的控制缺陷内控
评价小组重新提交整改方案、落实整改责任人及整改期限经公司管理层审批后下
发至整改部门进行整改，董事长是公司内控缺陷整改工作的总负责人，审计部对
整改工作进行跟踪和汇总，并验收缺陷整改成果，每周形成内控整改进度报告，
向公司内控领导小组汇报，确保缺陷整改到位，相关的内部控制设计完善且运行
有效。经过整改，公司在报告期内不存在重大缺陷。
七、内部控制有效性的结论
公司已经根据基本规范、评价指引及深圳证监局《关于进一步做好深圳辖区
上市公司内控规范实施有关工作的通知》等其他相关法律法规的要求，对公司截
至2012年6月30日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，
公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到
了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控
制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变
化。
由于内部控制固有的局限性及公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水
平不断发生变化，可能导致已建立的部分内部控制不再适用，公司将不断对现有
内部控制体系进行更新、补充和完善，为公司实现发展战略、经营目标及财务报
告的真实性、完整性提供保证。
八、2012年度下半年工作计划
2012年下半年，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，
强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展
1、继续做好内部控制实施与运行的宣传培训工作，积极组织公司员工学习
内控各项制度及业务流程，同时强化公司内部控制评价小组对《企业内部控制基
本规范》及其配套指引相关精神的领会，提高内部控制推广实施的工作能力。
2、内部控制建设与实施继续以结合公司经营管理目标为出发点，不断完善、
健全内部控制制度、优化内部控制流程；审计部加强做好内部控制实施的一般监
督和专项监督工作，检查内部控制设计及运行情况，尤其是对内控缺陷整改后运
行的情况，必要时可以对关键业务流程实施专项审计。
3、做好2012年度内控审计的准备工作，同审计师、中介咨询机构就内控建
设、内控自我评价及方法、内控审计范围和计划等内容保持积极沟通，确保2012
年度内控审计顺利开展。
董事长：〔签名〕
深圳新都酒店股份有限公司
二O一二年七月二十六日