世界银行中国贷款项目采购风险研究
财政部关于颁发《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》的通知
财政部关于颁发《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1990.08.17•【文号】•【施行日期】1990.08.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理,政府采购正文*注：本篇法规已被：财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录(第十一批)的决定（发布日期：2011年2月21日，实施日期：2011年2月21日）宣布失效财政部关于颁发《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》的通知（１９９０年８月１７日）当前在世界银行贷款项目的实施中，使用国内竞争性招标采购方式的情况不断增加。
国内竞争性招标现在是分散进行的，使用不同的程序。
为了加强管理，提高效率，有必要制定统一的原则和程序。
我部为此编制了《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》。
为使本指南尽可能地切实可行，我部两次征集了有关部委、项目单位、招标机构的意见，并商得世界银行方面同意。
现随文颁发试行，请各有关单位依照执行。
对本指南现作如下说明：一、本指南的一些基本程序和原则与世界银行采用的国际竞争性招标的采购指南类似。
这既是由竞争性招标采购方式的特点决定，也是因为资金来源于世界银行贷款，还必须实行世界银行有关规定。
此外，这还有助于在世界银行贷款项目中扩大国内招标的比例。
二、关于采购程序和对采购决定的审查。
为了加快采购进度，提高工作效率，对于估价不超过５００万元人民币的中、小型土建合同在登广告、采购决定的审查上作了进一步的简化。
世界银行对于采购决定的审查在每个项目的贷款（信贷）协定或项目协定中规定，因此，本指南中对所有需要送世界银行审查的程序都加了“如果要求的话”这样的词句，由各项目单位在具体执行时加以掌握。
三、关于招标文件的语言。
本指南中规定“招标文件使用中文。
招标文件（商务部分）的标准文本英译本经世界银行审查和认可后，将由财政部颁发”。
我部已完成货物和土建工程国内竞争性招标采购招标文件的标准文本（商务部分）初稿，正在着手修改完善。
中国利用世界银行贷款分析
中国利用世界银行贷款分析11151336 谢超杰1980年中国恢复在世行合法席位后，与世行的合作首先从资金合作开始。
至上世纪90年代初，世行贷款资金是我国引进外资的主要渠道之一，有些年份世行贷款额相当于当年我国利用外商直接投资额的50%以上。
30年来，我国引进世行贷款承诺额累计超过478亿美元，贷款规模在世行成员国中位居前列，支持建设了326个项目，覆盖我国几乎所有省、自治区、直辖市。
在积极引进资金的同时，针对我国当时技术缺乏、设备落后的局面，还引进了大量国际先进技术与设备，提高了我国的生产技术水平，有效地促进了经济发展。
按部门划分的世界银行对中国贷款项目一览表(1981-2010)单位：百万美元硬贷款软贷款总额农业5,904.57 5,288.60 11,193.17工业2,773.40 239.30 3,012.70能源7,240.23 37.00 7,277.23交通13,773.00 629.60 14,402.60教育395.30 1,442.10 1,837.40卫生186.00 786.60 972.60 城建与环境6,252.30 1,128.80 7,381.10技术及其他940.40 394.70 1,335.10 总计37,465.20 9,946.70 47,411.90如图所示，世行对华项目贷款主要集中在交通（30%）、农业（24%）、城建与环境（16%）、能源（15%）、工业（6%）、教育（4%）、卫生（2%）等领域。
在交通行业，建设了沪杭高速公路、天津港等一大批高等级公路、铁路、港口、航运和城市交通设施，提高了我国的交通运输能力。
在农村发展领域，建设了包括大型水利灌溉系统、引水工程、农村公路和粮食流通系统等在内的一批大规模的农业基础设施。
在能源行业，建设了石油、水电、火电、煤炭、天然气等项目，提高了我国能源供应能力和能源效率，优化了能源战略结构，加强了节能减排和可再生能源领域的合作。
做世行贷款项目需要了解清楚的8个问题
做世行贷款项目需要了解清楚的8个问题本文解决以下8个问题1、一个世行贷款项目中，谁可能会受到世行制裁？2、世行不是项目唯一贷款方，制裁是否适用？3、哪五种行为世行会制裁？4、世行的四种制裁措施是什么？5、【世行黑名单】到底是什么？期限多久？6、哪些海外项目贷款金融机构与世行有联合取消资格协议？7、中国“走出去”企业受世行处罚情况如何？8、中国“走出去”企业受世行处罚原因是什么？1、一个世行贷款项目中，哪些参与方违规可能会受到世行制裁？世行的制裁体系适用于参与世行项目的公司以及他的代理人，包括世行资助合同的投标人、直接采购合同和世行资助合同的供应商、承包商和他的代理人等。
2、如果世行不是该项目的唯一贷款方，制裁是否适用？即使世行不作为唯一的贷款方，制裁措施也同样适用。
世行对资助的项目有审计权，如项目存在问题，世行可以要求审计、进行基本调查、提起罪名的指控，并进入内部的制裁程序。
3、哪五种行为是世行可制裁的行为？《防止和打击欺诈和腐败的统一框架》对于世行所监管的不当行为做了统一的定义，如果承接世行资助项目的企业出现被定义的世行可制裁的行为，即：“腐败活动”、“欺诈行为”、“共谋行为”、“胁迫行为”、“阻碍行为”，世行即可对企业实施制裁。
4、世行的四种制裁措施是什么？世行制裁体系中的制裁措施有四种：第一种是取消资格，包括附解除条件的取消资格和永久的取消资格。
第二种是附条件的免于取消资格，这是比较轻的处罚，即满足某些条件的话，就不再取消资格。
第三种是训诫函，包括公开训诫和私下训诫。
第四种是恢复原状。
5、【世行黑名单】到底是什么？期限多久？行业内所说的【世行黑名单】，即被世界银行实施第一种制裁的企业和个人名单，这些企业和个人被附条件的取消资格或者永久取消资格，即在被处罚期限内禁止承接世行资助项目。
世界银行的制裁期限一般为2至8年，也有更短或更长的处罚期，处罚期限结束的企业会从名单中自动删除。
最严厉的处罚则是终身禁入，即永久丧失参与世界银行融资项目资格。
世界银行贷款项目投标问题浅析
世界银行贷款项目投标问题浅析作者：成永健来源：《中国科技纵横》2020年第02期摘要：世界银行贷款项目因其成熟的招标采购管理模式以及公平、公正、公开的原则，正越来越受到业主、投标者的广泛认可。
本文以世界银行提供贷款的坦桑尼亚达累斯萨拉姆港1-7泊位项目投标工作为例，总结世界银行贷款项目的特点、对投标中的典型问题进行分析，以及对投标策略提供建议。
本文写作于2019年10月，作者任中国港湾工程有限责任公司坦桑尼亚办事处副经理。
关键词：世界银行;投标;报价;暂定金;调价公式中图分类号：F831.2 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2020）02-0208-020 引言世界银行（World Bank）是世界银行集团的简称，由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成;国际复兴开发银行与国际开发协会习惯上统称世界银行。
自1945年成立以来，世界银行在全球范围内开展了贷款和项目开发业务，积累了丰富的项目招标、管理经验，经过数十年的发展，形成了一套标准、成熟的招标采购管理模式。
坦桑尼亚达累斯萨拉姆港1-7号泊位项目（以下简称达港1-7泊位项目）由世界银行融资，业主为坦桑尼亚港务局，为设计+施工（DB）模式招标项目，主要招标内容为达港1-7泊位升级改造的设计和施工，以及设计和新建一个滚装码头泊位。
1 项目招标主要特点1.1 采用世界银行两阶段招标模式达港1-7泊位项目采用世界银行两阶段招标模式，第一阶段为资审+技术标，投标者在这一阶段需要提交满足标书规定的资审文件以及技术方案;第一阶段投标后，招标委员会对资审文件及技术方案进行审查，选出入围第二阶段的投标者名单，在对所有投标人第一阶段投标方案进行评审后，招标委员会通过补遗形式，在综合平衡各家投标人投标技术方案的基础上对招标文件进行修改和完善，以统一第二阶段商务报价技术水平和标准;第二阶段中，投标者需要对第一阶段投标文件进行更新，更新技术方案，以及进行商务报价。
关于世行贷款机制对我国项目招投标的影响分析
Ｑ 垫 ：
Ｓｉｃ ａｄ ｅ ｎｌｙｎｏａｏ Ｈｒｄ ｃｎｅ ｎ Ｔｃ ｏｇ Ｉ ｖ ｉ ｅ ｌ ｅ ｈ ｏ ｎ ｔｎ ａ
经 济 研 究
关 于 世 行 贷 款 机 制 对 我 国项 目招 投 标 的 影 响 分 析
王 红 彬 （ 北京理工大学 北 京 贷 款 项 目的 审 批 ， 表 现 还 在 对使 用 贷款 的全 部 过 程 的 每 一 个 环节 的 审批上 ， 包括 对 借 款 人 的 采 购 程 序 、采 购 文件 、评标 结论 、授标 批 准 、合 同执 行 等 。 ２， １贷 款 的使用 原则 世 界银 行 对 使 用 其 贷 款 的 采 购 制 定 了 ５条 最 基 本 的采 购 原 则 ： 采 购 实 施 项 目 在 所 需 的 货 物 及 服 务 时 ， 须 注 意 经 济 有 必 效 ；确 保 贷 款 只 用 于 采 购实 施 该 项 目所 需 的货 物 和 服 务 ；要 向 世 界 银行 所有 有 资 格 的 成 员国 提 供 获 取银 行 贷款 项 目的 合 同的 平 等 竞 争 的 机 会 ；鼓 励 培 育借 款 国本 国的 承 包 商和 制 造 商 ；确 保 采 购 程 序 的透 明 。 从 这 些 基 本 原 则 我 们 可 以 看 出世 行 对 其 提 供 的 资 金 所 采 取 的 负 责 态 度 ： 资 金 对 的具 体 使 用 也 要 严 管 到 底 。 为 了给 所 有 有 资 格 的 成 员 国提 供 平 等 竞 争 ， 取 商 机 的 获 机 会 ， 时 也 为 了使 资 金 的利 用 能 产 生 最 同 大 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 ， 行规 定 凡 是 世 使 用 其 贷款 实 施 的 项 目 ， 必须 进行 招标 。 ２． 贷款的 专款专 用 ２ 世 界 银 行 为 了 确 保 其 资 金 的 专 款 专 用 ， 资 金 的使 用 和 监 督 作 了 一 系 列 严 格 对 的规 定 。例 如 ， 行 的 相 关 人 员 会 定 期 到 银 贷款 项 目 的现 场 进 行 视 察 ， 察 该 项 目的 考 各 个 环 节 。而 对 于 划 款 则 更 加 慎 重 ， 在 要 贷款 协 议 中有 关 货 物 、 工 程 和 服 务 等 的 条 款 都 得 到 实 施 后 再 进 行 。 例 如 ， 工程 建 在 设项 目中， 只有 当 监 理 工 程 师 确 认 相 关 的 工 作 已按 合 同规 定 完 满 地 完 成 以 后 ， 能 才 按实 际完 成 的 工 程 量 进 行 支 付 。 货 物 则需 要 发 到规 定 的 地 点 后 才 能 支 付 。 ２． 遏 制腐 败和 欺诈活 动 ３ 由于物 质利 益 的 巨大诱 惑 ， 在世 行 资 金 的使 用 中 ， 难免 会 出现 当事 人 的腐败 和 欺 诈
世界银行贷款项目采购管理暂行规定
世界银行贷款项目采购管理暂行规定为了更有效地利用世界银行（以下称世行）贷款（包括世行提供的赠款和通过世行获得的多边和双边赠款，以及与世行贷款混合使用的联合融资贷款）采购设备、一般商品和土建工程，保证依据国家和世行有关规定公正合理招标评标，保证采购工作的经济性、效率性和透明度，防止采购过程中浪费、欺诈和腐败现象的发生，特制定本规定：第一条采购管理办法各地方、各部门在实施世行贷款项目采购和合同管理的过程中，均须按本规定办理。
需制定地方或部门的办法或规定，须经财政部审核批准后方可颁布执行。
第二条采购计划项目的总采购清单须经国家计委批准，地方项目和中央部委打捆项目的年度采购计划/ 清单和每批采购的计划/清单须送经地方省级财政部门审核并作出书面确认后方可执行。
财政部门应在收到该计划/ 清单后十个工作日内提出意见或进行确认（如在规定期限内没有反应视为同意）。
第三条招标代理的选定项目单位须根据财政部、中国人民银行、国家计委颁布的《世界银行和亚洲开发银行贷款项目国际招标代理机构委托指南》中规定的程序和方法选定招标代理机构（以下称招标代理）。
项目业主单位应按规定向所有有资格承担国际招标业务的公司发出委托邀请书，委托邀请书须按财政部编制?quot; 咨询邀请函样本"（以下称邀请函）编制。
各招标代理应按"邀请函"的要求提出详细的招标和采购咨询服务方案，并按采购合同总金额的一定百分比，或按人月费率和拟投入人月为基础提出收费报价。
方案中应包括关键工作人员的简历，中选并签订委托协议后未经项目业主单位同意不得更换。
在世行编制出" 采购代理标准合同格式" 后，招标代理和项目单位应使用该格式签订招标代理委托协议书。
中央项目（包括铁路、邮电、电力、银行和技援项目等）、中央部委打捆项目和中间金融机构项目的招标代理评审报告由项目单位报送财政部审核并备案，地方项目的招标代理评审报告须送请相应地方省级财政部门出具书面意见，然后由项目业主单位将评审报告和书面意见报送财政部审核并备案。
世行贷款交通项目工程采购中的业主风险控制
项 目管 理 的 系统 性 风 险 。 业 主 可 借 助 工 程 建 设 管 理 程 序 所 必 须
做 实 。 主 应 在 设 计 文 件 审查 完成 后 ， 求 业 要
同包 预 算 、 间 安 排 、 标 模 式 （ Ｉ Ｂ” 时 招 “ ｃ 或
对 资 格 条 件 的 设 置 ， 主 要 根 据 《 户 业 用
“ Ｂ” 、 行 审 查 程 序 （ 前 审 ” “ 审 ” 指 南 》 ＮＣ ） 世 “ 或 后 ） 的规 定 ， 合项 丑本 身 的 特 点 ， 项 结 逐 得 擅 自改 变采 购 计划 。 经 分 析 发 现 “ 购 若 采 中有 关 条 件 设 置 的 范 围 。 资 格 预 审 的 评 审 。 格 预 审 的 评 审 应 资 在ＰＱ Ｄ规 定 的 时 间 和 地 点 ， 文 件 载 明 的 按 标 准 和方 法 进 行 。 审 采 用 通 过 制 ， 评 主要 关
模 式 。 文 通 过 世 行 贷款 奉 化 市 莼 湖 镇 对 本
外 快 速 通 道 工 程 的Ｉ Ｂ Ｃ 实践 ， 述 了 工 程采 技 术 规 范 编 制 的 要 求 ； 论 评标 办法 ； 于 工程 言 签 订 合 同 ；５ 若 合 同 用 本 国 语 言 签 订 ， 关 （） 保 ］ Ｐ 购 中 的 业 主 风 险 控 制 问 题 ， 期 对 类 似 项 估 价 和 合 同定 价 的 有 关 规 定 ； 函和 其 他 应 在 签订 前 用 编￣Ｉ ＱＤ或 ＢＤ的 国际通 用语 以
１ １设 计文 件审查 ． 单 位 、 程 设 计 咨 询 单 位 和 有 丰 富 实 践 经 工 验 的 专 业技 术 人 员 ， 设 计 文 件 进 行 审 查 ， 对 具 体包括优选方案、 化细部构造设计 、 优 核
世界银行贷款项目质量管理与控制
管理纵横187世界银行贷款项目质量管理与控制曹婧（长治市财政局世行贷款管理中心，山西 长治 046000）摘要：世界银行除了维护世界金融稳定、促进全球可持续发展外，还致力于一些发展中国家贫困问题的解决与促进经济发展的努力。
我国同世界银行保持着良好的合作关系，充分利用世界银行提供的贷款开展了一些重大项目建设。
由于世界银行项目贷款数额较大，故此存在严格的审批程序，世界银行重视贷款方式管理、合同招标管理与偿还方式管理等，我国政府应完善管理机制，加强风险控制，确保项目预期竣工验收，并及时偿还贷款，从而与世界银行实现长久合作。
关键词：世界银行；项目贷款；质量管理；风险控制引言世界银行成立于1944年，截止目前有189个成员国，员工来自170多个国家，在130多个地方设有办事处。
世界银行集团是一个独特的全球性合作伙伴，所属五家机构共同致力于寻求在发展中国家减少贫困和建立共享繁荣的可持续之道。
世界银行总结半个多世纪的项目贷款管理经验，坚持经济、有效、透明、的采购政策，在工程、货物、咨询服务的采购方面制订出一套成熟和完善的行为规范。
一、我国利用世界银行项目贷款管理需要改进的环节（一）管理方式需要更新在申请世界银行项目贷款过程中，出于经济宏观管理与偿还能力的考虑，一般都是政府承担借款主体职责，很多项目资金的分配与使用方式往往都按照行政思维来实施，缺乏相应的经济管理思维，项目资金的分配与管理需要层层报告、关关审批。
这其中政府机关发挥的职能过大，由于政府机关工作人员数量相对不足，难以对一些项目的实施工程实施有效的宏观管理，导致了一些项目开工后一些部门之间的相互配合容易出问题。
除此之外，由于承担了借款风险，施工方相应的就缺乏风险意识，也缺乏相应的监督检查制约措施，一旦施工方出现资金不足的问题，就会影响该项目的施工进度与工程质量。
（二）管理机制需要整合在申请到世界银行的贷款后，对于这批资金的管理，我国政府主要分为国家、省市、地市、县区等四个层次来执行，这就造成了多套管理机制，运行过程中就会出现混乱。
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世界银行中国贷款项目采购风险研究
截至2011年6月30日，世界银行（以下简称世行）在中国累计执行项目数达到337个，累计贷款金额达到491亿美元。
世行贷款项目涉及基础设施建设、教育卫生和新能源等经济生活的方方面面。
项目采购是世行项目管理中的重要环节。
世行采购部门所肩负的来自捐助国的受托责任要求世行资助的所有采购活动在满足项目目标的同时，必须满足世行采购政策和程序的要求。
目前的世行项目采购管理可以归纳为一个阶段和一种方式，即在项目评估阶段进行风险识别和应对方案制定，在评估后的其他环节侧重基于文件审查的管理方式。
这样的管理方式存在一定的不足之处。
使用基于风险清单的项目全过程动态采购风险管理，实现事前预报、事中监控和事后总结是目前和今后工作的方向。
本文在此方面的探索将有益于形成更加积极主动的采购管理模式。
本文通过选取部分在执行的中国贷款项目作为研究对象，运用风险管理的理论和方法，对世行中国贷款项目从项目评估、谈判、执行到后评价各个环节所面临的风险进行了风险识别、评估和应对措施制定，形成了有应对措施和风险分级的适用于中国项目的风险清单。
在以上成果的基础上，本文制定了基于风险清单的全过程动态采购风险管理模式，选择了一个新执行项目进行实践，并获得了一些经验和教训。
考虑到世行采购政策在全世界借款国的一致性，本文最后对比了阿塞拜疆、巴西和越南三个国家部分项目的采购风险管理经验并进行了分析和比较,希望对中国项目的执行有所借鉴。
本文的成果有助于世行中国贷款项目实施基于风险清
单的全过程动态采购风险管理。
此外，还有助于国内采购政策制定和实施人员更好地了解世行采购政策与国内政策差异，为今后的政策调整和实施提供借鉴。