国际生产折衷理论
国际生产折衷理论ppt课件
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本阶段出现两种新趋势：
1. 随着国际直接投资的新变化，许多工业化国家的经济 结构逐渐趋同，在第四阶段处于领先地位的国家不再 拥有其霸主地位，而是与许多国家共同分享领先地位。
2. 20世纪20年代，跨国公司中出现了一种“追赶”效应， 那些曾经在国际贸易中处于相对落后地位的跨国公司 的国际化的速度大大加快。
国际直接投资逐渐从产业间贸易为主转向产业内贸易。
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特点一：没有一个国家可以在创新资产上拥有绝对的垄 断优势。
跨国公司的所有权优势对本国自然资源的依赖程度明显 降低，更多地取决于其获得资产、有效的利用其拥有的 优势和跨国经营所得的能力。
特点二：跨国公司的国籍日益变得模糊。 原因：随着跨国公司跨过了国家间地理上和政治上的界
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二、国际生产折衷理论的实证（略）
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第二节 国际生产折衷理论的发展
一、对国际生产折衷理论进一步模型化
① 利用许多实证研究中被确认的结构变量对不同类型国 际化生产的内在变化进行解释；
② 对跨国公司作为一种组织体制或资源转移选择模式进 行严格的模型化设计；
③ 利用更为综合的方法，比如博弈论、网络分析等工具 来分析跨国公司的战略行为。
计算机、 药品、汽 车、香烟
合理
a产品分工与 a同上，从相 a汽车，电
化分
集中的经济 互联系活动中 子设备，
工 内容如上，靠近 b低劳动力成
a产品
市场
本，东道国政
b工艺
府对当地生产
激励
的收益
b垂直一体化 经济
农业机械
B消费类电 子，服装
国际生产的折衷理论介绍
③ 区位特定优势(Location Specific Advantage)：投资的国家或地区对投资者 来说在投资环境方面所具有的优势
直接区位优势
间接区位优势
区位特定优势的两种类型
A．直接区位优势：
东道国的某些有利因素所 形成的区位优势，如广阔 的产品市场，政府的各种 优惠政策，低廉的生产要 素成本，当地原材料的可 供性等。文化/语言的类 同性。
邓宁体系涵盖了各种跨国公司经营活动， 即货物贸易、无形资产的转让、对外直接 投资。
三、国际生产折衷理论的案例分析
案例： 宝洁公司的海外投资
宝洁公司的海外投资
所有权特定优势：
A资本优势 B 技术优势 C 规模经济优势 D 交易性所有权优势
内部化优势:
A 产品和价格的内部转让 B 本国建立研发中心，他国建立子公司
技术优势 企业规模 组织管理能力 金融与货币优势
② 内部化优势(Internalization Specific Advantage)：为避免不完全市场给企业带 来的影响将其拥有的资产加以内部化而保 持企业所拥有的优势
签订和执行合同需要较高费用
买者对技术出售价值的不确定
需要控制产品的使用
如果企业同时拥有所有权优势和内部化优 势——出口贸易则是参与国际经济活动的 较好形式；
企业同时拥有三种优势——对外直接投资 是参与国际经济活动的较好形式，可以实 现利润最大化。
邓宁的OIL范式
技术授权 出口贸易 直接投资
所有权优势 内部化优势 区位优势
（O）
（I）
（L）
（3）理论评价
兼收并蓄，归纳吸收了以往各派学说中对 他有用的观点和内容，形成了一个综合的 理论模式。成为当代西方跨国公司理论中 的主流。
国际生产折衷理论
主讲：张雪珂 王晓珊
背景
国际生产折衷论又称“国际生产综合理论”。英国瑞丁大 学教授邓宁（John H • Dunning）于1977年在《贸易，经济活 动的区位和多国企业：折衷理论探索》论文中首先中提出了国 际生产折衷理论。并在1981年出版的《国际生产和多国企业》 中系统论述。
邓宁综合结构性市场不完全因素与自然性市场不完全因素， 系统分析了跨国公司的形成及其对外投资行为。国际生产折衷 理论被誉为具有高度概括性、广泛涵盖性与适应性的国际直接 投资通论。
总结
国际生产折衷理论认为，所有权优势、内部化 优势和区位优势是决定跨国公司行为和对外直接投 资的基本因素；同时，这三个基本要素的不同组合 也决定了企业参加国际经济活动的三种主要形式， 即许可证贸易、商品出口和对外直接投资。
企业在发展中要适应国际生产折衷理论，对企 业的所有权优势、内部化优势和区位优势进行正确 的分析，并根据企业的实际情况选择真正适合企业 参与国际经济活动的方式，最终实现企业利益的最 大化。
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✓要素禀赋性 优势
区位优势
✓制度政策性 优势
案例
海尔集团
海尔的所有权优势：独一无二的管理模式； 创新优势 （技术、专利）。
海尔的内部化优势：在国内市场上，大规模兼并，强强 联合； 在国际市场，充分利用优势资源。
海尔的区位优势：海尔抓住不同市场有不同区位优势的
特点，在不同国家建立市场基地。
主要形式
人物介绍
约翰·哈里·邓宁 [英] 国际投资领域经济学家 约翰·邓宁教授自20世 纪50年代以来一直致力于 国际直接投资和跨国公司 的经济学研究，被誉为跨 国公司研究第一人。
理论内容
➢资产性所有权 优势
国际生产折衷理论共15页文档
企业同时拥有三种优势——对外直接投资是 参与国际经济活动的较好形式，可以实现 利润最大化。
邓宁的OIL范式
技术授权 出口贸易 直接投资
所有权优势 内部化优势 区位优势
（O）
（I）
（L）
（3）理论评价
兼收并蓄，归纳吸收了以往各派学说中对 他有用的观点和内容，形成了一个综合的 理论模式。成为当代西方跨国公司理论中 的主流。
邓宁体系涵盖了各种跨国公司经营活动， 即货物贸易、无形资产的转让、对外直接 投资。
三、国际生产折衷理论的案例分析
案例：丰田公司的国际化道路源自丰田公司国际化道路所有权特定优势：
A 生产线——高效率，低浪费，低成本 B 技术创新——紧跟潮流，迎合客户口味 C 促销公关——带有地方色彩 D 宣传手段——品牌宣传涉及方面广泛，多样化 E 环保路线——聚焦国际焦点，低能耗推动品牌全球化
签订和执行合同需要较高费用
买者对技术出售价值的不确定
需要控制产品的使用
③ 区位特定优势(Location Specific Advantage)：投资的国家或地区对投资者 来说在投资环境方面所具有的优势
直接区位优势
间接区位优势
区位特定优势的两种类型
A．直接区位优势：
东道国的某些有利因素所 形成的区位优势，如广阔 的产品市场，政府的各种 优惠政策，低廉的生产要 素成本，当地原材料的可 供性等。文化/语言的类同 性。
理论、区位理论等多种学科
二、国际生产折衷理论的内容框架
（1）理论的主要内容 ① 所有权特定优势（或厂商优势，
Ownership Specific Advantage）： 一 国企业拥有或能够获得的、国外企业没有 或无法获得的资产及其所有权
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直接投资模式
通过在目标国家设立子公 司或分支机构，进行生产 和销售活动。
合作模式
与当地企业合作，共同开 发和经营国际市场，实现 资源共享和风险共担。
全球生产网络构建
全球采购网络
建立全球采购体系，从世界各地采购优质原材料 和零部件，降低生产成本。
全球生产网络
优化生产布局，将生产分散到不同国家和地区， 提高生产效率和应对市场变化的能力。
理论背景与发展历程
理论背景
国际生产折衷理论是在对海默的垄断优势理论和巴克莱、卡森的内部化理论批 判和继承的基础上形成的。
发展历程
邓宁在1977年发表的《国际生产和跨国企业》一书中首次提出国际生产折衷理 论，并在后续研究中不断完善该理论。
适用范围与限制条件
适用范围
国际生产折衷理论适用于解释多国企业在全球范围内进行跨 国经营的现象，尤其适用于分析发达国家之间的跨国投资活动。
内容
区位优势包括地理位置优势、资源优势、政策优势等。选择合适的 生产地点可以帮助企业降低生产成本、提高生产效率和市场竞争力。
重要性
区位优势是企业进行国际生产的重要考虑因素之一，能够帮助企业实 现成本效益和市场扩张。
内部化优势
定义
内部化优势是指企业将外部市场 内部化，通过内部交易来替代外 部交易，从而降低交易成本和风
可持续折衷理论
总结词
可持续折衷理论强调企业在追求经济效益的同时，应 关注环境保护和社会责任，实现可持续发展。
详细描述
随着人们对可持续发展理念的关注度不断提高，企业需 要平衡经济效益和环境保护、社会责任之间的关系。可 持续折衷理论主张，企业在国际生产活动中应注重环境 保护和社会责任，通过采取可持续的生产方式和经营策 略，降低对环境的负面影响，同时积极履行社会责任， 关注员工福利和社区发展。通过实现经济效益、环境保 护和社会责任的统一，企业可以获得更广泛的社会认可 和支持，提升其品牌形象和市场地位。
国际生产折衷理论阐释
国际生产折衷理论阐释在信息全球化、资源全球化以及经济全球化发展的时代，对外直接投资理论与实践已经引起发达国家及发展中国家的广泛关注与浓厚兴趣，将对外直接投资视为极少数发达国家跨国公司特有经济行为的传统经济理论已经成为历史。
国际生产折衷理论作为当代具有一般性指导意义的对外直接投资主流理论，对跨国公司境外直接投资竞争优势具有较强的分析力和解释力，无论是发达国家还是发展中家都将从中受益。
随着发展中国家经济实力的逐步增强，发展中国家已经有越来越多的跨国公司自觉或不自觉地利用国际生产折衷理论来分析和指导对外直接投资活动，并在相关实践中使国际生产折衷理论基本原理与观点不断地得到检验和印证[1]。
第一节国际生产折衷理论的核心概念国际生产折衷理论的三个支柱概念为“所有权优势”、“区位优势”和“内部化优势”，从多角度剖析这三个概念的基本含义，是深刻认识并掌握国际生产折衷理论精髓的重要起点。
一“所有权优势”的基本内涵美国学者海默于1960年提出垄断优势理论，认为跨国公司在母国具有足够的特定优势是向东道国进行直接投资的主要动因[2]。
跨国公司利用母国市场不完全性，在母国市场同强劲对手进行激烈博弈中取得一定的垄断优势，当在母国市场达到向国外扩张临界状态时，即在母国的垄断优势达到足够强度时，跨国公司自然会将已有的垄断优势向开放的国际市场转移，通过参与东道国市场寡头竞争取得类似于母国的垄断地位及利润。
国际生产折衷理论中的“所有权优势”原理是在海默的垄断优势理论基础上形成的，是对垄断优势理论的丰富与发展。
国际生产折衷理论认为，“所有权优势”是指在母国已经积累足够的特有竞争优势的跨国公司，利用东道国市场的不完善性，通过寡头竞争与合谋，取得东道国企业经营管理上有效控股权的全部或部分，从而获得超过或压倒竞争对手的有利形势及地位。
国际生产折衷理论中的“所有权优势”同海默的“垄断优势”或“寡占优势”的区别在于，“垄断”或“寡占”在经济学中表示只有相互牵制的少数跨国公司独霸某种商品生产权的市场竞争形态，而“所有权”比“垄断”或“寡占”的含义更加宽泛，虽然“所有权”也具有“垄断”之意，但它更强调母国跨国公司在东道国经营中不断积累自身竞争优势，而且这种优势在东道国直接投资竞争中，由于具备难以被模仿、难以被替代、难以被创造的特质，彰显出具有独占或独享意义的实力，所以被称为“特定所有权优势”，简称“所有权优势”。
国际生产折衷理论
国际生产折衷理论
国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production）是指将企业的特定垄断优势与国家的区位、资源优势结合起来，解释跨国公司参与国际经济活动时对国际直接投资、出口贸易或许可证交易的选择问题的一种理论。
英国经济学家约翰·邓宁在继承垄断优势理论，吸收内部化理论，接受区位理论的基础上，从跨国公司微观和东道国宏观层面研究对外直接投资，创建了被广泛接受的国际生产折衷理论，成为当代对外直接投资理论的主流。
基于国际生产折衷理论分析中国国际投资——以宜家与吉利为例
☆At基于国际生产折衷理论分析中国国际投资——以宜家与吉利为例苏凯鑫樊艳翔何承雨(西北工业大学陕西西安710072)摘要：宜家的国际企业生产直接投资折衷的理论实际上可以说是几乎集西方直接投资折衷理论之大成，本文以宜家在日本和中国的企业生产本土化和吉利企业生产对外直接的投资为代表的案例，通过其所有权的优势，内部化的优势和产业区位化的优势分析了外商对宜家在中国的直接投资以及宜家在中国的企业生产对外直接投资的优势和利弊。
关键词：生产折衷理论；国际投资；宜家；吉利一、国际生产折衷理论概述国际生产折衷理论的概念是关于国际企业生产的统一而全面的经济理论。
由英国经济学家约翰邓宁在《国际生产与跨国企业》一书中对概念做了详细的系统阐述，企业在国际竞争中直接对外投资的决定基本要素分别取决于其自身拥有的国际所有权区位优势、内部化的所有权优势和贸易区位优势就是他提出的国际企业生产折衷经济理论的其中一个核心概念和观点。
1.企业所有权的优势：国际企业所有权的优势是发生国际企业投资的必要前提。
指一种由中国企业已经拥有或是国外企业能够轻易得到的国外企业所没有或是无法轻易地得到的所有权优势。
其中主要包括：(1)技术优势。
⑵严格控制企业的规模。
(3)企业组织和管理创新能力。
⑷直接金融与投资性货币的优势。
2.企业的内部化管理优势：企业内部化的优势主要是通过对资产的配置以及内部化管理来有效保持和发挥企业的内部化优势，从而有效避免不完全的市场对于企业的影响。
其内部化的条件主要包括：(1)合同的签订和执行需要更高的成本⑵买方对技术销售价值的不确定性⑶产品使用需要控制。
3.直接和区位的优势：直接区位经济优势主要是指一个投资东道国或一个地区在其投资东道国的环境中对投资者的经济优势。
间接的区位经济优势，就是对其他投资国的不利因素。
其中主要包括：(1)国际劳动力生产成本。
⑵巨大的市场潜力。
⑶国际贸易壁垒。
⑷企业和政府的政策。
二、外商对中国的国际投资——宜家在中国的投资作为一个典型的国际品牌，宜家正以国际化的发展方向一步步走向世界各地。
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邓宁认为其折衷理论具有三个方面 的特点：
（1）它吸收了过去20 多年中出现的各 种直接投资理论的优点； （2）它与直接投资的所有权形式有关； （3）它能解释国际企业营销活动的三 种主要方式，即出口、技术转让和直接 投资。Fra bibliotek基本内容
所有权优势
内部化优势
OIL 理论 区位优势
（一）所有权优势理论
所有权优势理论是发生国际投资的 必要条件，指一国企业拥有或是能获得 的国外企业所没有或无法获得的特点优 势。其中包括： （1）技术优势。 （2）企业规模。 （3）组织管理能力。 （4）金融与货币优势。
折衷理论的分析过程与主要结论可以归纳为四方面： 一是跨国公司是市场不完全性的产物，市场不完 全导致跨国公司拥有所有权特定优势，该优势是 对外直接投资的必要条件。 二是所有权优势还不足以说明企业对外直接投资 的动因，还必须引入内部化优势才能说明对外直 接投资为什么优于许可证贸易。 三是仅仅考虑所有权优势和内部化优势仍不足以 说明企业为什么把生产地点设在国外而不是在国 内生产并出口产品，必须引入区位优势，才能说 明企业在对外直接投资和出口之间的选择。 四是企业拥有的所有权优势、内部化优势和区位 优势，决定了企业对外直接投资的动因和条件。
评价
优点
缺点
优点： 国际生产折衷理论几乎对各种直接 投资理论具有高度的兼容性和概括 性，形成了一个综合的理论框架， 不仅可以解释不同类型的直接投资 行为，而且可以解释其他国际经营 方式，还可以解释企业的地理分布 以及企业跨国兼并的行为等。
缺陷： 在国际生产折衷理论的发展中，邓 宁更偏重内部化理论，但是其使用 的概念本身妨碍其达到上述目的。 邓宁没有坚持内部化理论中的制度 分析方法。 在其折衷理论中，内部化理论被综 合和概括为内部化优势。
邓宁教授的选择方案
方式 国际直接投资 所有权优势 √ 内部化优势 √ 区位优势 √
出口
技术转让
√
√
√
×
×
×
注：“√”代表具有或应用某种优势；“×”代表缺乏或丧失某种优势
两层含义
第一，从选择某种营销方式的条件来看， 表 1—1 说明国际企业要对外直接投资，必须 同时具备所有权、内部化和区位三种优势；而出口则 只需拥有所有权和内部化优势；如果企业只拥有所有 权优势，那只能选择技术转让方式。 第二 ，从建立某种优势的途径来看， 表 1—1 也说明如果国际企业要同时拥有三种优势 所带来的收益，那就必须选择国际直接投资方式；如 果公司仅采用出口方式，就会丧失区位优势的收益； 如果只采用技术转让的方式，那么企业就会丧失内部 化和区位优势所能带来的收益。 由此可见，“折衷理论”正如其名，是上述各种 投资理论的集大成者。
概述：
国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production），又称 “国际生产综合理论”。 是指企业对外直接投资所能够利用的是所 有权优势（ Ownership ）、内部化优势 （ Internalization ）和区位优势 （Location），只有当企业同时具备这三 种优势时，才完全具备了对外直接投资的 条件。这也是所谓的 OLI 模式。
概况 基本内容 OIL 理论 评价
发展概况
1973年，英国经济学家约翰﹒邓宁 在《国际生产的决定因素》中提出， 只有将贸易与国际直接投资这两种 相互替代的国际化形式基于所有权 禀赋与区位禀赋两个方面进行探讨， 才能正确评价英国加入欧洲经济共 同体的经济涵义。
其折衷思想 的最早萌芽
发展概况
1977年，英国瑞丁大学教授 邓宁 （J•H•Dunning）在《贸易，经济活 动的区位和跨国企业：折衷理论方 法探索》中提出了国际生产折衷理 论。 1981年，他在《国际生产和跨国企 业》一书中对折衷理论又进行进一 步阐述。
（二）内部化优势
内部化优势是企业为了避免外部市场的不完 全性对企业经营的不利影响而将企业优势保 持在企业内部。 其条件包括：
（1） 签订和执行合同需要较高费用 （2） 买者对技术出售价值的不确定 （3） 需要控制产品的使用
（三）区位优势
区位优势是指投资的国家或地区对投资者来 说在投资环境方面所具有的优势。它包括直 接区位优势，即东道国的有利因素；和间接 区位优势，即投资国的不利因素。 形成区位优势的四个条件： （1）劳动力成本。 （2）市场潜力。 （3）贸易壁垒。 （4）政府政策。