财政学第二章ppt

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自然垄断是天然形成的垄断，是与“人为” 垄断相对立的，两者有着不同的特点。尽管自然 垄断也损害市场竞争，也可能产生垄断利润，但 作为自然形成的结果，它相对于无数企业竞争的 状态，又带给社会公众以巨大的利益。如城市的 供水、供气、供电等服务，如果由无数家企业提 供，将导致同一区域内无数管道并列铺设的状态。 对于整个社会，这显然是低效浪费的。相反，只 由单一厂家供应，将避免管道铺设上的资源浪费， 产生帕累托改善的结果，又有其符合社会公众根 本利益的另一面。所以，对这种“垄断”不应绝 对地和简单地否定之。
• 2.外部效应与公共物品 • 1）外部性含义： • 个人或企业的经济活动对他人或社会 的福利产生影响，却不承担应承担的责任 或享受应得的权益。又叫外部效应。 • 正的外在性：个人或企业的经济活动 对他人或社会的福利产生正（好）的影响， 未获得应得的收益；此时，私人收益小于 社会收益。如公共汽车、科学研究等。 • 负的外在性：个人或企业对他人或社 会的福利产生负（不好）的影响，却未承 担应负的责任；此时私人成本小于社会成
• 案例：分拆垄断企业，能否解决 问题？ • 分拆微软，有无必要？
• 2000年美国地方法院法官杰克逊法 官的初步判决，几乎吸收了司法部全部 反微软的观点。但2001年9月美国司法 部表示不会执行法官将微软分割为二到 三家独立公司的裁定。微软的反对者失 望，认为政府出尔反尔。
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我国垄断行业：坚冰渐融
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思考：国外私立大学为何这么多？ 在市场经济国家，私立大学占高等学 校之比都很高。美国的私立高校占高校总 数的72％，日本的私立高校占75％，印尼 的私立高校占86．6％，韩国私立高校占 80．6％，菲律宾的私立高校占78．4％， 泰国的私立高校占47．5％。值得关注的是， 世界一流的大学，大多数都是私立大学， 如美国的哈佛大学、斯坦福大学、普林斯 顿大学、芝加哥大学等，英国的剑桥大学、 牛津大学、伦敦大学等。 • 私立大学是不是高等教育发展的方向？
一、市场：市场效率和市场失灵 （一）市场与市场效率
1. 市场：是指在无数个买者与卖者的相互作用 下形成的商品交易机制。完整市场系统的组成：家 庭、企业和政府。 至今为止，人类社会存在过自然经济、市场经济 和计划经济三种不同的经济体制，随着历史进程的发 展，它们最终都归结到市场经济上来，其根本原因就 在于市场经济有着比其他两种经济体制更高的资源配 置效率。 市场机制就是指市场本身的运行、调节的方式和 规律。通过市场价格制度以及由此产生的市场均衡， 来解决以下基本经济问题：生产什么？如何生产？为 谁生产？
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案例：飞机吓死小鸡
1997年7月27日，喷洒农药的农用飞机超低空 飞行，给辽宁省新民市人民屯镇南岗村养鸡户张 廷岩带来一场灾难：飞机巨大的噪声使1000多只 肉鸡受惊吓而死，6000多只肉鸡平均体重下降， 损失达10余万元，年饲养10余万只肉鸡的鸡厂遭 受破产，全家人被迫举债度日。无奈之下诉之法 院。这是全国首例飞机噪声侵权案。 • 法院根据《民事诉讼法》和《民用航空法》 有关规定作出判决：被告苏家屯区农用航空服务 站赔偿原告张廷岩的67只死鸡的经济损失1033.94 元，案件受理费和其他费用5265元，由苏家屯区 农用航空服务站承担 201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
信息不对称使人们无法在私人保险市场 上买到贫困保险。
1. 尽管社会上的每个人都有一朝变穷的可能，这使 得购买保险进行预防成为必要。 2. 你真的可以向一家保险公司购买贫困保险，你可 能就不会很努力工作。 3. 为了区分你的低收入到底是由于运气太差还是由 于努力不够的缘故，保险公司只好随时对你进行 监督。不难想象，要做好这项监督工作是十分困 难的，甚至毫无可能。 4. 因此，不存在贫困保险市场。即有行无市，有需 求无供给。由于市场无法提供贫困保险，所以政 府介入，提供社会救助、失业保险等社会保障。 实行这类政策的保险费用主要来自你工作期间所 缴纳的税费。万一贫困降临，你交纳的保险费就 以福利支出的形式付给你。
• 案例：医改、教改背后的公共物品供给缺 位
• 医疗卫生体制变革。改革开放以来，医疗卫生体制变 革的基本走向是商业化、市场化。在供给层面，基本 形成了商业化、市场化的服务提供模式。在需求层面， 医疗卫生服务需求越来越多地演变为私人消费品。 • 教育体制改革。改革开放以来，教育体制改革大体上 在两条线上探索前行。第一条线，是在经济体制、科 技体制改革基础上政府主导的改革，包括教育管理、 办学、投入等体制、招生分配和学校内部管理制度的 改革，其中，管理体制改革一条明显的主线，就是赋 予地方政府更多统筹权责。同时，在财政难以完全满 足水涨船高的经费需求情况下，办学和投入体制改革 使得社会资金得以进入教育领域。第二条线，是由下 而上自发地进行的一些改革试验，如义务教育均衡发 展，先是在少数地区内部实验，然后才被纳入国家政 策及立法的范畴。
• 特写：当火车驶过农田的时候 • 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞 驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同 伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机 车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用 向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失败”。 • 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想 起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否 受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过 的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路 公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能 为力的，也称为“市场失败”。从经济学的角度看，火车 通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部 经济或不经济，从社会的角度看都会导致市场失败。
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案例：济源豹子伤农咋补偿 • 河南省济源县王屋山，地方偏僻、森 林茂密，以金钱豹为首的野生动物得以繁 衍生息。据金庸《鹿鼎记》记载，韦小宝 小老婆曾柔也曾带领王屋派在此落草为寇、 反清复明。 • 近年来，地方政府加强了动物保护工 作，野生动物增多且频繁扰民，袭击畜禽， 糟蹋庄稼，当地老百姓深受其害、苦不堪 言。济源市王屋乡村民一致反映，野生动 物得保护，人的利益也得保护。呼吁有关 部门通过建立野生动物损害补偿机制，促 进人与野生动物的和谐相处。
现代经济学所说的效率，通常指 的是“帕累托效率”。所谓“帕累托最 优”，指的是在既定的个人偏好、生产 技术和要素投入量下，当一个社会对资 源的任何重新配置，都已不可能使某个 （些）人的处境变得更好，除非以他人 处境的变差为代价，则此时社会资源配 置处于最佳效率状态中。 • 一个有效率的经济体系能够使资源 配置达到这样的标准：各种产品的边际 社会收益等于边际社会成本。
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• 2. 市场配置效率是以完全自由竞争作为严格假设 条件的，完全竞争市场的定义：交换和竞争没有 任何阻力和干扰的理想化市场 完全竞争市场的假定条件： 1） 每一个产品或服务市场都有众多的生产者和消 费者 2） 不存在交易成本，任何市场的进入和退出都是 无成本的 3） 所有产品的成本和效益都是内部化的 4） 生产者和消费者都具有充分信息 5） 每一项产品或服务是同质的
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共同消费性使得人们具有了不付 费就消费公共产品的可能。如果这类服 务由市场提供，追求自身利益最大化的 理性消费者在自利动机的诱惑下，将不 会自愿支付市场价格。于是，公共产品 提供者付出的几乎是全部的成本，而无 法获得必要的补偿。这种严重的成本收 益失衡状态，产生了“免费搭车”，决 定了公共产品是无法由市场提供的。
长期存在的广泛的行政性进入壁垒决定了行政性垄 断在现阶段中国垄断现象中的重要地位。与此同时，不同 形式的经济性垄断开始在部分产业领域中出现，出现具有 市场支配地位的企业压制和扭曲竞争的行为，如价格联盟、 产品市场垄断、外资通过知识产权保护所形成的垄断以及 自然垄断。 • 自２０世纪９０年代中后期以来，我国开始对一些垄断行 业进行第二轮改革，其导向是放松管制，尽可能多地引入 竞争。此次改革触及到了较深层次的体制矛盾，力图从制 度体制上削减垄断、引入竞争机制，调动各类投资者的积 极性。主要的改革办法是，自上而下地从管理体制框架上 实行政企分开，即有步骤地撤并垄断行业的政府管理机构， 对其所属的行业按其特性进行拆分，打破市场垄断格局、 培育多个竞争主体。
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3.信息不对称 • 市场充分竞争的实现，是以拥有充分的信息为前提的。 但在现实的市场活动中，人们要拥有完全的信息是极为困难 的，信息不对称可能带来的问题主要有 • （1）逆向选择。它是因为信息的事前不对称引起的问题。即 在签订合同或从事交易之前，就存在着信息不对称，使得事 物或活动的某些特征被隐藏，误导了相关经济主体，作出与 交易另一方的期望截然相反的选择。 • （2）道德风险。它是在合同签订之后才发生的问题。这一问 题所对应的是隐藏行为。诸如保险市场，人们的财产一旦买 了保险，可能就不会那么小心保管和使用，该财产的丢失与 损坏的可能性就大大增加。这种行为就是道德风险问题。
• 案例：麻溪江的污染问题该怎样解决？ 江苏省吴江县盛泽镇与浙江省嘉兴市仅一河 之隔。这条河就是麻溪江。自1993年以来，嘉兴 北部水域连年遭受上游的污染侵害，不仅对渔业 资源、农业生产造成了重大影响，而且这一区域 民众的生存环境也遭到了极大破坏。最直接的污 染源。来自盛泽镇等地的纺织印染企业。在那里， 大多数企业产生的污水都是未经处理就直接排放。 2001年11月21日深夜，嘉兴数千名村民组织 了一次民间的“零点行动”。他们自筹资金100万 元，动用8台推土机、数万只麻袋，自沉28条水泥 船，截断河流，堵塞麻溪江上盛泽至嘉兴间的航 道。
第二章 市场经济与财政职能
本章主要讲授内容
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
市场与政府
市场经济下的财政职能
本章小结
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本章解决的是财政学的基本思 路问题。市场经济基本上处于有效 状态中，但也天然存在失效的情形， 而弥补市场失效就成为公共财政赖 以存在和开展活动的依据，也决定 了公共财政的职能。