内部质量管理体系审核检查表(M12 数据分析)
质量管理体系审核检查表(参考)
质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项—O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：注：符合-不标注不符合—X 观察项–O这是一份完整的内审检查表，抬头，表尾等的注解一定都要加上，原则来说还要有内审计划表，内审完后的内审报告和内审记录共四份内审时需要的书面资料才能可能把握好内审。
质量管理体系内部审核检查表
标识和可追溯性
●是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品的测量状态进行标识）
●当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识
●是否规定了在接收、安装、交付等阶段对构件进行标识，并对标识的移植作了规定，有追溯性要求时，能否实现。
●检查现场是否按规定实施了标识。
顾客财产
●在生产现场抽查数名操作者，观察者操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。
●索阅设备、设施保养计划，并在现场抽查数台设备、设施（其中包括重要设备、设施）检查其维护保养情况，并核实记录。
●抽查数个监控点，索阅相关的控制文件，了解是否对监控点的设定和控制提出了具体要求，通过查看记录，评定其是否对关键参数进行了监控，环境条件是否符合规定要求。
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护
●当顾客财产出现问题时是否有记录是否向顾客报告
●了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
●检查如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
产品防护
●在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求
生产和服务提供过程的确认
●运作中设定了哪些关键和特殊过程对其实施的监控活动是否满足规定要求
●对特殊过程是否实施了确认对确认的安排是否作了规定是否满足标准的要求
●是否进行了再确认
●是否对特殊过程的更改进行了控制
●考察生产和服务运作的全过程，了解具有哪些特殊过程。
●查有关文件，对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认时过程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资格以及其他记录，评审是否符合规定要求。
质量管理体系内部审核检查表
策划六个过程个性：质量管理体系内部审核检查表分类□ 具有执行者四个支持过程问题（关于风险）：对审核观察NR □ 已经定□ 使用什么？（材料、设备）到的、证OFI 义□ 由谁进行？（技能、培训）据、潜在或需NC □ 已经被□ 通过什么关键标准？（测实际的发现进改文件化□ 已经建立了联接□ 被监控□ 保持了记录量、评估）□ 如何进行？（方法、技术）的描述（审核记录）一进不步的合调机格查会顾客支持组期望或适用参考导向过程织要求的条款条款过程或子的关键参COP 过程场数、测所量顾客满意率C1市96％；供销销售额每年递增10%以场分科上；高层7.1析与管理公司销售人员额“长丰股份”以外的占20%以上。
① 批准、识S1文技别、适 4.2.3 QP01- 件管术理科用；②工程规范的评审…4.2.3.14.4.4/4.5.4……企管科体系文件的管理；②质量记录表格样本管理4.2.3QP01-4.4.3/4.9.2……综合办①公文性文件管理；②档案管理。
4.2.3 QP01-4.5.2/4.8S2业务计划综合办①中、长期经营计划/规划②监控及部门业务计划5.6.1.1QP03-3.1/4.2.2供销科部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）5.6.1.1QP03-3.2/4.2.1生产科部门业务计划（厂房/设施规划、生 5.6.1.1QP03-3.4/4.2.4利用率等）企管科部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）5.6.1.1QP03-3.5/4.2.5S3管理评审总经理①主持管理评审会议；②批准其计划、报告。
5.6 QP04-3.3企管科对管理评审进行组织、实施、跟踪、监督。
5.6QP04-3.1/4.6.1管代对管理评审计划和报告进行审核；进行组织、协5.65.6.3QP04-3.2调各责任部门按要求完成管理评审资料；负责改进不符合项。
5.6.2 QP04-3.4S12信息管理企管科信息传递、反馈及时率100％信息/数据的可靠、准确率100%5.5.37.5.1.78.4.1QP26/4.3质检科公司产品质量水平外购件质量稳定水平8.4.1 QP26/3.3供销科供方业绩信息产品在顾客处的不合格7.5.1.78.4.1QP26/3.3总经季度/信理管理者代表息专题会月/质量工作例会5.5.3QP26/4.5.2QP26/4.5.3S13 成本控制财务科年度质量成本计划质量成本分析报告/季度5.6.1.1QP27/4.5.14.5.3企管科对生产车间/各部门的各类质量损失的考核5.6.1.1 QP27/4.5.4各职能部门统计报表的准确率和及时率5.6.1.1 QP27/4.3.3S14业绩改进企管科持续改进项目完成率；纠正、预防措施执行率。
质量管理体系内部审核检查表
1
纠正和预防措施
技质部
评审纠正和预防措施状况
纠正和预防措施的实施率100％
纠正和预防措施控制程序
KY/QP8.5.2/3-2006
8.5.2
8.5.3
7月8日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。
1
文件控制
综合办
该过程相关文件的受控率100％
文件控制程序
KY/QP4.2.3-2006
管理评审控制程序
KY/QP5.6-2006
5.6
7月8日补充记录：体系（6月）/产品/制造过程内审结果已提交管理评审，进行了评审。
1
持续改进
4.2.3
编制了质量手册，程序文件24个和第三层次文件23个，记录105种，符合标准要求。
有《文件控制程序》，文件受控率100％。
1
记录控制
综合办
策划符合体系标准要求，
记录控制有效率100％
记录控制程序
KY/QP4.2.4-2006
4.2.4
策划编制了《记录控制程序》，符合标准要求。
记录控制实施符合规定，控制有效率100%。
8.2.2
7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。
1
数据分析
技质部
质量目标考核统计执行率100％，
数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％
数据分析控制程序
KY/QP8.4-2006
8.4
8.4.1
有完成情况统计，质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。
以往经营绩效，
经营理念
输出：
经营计划，质量目标
管理评审
总经理
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
质量管理体系内审检查及记录表之阿布丰王创作
编号：BG-8.2-?页码：
质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?页码：
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质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?页码：
质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?页码：。
管理层内部质量体系审核检查表
客满意？
客期望及持续改进的要求综合判定所需
•提供的资源是否满足体系的要求？
资源的必要性，识别是否有资源短缺或
资源过剩的情况。
•最高管理者如何认识“持续改进”？
•询问最高管理者是如何考虑实施持续改
•公司利用 和管理了哪些持续改 进的过
进的，是如何策划的。
程？
•通过询冋和查阅有关文件，检查持续改
•通过与总经理座谈，了解最高管理者是否 知道满足顾客要求和法律法规要求的重要 性。在质量管理体系中是如何体现的？如对 顾客要求的识别、评审、顾客满意的测量、 数据分析以及持续改进等方面的要求。
1.向組織的全體員工及時傳達滿 足顧客和法律與法規的要求；
2.確疋組織的質量方針和質量目 標；
3.通過管理評審,確定質量管理體 系的達宜性/充分性/有效性；
4
5.4.2
质量管理 体系策划
•质量管理体系策划是否体现了质量管理体 系的待续改进？
•质量管理体系策划的输出是否形成了文
件？
•质量管理体系策划的更改是否受控？更改 期间是否保持了质量管理体系的完整性？
•在质量管理体系策划中对标准要求的删减
是否符合允许删减的原则？
•审查质量管理体系文件是否能够反映策
划的结果，并体现了持续改进的要求。
8.5
8
•是否制定了程序文件？程序文件是否包括
进的范围是否涉及质量管理体系、产品
改进
了标准规定的要求？
和服务及提供过程，持续改进的内容是
•如何识别和分析潜在不合格？
否涉及产品质量特性和公司长远的和日
常的改进，持续改进的职责是否涉及公
精选资料
司的各层次，持续改进的结果是否达到 了提咼效率和有效性的目的，
质量管理体系内部审核检查表 .doc
查外来文件管理
所有外来文件经过评审，但未建立外来文件接收记录。
√
S4业务计划
总经办
①中、长期经营计划/规划
②监控及部门工作计划
5.6.1.1
Q/WFMY-QP-04
查2005年公司经营计划、技术部、采购部年度工作计划，均形成有效的可控的文件文件；
各部门2005年工作计划中，审核人员为：“段军鹏、肖全”，经查实肖全为财务部人员，按照Q/WFMY-QP-04“对各部门工作计划的审核由总经办审核”规定，肖全不具有审核权利。
查1-6月份工作总结，未对生产效率进行统计计算，并纳入到月度工作总结中
S5人力资源
总经办
人力资源配置/意识/培训
6.2.2
4.2.4
Q/WFMY-QP-05
查“员工入职要求”—岗位说明书，只对管理人员的岗位要求作出了规定，未对生产人员的岗位作出规定。
√
根据各部门培训需求，编制了年度培训计划。
√
查2005年培训记录，文件号Q/WFMY-R-05-15，2005年6月，ISO/TS 16949体系培训只有签到表，没有培训材料、培训结果评价等资料
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□具有执行者
□已经定义
□已经被文件化
□已经建立了联接
□被监控
□保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□使用什么？（材料、设备）
□由谁进行？（技能、培训）
□通过什么关键标准？（测量、评估）
□如何进行？（方法、技术）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
√
S29数据分析
总经办
信息传递、反馈及时
信息/数据的可靠、准确
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系审核检查表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
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8.4.1
2.2收集各部门年度质量目标的达成状况数据
各部门是否按照每月质量目标的实际达成状况于次月初将其统计汇总在“各部门年度质量目标达成状况和趋势分析统计表”中
各部门
8.4.1
2.3收集与顾客埋怨(投诉)和顾客退货产品有关的数据
是否按照每月顾客埋怨(投诉)和顾客退货产品的实际状况于次月将其统计汇总在“年度顾客埋怨(投诉)和趋势分析统计表”和“年度顾客退货产品和趋势分析统计表”
生产部
8.4.1
2.8收集产品交付绩效状况数据
是否按“产品交付操纵程序”中的规定按照每月产品的实际交付绩效状况于次月初5日内报供销部，由供销部负责在10日内将其统计汇总在“年度产品交付绩效和趋势分析统计表”中
质检部
销售部
生产部
8.4.1
2.9收集新产品开发完成状况数据
是否按照每季新产品实际开发完成的状况于其完成的二个星期内将其统计汇总在“年度新产品开发打算达成状况和趋势分析统计表”中
(3)从使用中产生对产品信息及时报告的信息系统。
办公室
8.4.1
4.纠正预防和连续改进
对达成打算目标的过程绩效和业绩的项目，是否由有关部门按“连续改进操纵程序”中的规定对其进行连续改进，并坚持其目前的绩效和业绩
治理者代表
8.5.1
对未能达成打算目标的过程绩效和业绩的项目，是否由有关缺失责任部门按“纠正和预防措施操纵程序”中的规定对其进行缘故分析和提出纠正与预防措施，并对其执行纠正与预防措施的实施进度进行追踪和成效验证及确认，直到此咨询题得到有效解决和处理
供销部
8.4.1
2.6收集产品利润状况数据
是否按照每月产品的实际利润状况于次月初5日内将其统计汇总在“年度产品利润核算和趋势分析统计表”中
财务部
8.4.1
2.7收集生产打算和目标完成状况数据
是否按照每月产品的实际生产打算和生产目标完成状况于次月初5日内将其统计汇总整在“年度生产打算和目标完成状况和趋势分析统计表”中
办公室
8.4.1
3.数据的分析与应用
公司级数据和资料的分析和使用的趋势是否公司的整个经营目标的进展进行比较
办公室
8.4.1
公司级数据和资料的分析和使用的趋势是否要紧用来：
(1)优先解决与顾客有关的咨询题；
(2)确定关键的与顾客有关的趋势和相互关系，以支持产品质量/交付/服务等状况评审、方案决策和长期策划；
(1)证实产品的符合性；
(2)确保质量治理体系的有效性；
(3)连续改进质量治理体系的有效性。
办公室
8.1
2.确定项目和内容
所确定的适当的数据是否包括：与质量治理体系有关的质量趋势、运行能力(生产率、效率、有效性、不良质量的成本等)、顾客中意度、与产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会、与供方有关的产品质量、交付以及产品与服务的质量水平，进展趋势等
支持的过程或子过程：
涉及所有过程；重点是业务打算，治理评审，采购/供方评判，制造，SPC，MSA，中意度调查，内审，检验，不合格品操纵，连续改进等
适用的质量治理体系文件：
《数据分析操纵程序》；
《业务打算操纵程序》
评判分类
□确定过程的输入(I)
□明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
供销部
质检部
8.4.1
2.4收集顾客中意度调查数据
是否按“顾客中意度调查程序”中的规定按照每年度顾客调查的实际状况于顾客回复后的二个星期内将其统计汇总在“年度顾客中意度调查和趋势分析统计表”中
供销部
8.4.1
2.5收集产品销售业绩的数据
是否按照每月产品的实际销售业绩状况于次月初5日内将其统计汇总在“年度产品销售业绩和趋势统计表”
生产部
8.4.1
2.17收集运行质量成本有关的数据
是否按“质量成本操纵程序”中的规定按照每月运行质量成本项目的实际发生费用于次月初10日内将其统计汇总在“年度运行质量成本和趋势分析统计表”中
财务部
办公室
8.4.1
2.18收集职员中意度调查的数据
是否按“职员鼓舞治理程序”中的规定按照每年度职员中意度调查的实际状况在职员中意度调查后的二个星期内将其统计汇总在“年度职员中意度调查和趋势分析统计表”中
办公室
8.4.1
2.12收集பைடு நூலகம்部质量审核的数据
是否按“质量治理体系内部审核操纵程序”，“过程审核操纵程序”，“产品审核操纵程序”中的规定按照每年内部质量审核(包括过程审核和产品审核)的实际执行和/或完成状况于其在完成后的二个星期内将其统计并汇整在“内部质量体系审核总结报告”，“过程审核总结报告”，“产品审核总结报告”中
质检部
8.4.1
2.15收集与工装爱护有关的数据
是否按“工装治理程序”中的规定按照每月工装的实际预防保养目标(包括工装的完好率、故障率、保养目标达成率等)状况于次月初10日内将其统计汇总在“年度工装修理保养目标和趋势分析统计表”中
生产部
8.4.1
2.16收集与设备爱护有关的数据
是否按“设备治理程序”中的规定按照每月机器设备的实际预防保养目标(包括机器设备的完好率、故障率、保养目标达成率等)状况于次月初10日内将其统计汇总在“年度设备修理保养目标和趋势分析统计表”中
内部质量管理体系审核检查表(M12数据分析)
数据分析
过程类别
M12
审核员
审核日期
200X年XX月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录
四个支持过程咨询题(关于风险)：
□使用什么方式？(材料/设备)
□由谁进行？(技能/技巧/培训)
□通过什么关键准则？(测量/评估)
□如何进行？(方法/程序/技术)
过程简要描述：
通过对过程绩效/业绩的数据分析和使用以及有效操纵和治理，确保公司质量治理体系得到有效运作，并利用过程绩效/业绩的有效数据和资料对公司质量治理体系的适宜性和有效性进行连续持续地改进。
过程责任部门及责任描述：
办公室；
对过程绩效/业绩项目数据的收集、统计、汇总、分析，传递和使用进行总体操纵和监督检查。
办公室
8.4
所收集的数据是否与相应的竞争对手或同类厂家数据作分析比较，同时明确其差距，并制定进展打算和目标，确保公司质量治理体系得到有效运作和治理，以连续改进公司质量治理体系的有效性
办公室
8.4.1
2.1收集公司年度质量目标的达成状况数据
是否按照每月质量目标的实际达成状况于次月初将其统计汇总在“年度质量目标达成状况和趋势分析统计表”中
办公室
8.4.1
2.13收集过程检验产品质量状况数据
是否按“检验和试验操纵程序”中的规定按照每月各生产过程中实际所发生的产品质量状况于次月初10日内将其统计汇总在“年度过程检验产品质量分析和趋势统计表”
质检部
8.4.1
2.14收集最终检验产品质量状况数据
是否按“检验和试验操纵程序”中的规定按照每月成品实际所发生的产品质量状况于次月初10日内将其统计汇总在“年度最终检验产品质量分析和趋势统计表”中
技术部
8.4.1
2.10收集供方交付绩效数据
是否按“采购操纵程序”和“供方选择和评判操纵程序”中的规定按照每月供方实际的交付绩效状况于次月初10日内将其统计汇总在“年度供应商产品交付绩效和趋势分析统计表”中(包括质量，交期，服务等)
供销部
8.4.1
2.11收集连续改进项目状况数据
是否按“连续改进操纵程序”中的规定按照每月连续改进项目的实际执行和完成状况于其在完成后的二个星期内将其统计汇总在“年度连续改进项目实施状况和趋势分析统计表”中
治理者代表
8.5.2
8.5.3
对制造过程的连续改进是否关注于操纵和减少产品特性和过程参数的变差
治理者代表
8.5.1.1
5.提交治理评审
过程绩效和业绩项目的数据统计、汇总及分析、使用和处理结果，是否在每年的治理评审会议上进行评审，并将评审的结果记录于治理评审的“会议记录表”中，以便让公司治理层和有关部门了解公司过程绩效和业绩项目的实际运作状况
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
1.过程要求
是否建立过程，对过程绩效和业绩项目的数据和资料进行收集、整理、统计、汇总和趋势分析、评判
治理者代表
8.4
建立和实施的监视，测量，分析和改进过程是否应用于：
办公室
5.6.2
6.记录传递和储存
与过程绩效和业绩治理有关的记录的传递，储存与归档，是否按“质量记录操纵程序”的规定进行
办公室
各部门
4.2.4
7.关键目标的实现情形
数据收集及时率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
办公室
8.2.3