客户基本信息确认书
催收及法律文书送达地址确认书
催收及法律文书送达地址确认书尊敬的先生/女士：您好！我们是**催收公司，特写此信函与您确认债务催收的相关事宜。
针对您逾期未偿还的债务，我们已经采取一系列的催收措施，并在通过法律途径解决问题之前，希望能与您进行沟通和确认。
催收及法律文书的送达地址是重要的环节，它关系到债权人与债务人之间的权益保障和法律程序的顺利开展。
因此，我们特别提供此确认书，以确保您收到与您相关的催收及法律文书。
为此，请您仔细阅读以下内容并确认准确无误。
一、债务人基本信息：姓名：身份证号码：联系电话：家庭住址：二、债务信息：逾期债务类型：债务金额：债务产生日期：债务到期日期：三、债务催收方式：我们将通过以下方式进行债务催收，请您在确认书退回时标注您可接受的催收方式，只需在括号内填上“√”即可。
1. 电话催收：（）同意（）不同意2. 催讨函件发送：（）同意（）不同意3. 亲访催收：（）同意（）不同意4. 其他方式（请注明）：四、送达地址确认：请您根据您当前有效的地址填写以下信息：是否确认并核实您的家庭住址？（）是（）否如果非家庭住址，请提供您的当前地址：地址：邮编：联系电话：联系人姓名：五、法律文书送达员信息：为确保催收及法律文书的有效送达，我们将指派专业人员完成送达。
在此，请您提供以下信息：送达员姓名：联系电话：送达方法：送达时间段：六、法律免责声明：债权人将通过法律和合规的方式进行催收，但在催收和法律程序中可能会产生一定的法律风险。
债务人应自行承担因逾期未偿还债务所产生的一切法律责任，债权人不承担任何法律连带责任。
请您在填写完毕后，将此确认书寄回给我们，以便我们依据您的确认进行相关催收工作和法律程序。
最后，我们希望能够与您合作并解决债务问题，如果您有任何疑问或需要进一步的协商，请随时与我们联系。
感谢您对我们工作的支持与配合！祝愿您生活愉快，工作顺利。
此致**催收公司。
证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书(静态)
证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书(静态)证券股份有限公司适当性匹配意见及投资者确认书尊敬的客户：欢迎您选择我们公司作为您的投资服务机构。
为确保您的权益和资金安全，根据《证券法》、《证券公司客户管理规定》等法律法规的要求，我公司必须对您的适当性进行评估并提出相应的适当性匹配意见。
在此，为了阐述适当性匹配的必要性，我们向您作出如下说明：一、适当性匹配的基本原则适当性匹配是指投资者与证券公司之间在投资合作关系中，根据投资者的风险承受能力、投资经验和投资目的，选择适当的证券和投资产品的过程。
适当性匹配的基本原则如下：1.适当性匹配应当以客户的最佳利益为出发点；2.证券公司应当在客户与公司建立业务关系时特别注意适当性匹配的问题；3.证券公司应当严格执行法律法规，特别是《证券公司客户管理规定》及有关法规的规定，实行客户分类管理，分析客户的风险承受能力、投资经验和投资目的，将客户分为不同的等级或类别，并给予相应的警示、提示或建议；4.根据客户的风险承受能力及投资经验与证券公司提供的服务范围和服务品种，确定客户的适当性匹配程度。
二、适当性匹配的实施程序作为证券公司客户，为了更好地了解您的风险承受能力、投资经验和投资目的，以便我们认真审慎地为您提供投资服务，您需要按照我们公司的相关规定和要求进行适当性匹配评估。
评估程序如下：1. 客户资料收集：客户通过书面或网络申请开户，我们将要求您提供一些基本资料，包括个人情况、投资经验、投资目的、财务状况、职业等信息。
在客户申请开户时，我们将要求您填写《个人基本情况及投资经验问卷》，以此来了解您的投资经验和风险承受能力。
2. 审核、分析客户资料：我公司会对您提供的信息进行审核和分析，以了解您的投资目的、风险承受能力和投资经验是否与所选择的证券及投资产品相匹配。
我公司可能会对您的投资目的、风险承受能力和投资经验进行调查和检验，以更好地了解您的情况。
3. 给出适当性匹配建议：依据上述客户资料和审核分析情况，我公司将为您提供相应的适当性匹配建议。
拍卖成交确认书样本
拍卖成交确认书样本
一、项目基本信息：
项目名称：（填写项目名称）
拍卖编号：（填写拍卖编号）
拍卖时间：（填写拍卖时间）
拍卖地点：（填写拍卖地点）
二、买方信息：
买方姓名/单位名称：（填写买方姓名或单位名称）
身份证号码/营业执照号码：（填写买方身份证号码或营业执照号码）
联系电话：（填写买方联系电话）
三、卖方信息：
卖方姓名/单位名称：（填写卖方姓名或单位名称）
身份证号码/营业执照号码：（填写卖方身份证号码或营业执照号码）
联系电话：（填写卖方联系电话）
四、拍卖物品信息：
物品名称：（填写物品名称）
规格型号：（填写物品规格型号）
数量：（填写物品数量）
质量状况：（填写物品质量状况）
其他描述：（填写物品其他描述）
五、拍卖成交情况：
1. 成交价款：（填写成交价款，数字和大写字母）
2. 付款方式：（填写付款方式，如银行转账、现金支付等）
3. 付款时间：（填写付款时间）
4. 付款账户：（填写付款账户信息）
5. 其他约定事项：（填写其他约定事项）
六、拍卖成交确认：。
客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理办法
客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
第三条公司建立客户身份识别制度，审查在本机构办理贷款等业务的客户的身份。
办理具体业务时应严格遵守中国人民银行《个人存款账户实名制规定》及施行后有关问题处置意见的通知等的规定，不得开立匿名贷款账户或假名贷款账户，不得为身份不明确的客户提供贷款服务。
第四条在设立贷款时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解贷款财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
公司为自然人客户开立贷款账户的，应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记客户的身份基本信息。
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，不得为其开立贷款账户。
为机构客户办理贷款业务的，应当核对、登记客户身份基本信息，并保存相关证件或文件的复印件。
机构客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
证券代销金融产品业务客户适当性管理规定模版
xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定第一章总则第一条为充分保护投资者合法权益，引导投资者理性购买证券公司代销的金融产品，规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）对客户的销售管理，根据《证券公司代销金融产品管理规定》等相关法律、法规，制定《xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定》（以下简称“本规定”）。
第二条本规定所称客户适当性管理是指公司在向客户销售金融产品之前，应该对所代销金融产品的风险状况进行评估并划分风险等级，通过了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资标的、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性，并向客户充分揭示风险的行为。
第三条本条例适用于整个代销金融产品业务的涉及部门。
法律法规或监管部门对于部分代销的金融产品适当性管理有特殊要求的，还应当符合相关的规定。
第四条公司代销金融产品应确保“全面揭示风险”，强调“买者风险自负”等原则，即客户购买代销的金融产品前，已全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，充分理解“买者自负”、公司代销金融产品不承担任何担保责任的原则。
第二章客户适当性管理原则第五条“充分了解客户”原则。
“充分了解客户”是指通过书面调查、电话、网络等多种方式对客户的基本情况、资产状况、资信情况、信用程度、金融知识、投资经验、交易习惯、风险承受能力、风险偏好等方面情况进行调查和评估，充分了解其风险承受能力。
第六条“客户分类管理”原则。
“客户分类管理”是根据客户基本信息、教育经历、资产规模、知识与经验等为依据，对其进行风险承受能力进行调查。
以其风险承受能力、需求和价值为基准对其进行适当的分类管理。
第七条“了解产品及其发行人”原则。
“了解产品”是指公司通过对金融产品与金融服务的监管政策、业务规则、产品与服务属性、产品与服务特征等方面进行充分调研和解析，对其风险性进行适当评估，充分了解其适用范围，工作人员在向客户推介代销的金融产品之前，必须全面了解公司代销的金融产品的风险和特点，包括但不限于金融产品的产品种类、投资标的、投资期限、风险收益特征、监管投诉流程等。
房屋交易合同备案确认书范本
房屋交易合同备案确认书范本房屋交易合同备案确认书范本甲方（出售方）：姓名/名称：证件类型：证件号码：联系地址：电话：乙方（购买方）：姓名/名称：证件类型：证件号码：联系地址：电话：鉴于甲方与乙方签订了一份房屋交易合同，现甲方已将该合同备案至房地产交易中心，该备案确认书即为甲方向乙方证明该合同已备案的书面文件，具有法律效力，并明确各方权利义务，履行方式和违约责任等内容，合同如下：一、双方的基本信息甲方和乙方的基本信息如上所列。
二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1. 甲方身份：房屋的所有权人。
2. 乙方身份：购买房屋的人。
3. 甲方权利：甲方拥有该房屋的所有权，并有权将该房屋出售给乙方。
4. 乙方权利：乙方在合同约定条件下，有权取得该房屋的所有权，并在该房屋取得权属证书后，有权对该房屋进行处分。
5. 甲方义务：在合同约定时间内，将该房屋及其权属证书交付给乙方，并保证该房屋的真实性和完整性。
6. 乙方义务：在合同约定时间内，支付房屋购买款项，完全履行本合同规定的义务。
7. 履行方式：甲方将该房屋及其权属证书交付给乙方后，乙方支付房屋购买款项。
8. 期限：本合同期限为（）年/月/日，自双方签署本合同之日起算。
9. 违约责任：如任何一方违反本合同规定，均应承担相应的违约责任。
三、需遵守中国的相关法律法规本合同所涉及的房屋交易均遵守中国相关法律法规。
四、明确各方的权力和义务本合同明确了甲方和乙方的权力和义务，并要求双方严格履行本合同规定。
五、明确法律效力和可执行性本合同备案于房地产交易中心，具有法律效力，并可立即执行。
六、其他本合同如有未尽事宜，由双方协商解决。
甲方（出售方）：签字：日期：乙方（购买方）：签字：日期：。
客户适当性管理操作细则模版
客户适当性管理操作细则模版客户适当性管理操作细则为规范代销⾦融产品材料填写，规范具体业务办理流程，对售中，售后阶段制定细则。
本细则涉及到营业部、分公司、总部各岗位员⼯⼯作的⽅⽅⾯⾯，相互关联，故每⼀岗位员⼯都要加强学习领会。
为加强适当性管理⼯作，及时沟通存在的问题，总部建⽴代销⾦融产品适当性管理⼯作QQ群（86064540），分公司，营业部指定专⼈加⼊。
⼀、售中阶段合同及适当性材料填写流程（⼀）代销⾦融产品涉及到的填写材料：1、营业部员⼯填写：合同领⽤表2、客户填写：产品合同以及适当性材料《客户基本信息表》、《客户风险承受能⼒问卷》、《证券代理销售⾦融产品风险揭⽰书》、《客户风险承受能⼒评估结果告知函》、《⾦融产品客户适当性评估结果确认书》或《⾦融产品不适当警⽰及客户投资确认书》、《XXX资产管理计划问卷》。
注意事项：1）合同领⽤表，整套适当性材料请在产品销售公⽂中附件⾥下载打印给客户填写。
请勿在公司代销⾦融产品制度中找其他表格样张填写；2）所有材料签署时间请在客户实际下单认购产品之前或当天；3）适当性材料因需寄往总部盖营业部⼀级公章，所以营业部请勿盖开户章或其他业务章。
（⼆）材料填写流程及注意事项1、合同填写注意事项如下：合同要求的各要素填写完整，有特殊要求的⼀般在公⽂附件中会有填写指南，在认真领会指南要求后指导客户完成合同填写。
2、适当性材料具体操作流程和注意事项如下：1）操作流程2）相关⽂档及注意事项：①证券客户基本信息表（⾃然⼈/机构）（1）客户应当如实填写《客户基本信息表》。
如购买产品客户已在本公司填写过《客户基本信息表》且客户信息未发⽣变更，则⽆须填写《客户基本信息表》。
（2）如⽆须填写《客户基本信息表》，应该在提交整套适当性材料给总部盖章时以⼩便签形式附在适当性材料上说明，以免总部认为材料缺失⽽再打电话询问。
（3）营业部经办⼈及复核⼈签字，其中经办⼈为具体经办⼈员，⽽复核⼈为总监及以上⼈员签署。
《证券公司投资者适当性制度指引》
证券公司投资者适当性制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。
第二条证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。
本指引所称销售金融产品，包括销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品。
证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不适用本指引。
第三条证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：（一）了解客户的标准、程序和方法；（二）了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法；（三）评估适当性的标准、程序和方法；（四）执行投资者适当性制度的保障措施。
第四条证券公司销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。
第五条证券公司应当建立健全内部控制，确保公司投资者适当性制度得到有效执行。
证券公司应当明确公司管理层、金融产品或金融服务的设计、评审、销售等部门（或机构）及其工作人员各自的适当性工作职责。
证券公司应当要求公司履行内部控制监督职责的部门加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
第六条中国证券业协会对证券公司投资者适当性制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章了解客户第七条证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息。
第八条证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除本指引第七条规定的基本信息外，还应当了解客户以下信息：（一）财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产）、未清偿的数额较大的债务；（二）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度；（三）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间；（四）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期；（五）风险偏好；（六）其他必要信息。
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版本号：201701
03
客户基本信息确认书
保全申请单条形码编号：
收件章
保险合同号码： 投保人： 名。
请用黑色钢笔或签字笔填写。
姓名： 国籍： 证件类型: 01□投保人 证件有效期：□长期 /□至 联系电话： 联系地址： 姓名： 02□被保险人 （若被保险人与 投保人为同一 人，被保险人资 料可以不填写） 证件有效期：□长期 /□至 联系电话： 联系地址： □仅本保单 省/自治区 市 区/县 年 月 日 本次变更覆盖对应的原联系方式：□是 □否 邮编（必填项） ： 国籍： 证件类型: 省/自治区 性别： 职业： 证件号码： 市 区/县 出生日期： 年 月 日 本次变更覆盖对应的原联系方式：□是 □否 邮编（必填项） ： 年 职业代码： 月 日 性别： 职业： 证件号码： 出生日期： 年 职业代码： 月 日 被保险人： 申请日期： 年 月 日 申请人声明：同意变更生效日以富德生命人寿保险股份有限公司出具的批单生效日为准。
变更申请书中所有陈述均属真实并亲笔签
□授权同意：若您在投保时填写的信息与本次填写的信息不一致时，您同意本公司按照此次填写的相关内容进行修改。
□所有保单（注：若发生联系方式变更时请勾选） 客户签名确认： 申请类型：1□本人申请 投保人签名： 被保险人（或其法定监护人）签名： 保险金受益人签名： 代办人签名： 批单领取方式：□自行领取 □分/支公司柜面 □续期服务人员 受理渠道 经办人员签名： 代审人编号/网点代码： 日期： 联系电话： 备注：
注：若为代理人/客户经理代审，请同时填写其编号。
银代、经代柜面代审，请同时填写网点编码。
2□委托代办 联系电话： 联系电话： 联系电话： 联系电话：
3□代审
4□其他 签署日期： 签署日期： 签署日期：
□邮寄（批单将寄往您的保单联系地址，若地址发生变化，请先申请联系方式变更） □四级机构服务部柜面 □个险营销员 □银行柜面 □团险业务员 □经代公司柜面 □银代客户经理
注：当投保人、被保险人、受益人信息（姓名、性别、出生日期、证件类型和号码、证件有效期限、住所地或者工作单位地址、国 籍、职业、联系方式、缴费账户等）发生变化时， 需同时为客户办理信息变更手续。
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