过程审核的规定及流程
施工方案审核程序和管理办法
施工方案审核程序和管理办法
是为了确保施工方案的科学性、合理性，提高施工安全和施工质量的管理规定。
一般包括以下几个方面的内容：
1. 施工方案编制：施工方案应由具备相应资质和经验的专业人员编制，包括施工组织设计、安全技术措施、质量控制措施等。
编制过程应遵循相关规范和标准。
2. 提交审核：施工方案编制完成后，应提交给相关部门或专业机构审核。
审核的内容包括方案的合规性、可操作性、安全性等。
3. 审核程序：审核程序一般包括初次审核、专家评审和最终审核。
初次审核由相关部门或机构进行初步审查，确定是否符合相关规定和要求。
通过初次审核的方案可以进入专家评审环节，由专家组进行详细评审，提出修改意见或确认通过。
最终审核由相关部门或机构进行最终审查，确认方案的合格性。
4. 审核结果的处理：审核结果可以分为通过、通过但需修改和不通过三种情况。
通过的方案可以进入实施阶段，通过但需修改的方案需要修改后重新审核，而不通过的方案需要重新编制或修改后再次提交审核。
5. 管理办法：管理办法一般包括对施工方案编制和审核工作的管理要求。
包括编制人员的资质要求、审核人员的专业要求、文件资料的管理、修改和补充的程序等。
通过施工方案审核程序和管理办法的执行，可以确保施工方案的质量和科学性，进一步保障施工的安全和顺利进行。
审批制度及流程
审批制度及流程一、概述本文档旨在介绍公司的审批制度及流程，以确保组织内部各项决策得到合理的审批和监督，并保证公司运营的高效性和合规性。
二、审批流程审批流程分为以下几个步骤：1. 申请提出：任何需要审批的事项都需要由申请人提出申请，并详细说明事项的背景、目的和影响等信息。
2. 初步审批：申请提交后，由相关部门或主管进行初步审批，评估事项的合理性和可行性，并提出意见。
3. 部门审批：初步审批通过后，申请事项将转交给相关部门负责人进行审批。
部门负责人将考虑事项对部门运作的影响以及与公司整体利益的一致性等因素。
4. 财务审批：在部门审批通过后，若该事项涉及财务资源或预算的使用，将进一步提交给财务部门进行审批。
财务部门将评估事项的经济合理性和财务可行性。
5. 高级审批：如果事项需要超出部门负责人和财务部门的权限范围，将由高级管理层进行审批。
高级管理层将综合考虑该事项对公司战略目标的影响以及风险管理等方面的因素。
6. 终审：最终审批环节由公司首席执行官或相应的决策者负责。
终审将对整个审批流程进行审核，并做出最终决策。
三、审批制度为了确保审批的透明度和规范性，公司建立了以下制度：1. 审批权限划分：明确各级管理层、部门负责人和岗位的审批权限，确保审批权在适当的范围内行使。
2. 审批要求明确：为各类决策制定明确的审批要求和标准，包括审批流程、所需文件和审批时限等。
3. 审批记录保存：对每个审批事项进行记录和保存，包括申请材料、审批意见和最终决策等，以便日后审计和追溯。
4. 审批流程优化：定期评估审批流程的效率和改进空间，并针对问题提出相应的优化方案。
四、监督与执行1. 监督机制：设立内部审计或监督部门，负责对审批流程和决策的监督，确保合规性和公平性。
2. 信息公开：鼓励透明的信息共享，以让员工了解和监督审批过程，增强组织的信任和团结。
3. 合规培训：定期对员工进行合规培训，使其了解公司的审批制度和流程，并遵守相关规定。
工程审核流程
工程审核流程工程审核是指对工程项目进行全面、系统、科学、合理的审查和评定，以保证工程项目的质量、安全、经济和环保等各项指标符合相关标准和规定。
工程审核流程是指在工程项目进行审核时所需要遵循的一系列程序和步骤。
下面将详细介绍工程审核流程的具体内容。
首先，工程审核流程的第一步是确定审核范围和目标。
在进行工程审核之前，需要明确确定本次审核的范围和目标，包括审核的内容、对象、标准和依据等。
只有明确了审核的范围和目标，才能有针对性地进行后续的审核工作。
其次，工程审核流程的第二步是制定审核计划。
制定审核计划是为了明确审核的时间、地点、人员、方法和程序等具体安排，确保审核工作的有序进行。
审核计划应当充分考虑到审核的全面性和系统性，合理安排审核时间和人员，确保审核工作的顺利进行。
接下来，工程审核流程的第三步是实施审核工作。
在实施审核工作时，应当严格按照审核计划进行，依据相关标准和规定，对工程项目进行全面、系统的审查和评定。
同时，还需要与相关人员进行沟通和交流，了解他们对工程项目的看法和意见，以便更全面地了解工程项目的实际情况。
然后，工程审核流程的第四步是整理审核结果。
在审核工作结束后，需要对审核过程中收集到的资料和信息进行整理和归档，准确记录审核的结果和发现的问题，为后续的处理和改进工作提供依据。
最后，工程审核流程的最后一步是编制审核报告。
根据审核结果，编制审核报告，对工程项目的质量、安全、经济和环保等方面进行评价和总结，提出改进建议和措施，为工程项目的后续管理和改进工作提供参考。
总之，工程审核流程是一个系统工程，需要严格按照一定的程序和步骤进行。
只有科学、合理地进行工程审核流程，才能确保工程项目的质量和安全，实现经济和环保的可持续发展。
希望各位工程审核人员能够严格遵守工程审核流程，做好审核工作，为工程项目的发展贡献自己的力量。
工程审核方案制度
一、总则为规范工程审核工作，提高审核质量，保障工程施工安全和质量，特制定本工程审核方案制度。
二、审核范围本方案适用于公司所有工程项目的审核工作，包括施工前、施工中和施工后的审核内容。
三、审核组成1. 审核部门：公司设立专门的审核部门，负责督促和指导各项目部的审核工作。
2. 审核人员：审核部门有专门的审核人员，同时项目部也要配备相应的审核人员。
3. 审核流程：审核部门制定审核流程，并指导各项目部执行。
四、审核内容1. 施工前审核：主要包括工程设计方案、材料选用、机械设备、施工方案等方面的审核。
2. 施工中审核：主要包括施工进度、质量控制、安全管理等方面的审核。
3. 施工后审核：主要包括竣工验收、工程质量、安全事故处理等方面的审核。
五、审核要求1. 审核报告：审核人员要及时提交完整的审核报告，包括审核过程、审核结果和意见建议。
2. 审核标准：审核人员要严格按照公司和国家相关的审核标准进行审核。
3. 审核频次：施工前、中、后都要进行审核，并及时通报审核结果。
4. 审核记录：审核结果要留有记录，方便日后查阅和总结经验。
六、审核流程1. 确定审核对象：由项目部负责确定审核对象，并向审核部门报备。
2. 制定审核计划：审核部门根据审核对象制定详细的审核计划。
3. 开展审核工作：审核人员按照审核计划开展审核工作，听取相关人员的意见和建议。
4. 编制审核报告：审核人员根据实际情况编制审核报告，并进行综合评价。
5. 提出意见建议：审核人员根据审核结果提出意见建议，并向项目部汇报。
1. 优良结果：审核部门将优良结果及时通报给项目部，并表扬相关人员。
2. 一般结果：审核部门将一般结果通报给项目部，并要求相关人员整改。
3. 差劣结果：审核部门将差劣结果通报给项目部，并要求立即整改，并进行追踪监督。
八、审核经验总结1. 审核部门要及时总结审核经验，不断提高审核工作水平。
2. 项目部要定期召开审核经验交流会，促进各项目部之间的经验分享。
流程审批制度条款
（一）管理原则：1. 层级管理：按岗位职责与职务级别层层审批，严禁跃过直管领导、分管领导，各级领导批阅审批流程，除了审查正文还需对流程把关，流程设置要符合管理原则。
2. 跟踪督办：是谁发起由谁跟踪，为谁服务就由谁督办，归谁管理由谁负责，经公司领导批阅的审批流程由对口部门跟踪落实，要明确时限、落实到人，不能有遗漏。
（二）流程发起要求：1、流程发起要求：流程发起人作为第一责任人，在发起流程时，需将诉求及主要依据表述清楚，做到逻辑清晰，简单明了。
对于需要多部门会签或审核的流程，发起人应先进行线下沟通（线下沟通至少包含直接上级和相关业务部门负责人），达成一致后才能发起流程。
部门审批人在接收到流程发起人的申请后应及时审批，提出专业意见，不能简单以“同意”取代审核意见。
若拒绝发起人的，必须在签办反馈中详细写明拒办理由，流程发起人在接收到回退指令后，应认真查阅回退理由，以便重新调整和更改流程。
2、流程资料上传与检查：经办人发起流程时，需要上传相关附件资料，应检查资料的完整性和可用性（保证附件资料在审批过程中能正常打开）。
（三）流程审批要求：1、审批意见：各环节审批人必须明确发表意见，客观、清晰的表达自己的意见和态度，避免出现类似“阅”、“知晓”、“好的”等无明确态度的意见。
2、禁止流程审批过程中讨论性协商：流程原则上只是完成审批过程，具体事务通常是在各种会议上已经完成讨论，流程审批人在审批时快速明确并签署意见，禁止在流程审批过程中作讨论性协商。
3、流程搁置与打回：在流程审批过程中，如发现经办人上传流程有误或有疑问，须立即与经办人进行沟通后明确意见，禁止未经沟通直接搁置流程或者强行将流程打回，更禁止没有仔细审阅流程就直接通过。
4、流程协商：对于流程中未设置相关人员但确实需要征求意见的，可以发起流程协商，但应避免利用流程协商完成工作正常的沟通和协调。
5、授权交办：原则上如有特殊情况如人员临时变动,长期病假等特殊原因可交办关联业务经办人，以保证业务正常流转，如特殊情况除外。
单据审批流程及规定审批稿
单据审批流程及规定审批稿审批流程及规定一、审批流程1.提交单据：员工在完成相关业务后，将单据填写完整并提交给部门负责人。
2.部门负责人审批：部门负责人将单据进行初步审查，包括单据的完整性、合规性和申请事项的合理性，并签署审批意见。
3.财务部审批：部门负责人将审批意见及单据转交给财务部，财务部进行进一步审核，并验证单据的财务科目、金额等信息。
财务部可以要求对单据进行逐一核对，并根据实际情况提出修改意见。
5.主管审批：财务部审核无误后，将单据及相关资料提交给部门主管进行审批。
主管在审核过程中，应对单据进行全面审查，确认单据内容符合公司政策及流程，并授权签署最终审批意见。
6.执行与归档：审批完成后，单据交由相应部门执行相关操作。
同时，单据及相关资料将存档，并按照公司规定的时间要求进行归档。
二、审批规定1.单据准确性：员工在填写单据时，应确保单据准确无误，包括但不限于日期、金额、项目等信息，以免给公司财务管理带来困扰。
2.单据完整性：单据应包括所有必须的附件或证明文件，以确保执行过程中的合规性和可追溯性。
如果单据不完整，将影响单据的审批进程。
3.审批权限：各级管理者应严格按照授权范围内的审批权限行使职责，在无权限的情况下不得签署或者变更单据，以防止违规审批。
4.控制审批时间：审批流程应设定合理的时间限制，以确保审批及时完成，避免拖延和耽误业务进程。
5.审批反馈：审批人员应及时给出审批结果和相关意见，以便申请人能及时调整和采取必要的补充措施。
6.审批记录：审批流程中的每一步骤和意见都需要有书面记录，并保存在公司的审批档案中。
这有助于审计、稽核等工作，并提供后续查询和证明的依据。
7.持续改进：根据实际情况和经验教训，审批规定应定期评估和改进，以提高效率和减少漏洞。
总结单据审批流程及规定对于组织管理至关重要，通过明确审批流程和规定，可以提高工作效率、防范风险、确保财务活动的合规性。
在实施过程中，需要注意流程的合理性和适应性，并不断进行改进和调整，以适应公司的发展和管理需要。
企业 审核流程标准
企业审核流程标准
企业审核流程标准通常因企业规模、业务类型和复杂程度而异，但通常包括以下步骤：
1. 申请和受理：企业向审核机构提交申请，审核机构对申请材料进行初步审查，确定是否受理。
2. 组建审核组：审核机构根据企业规模、业务类型和复杂程度等因素，组建审核组，确定审核范围、审核标准和审核方法。
3. 现场审核：审核组对企业进行现场审核，包括首次会议、现场参观、文件审核、现场见证、员工访谈、末次会议等环节。
4. 审核结果汇总和分析：审核组根据现场审核情况，编写《质量管理体系审核报告》，对企业的质量管理体系进行深入的评估。
5. 审批和公布：审核机构对审核结果进行审批，并将结果公布给企业和其他相关方。
需要注意的是，不同类型的企业和不同的审核机构可能会有不同的审核流程标准，因此在实际操作中应根据具体情况进行调整。
IATF16949过程审核计划表
3、审核组长：
4、审核成员：
审核日期/时间
对应要素（过程审核
表）
过程开发
供方/来料
顾客服务/满意度
生产过程
开料、内层
钻孔
层压
电镀
外层线路
阻焊
表面处理
外形
电测
检查
包装
制定/日期:批准/日期：
保存期限：以《记录控制程序》的规定为IATF16949内部过程审核实施计划
审核日程安排
受审部门/现场审核员对应人员
首次会议
末次会议
1、审核目的：验证产品所属的过程是否符合规定要求和可靠，验证过程
是否具有能力并受控评定过程相关结果的有效性，确保满足质量目标；
2、审核依据：IATF16949：2016标准规范；VDA6.3审核清单；
质量体系手册、程序文件、作业指导书、法律法规、顾客合同等。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
通过以下各点来达到上述目的:
2.1.1 预防
预防包括识别和指出缺陷可能性,
以及采取措施防止缺陷的首次出现。
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2.1.2 纠正
纠正是指对已知的缺陷进行分析,采取措
施消除并避免缺陷的再次出现。
核,即只对与供货范围直接有关的过程（减少费
用）或计划用于供货范围的过程进行审核。
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针对项目的审核
在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界
点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措
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2.2 原因
过程审核可以分为计划内（针对体系和项 目）和计划外（针对事件）审核。
2.2.1 计划内的过程审核
针对体系的审核
过程审核作为企业质量管理体系组成部
份,必须按审核计划进行。
对于批量供货和潜在的供方,若其质量管
理体系已经得到了认证,则根据需要对其进行审
—准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利 用专业诀窍等）
—实施审核 —评分定级 —末次会议和撰写报告 —要求采取纠正措施 —难证纠正措施的有效性 —保密义务。
· 保持应有的资格
—熟悉最新的标准及文献 —审核人员应具备的专业知识 —过程知识。
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方式
组织单位及职能部门
具体的过程
针对产品： 机械加工、 油漆车间、
车削加工、 烘干、
装配车间
装贴玻璃
针对服务：
检验策划、 人事部门、 物流、 保安
首批样品检验、 人员招聘、 零件供应、 企业安全
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2.4 实施过程审核的前提
2.4.1 企业内的基本前提
要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。
有目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要
的。
基本的前提包括，例如：
· ISO9000族标准的要求 · 组织机构/企业结构 · 企业/部门的数据（产品或服务的种类、参考 数据等）
施。
2.2.2 计划外的过程审核
针对事件/问题的审核
对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出
现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的
考虑，需要进行过程审核。
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。
计划外过程审核的起因可能是，例如：
—产品质量下降
—顾客索赔及抱怨
—过程不稳定
—强制降低成本
—内部部门的愿望。
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2.3 应用范围
在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审
核方法：
营销
开发
采购（产品/服务）
生产/服务的实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下例的列表说明了运用的领域：
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2.4.3.3 被审核企业/组织/职能部门
· 提供所有必要的信息
· 过程负责人员参与 · 提供专业人员 · 确定纠正措施 · 落实纠正措施 · 验证纠正措施的有效性。
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· 审核提问表 · 审核计划 · 质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部/外部审核有关） · TS的规定 · 法律和合同的规定 · 顾客的要求 · 重要的产品特性 · 重要的过程参数
质量历史
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过程审核
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目录
1. 体系审核、过程审核和产品审核的关系 2. 过程审核的规定 3. 审核流程 4. 审核准备 5. 实施审核 6. 评分与定级 7. 末次会议 8. 纠正措施及其有效性验证 9. 审核报告及存档 10.过程审核提问表
2.1.3 持续改进过程（KVP）
持续改进的意义在于用许多细小的改进
来优化整个体系.过程审核的措施以后可以进行
过程,使过程更有能力、更稳定可靠。
2.1.4 质量管理评审
过程审核帮助企业最高管理者得出质量
管理体系的各部分是否有效的结论。
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2.4.2 审核人员的职业经验（过程经验）
至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）
过程管理经验是审核人员需要具务的重要的前提条件。
另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程
技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程
的过程审核。
2.4.3 责任
2.4.3.1 进行审核的企业/组织/职能部门
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IS体系审核、过程审核和产品审核的关系
审核方式
审核对象
目的
体系审核 过程审核
产品审核
质量管理体系 对基本要求的完整
性及有效性进行评
定
产品诞生过程/批 对产品/产品组及
量生产
其过程的质量能力
服务诞生过程/服 性进行评定
务的实施
产品或服务 对产品的质量特性
进行评定
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2. 过程审核的规定
2.1任务
过程审核用于对质量能力进行评定, 使过程能达到受控和有能力,能在各种干 扰因素的影响下仍然稳定受控。
· 根据职业经验和素质选择合格的审核人员
· 安排审核任务。
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2.4.3.2 审核员 · 按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核的过程、接口 等）