中国金融期货交易所关于要求期货公司申请会员资格时通过相关测试的通知
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】中金所发〔2024〕31号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知中金所发〔2024〕31号各会员单位：根据我所交易规则及其相关实施细则规定，沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五，最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日，即IF2406合约、IH2406合约、IC2406合约、IO2406合约（合约月份为2024年6月的沪深300股指期权合约）、IM2406合约、MO2406合约（合约月份为2024年6月的中证1000股指期权合约）、HO2406合约（合约月份为2024年6月的上证50股指期权合约）的最后交易日为2024年6月21日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。
最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位），交割手续费按照交易所有关规定收取。
股指期权合约每日（含最后交易日）价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。
最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位），行权（履约）手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制，做好相关风险提示与风险管理工作，确保市场平稳运行。
特此通知。
中国金融期货交易所2024年6月14日。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案单选题（共30题）1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】 D3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.1B.2C.3D.6【答案】 C6、下列不属于期货公司高管的是（）。
A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。
A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
2021年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷(一)
2021年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷（一）一、下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1[单选题] 期货行情分时图是指按照时间顺序将对应的（）进行连线构成的行情图。
A.成交价格B.买入申报价格C.卖出申报价格D.结算价格2[单选题] 期货价格高于现货价格，这时（）。
A.市场为反向市场，基差为负值B.市场为反向市场，基差为正值C.市场为正向市场，基差为正值D.市场为正向市场，基差为负值3[单选题] 在货币互换中，起息日是指（）。
A.付息周期的起始日B.付息周期的付息日C.货币互换的成交日D.货币互换的付息日4[单选题] 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，AU1212表示（）。
A.到期月份为2012年12月的黄金期货合约B.上市日为12月12日的黄金期货合约C.到期日为12月12日的黄金期货合约D.上市月份为2012年12月的黄金期货合约5[单选题] 市场上沪深300指数报价为4951．34点，IF1512的报价为5047．8点。
某交易者认为相对于指数报价，IF1512报价偏高，因而买入沪深300指数基金，同时卖出同样规模的IF1512，这种交易策略是（）。
A.跨期套利B.套期保值C.反向套利D.正向套利6[单选题] 在我国期货市场上，会员的结算准备金是指会员为了交易结算在（）中预先存入的资金，是未被合约占用的资金。
A.投资者资金账户B.会员专用资金账户C.会员专用结算账户D.交易所专用结算账户7[单选题] 套期保值的效果主要与（）有关。
A.基差的变动B.期货价格的绝对变动C.交易保证金水平D.现货价格的绝对变动8[单选题] 点价交易之所以使用期货价格为计价基础，是因为（）。
A.交易双方彼此了解B.期货价格被视为反映现货市场未来供求的权威价格C.交易的商品没有现货市场D.交易双方必须是期货交易所的会员9[单选题] 下列关于中国金融期货交易所结算担保金的表述中，不正确的是（）。
全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库
全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库第一部分股指期货一、单选题1. 沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（D）。
A. 简单股票价格算术平均法B. 修正的简单股票价格算术平均法C. 几何平均法D. 加权股票价格平均法2. 在指数的加权计算中，沪深 300 指数以调整股本为权重，调整股本是（B）。
A. 总股本B. 对自由流通股本分级靠档后获得C. 非自由流通股D. 自由流通股3. 1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（B）期货合约。
A. 标准普尔500指数B. 价值线综合指数C. 道琼斯综合平均指数D. 纳斯达克指数4. 最早产生的金融期货品种是（D）。
A. 利率期货B. 股指期货C. 国债期货D. 外汇期货5. 在下列选项中，属于股指期货合约的是（C）。
A. NYSE交易的SPYB. CBOE交易的VIXC. CFFEX交易的IFD. CME交易的JPY6. 股指期货最基本的功能是（D）。
A. 提高市场流动性B. 降低投资组合风险C. 所有权转移和节约成本D. 规避风险和价格发现7. 利用股指期货可以回避的风险是（A）。
A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 生产性风险D. 非生产性风险8. 当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。
这种做法可以起到（D）作用。
C. 促进市场流动D. 减缓价格波动9. 关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（C）。
A. 股指期货交割更困难B. 股指期货逼仓较易发生2C. 股指期货的持仓成本不包括储存费用D. 股指期货的风险高于商品期货的风险10. 若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报指令是( C)。
A.以2700. 0点限价指令买入开仓1手IF1401合约B.以3000. 2点限价指令买入开仓1手IF1401合约C.以3300. 5点限价指令卖出开仓1手IF1401合约D.以3300. 0点限价指令卖出开仓1手IF1401合约11. 限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（A）的原则撮合成交。
【完整版】第五届“中金所杯”金融知识大赛参考答案
B 19. 以涨跌停板价格申报的指令，按照（
A. 价格优先、时间优先 C. 时间优先、平仓优先
）原则撮合成交。 B. 平仓优先、时间优先 D. 价格优先、平仓优先
2
A 20. 沪深 300 指数期货市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于（ ）。
A. 即时最优限价指令的限定价格
B. 最新价
C. 涨停价
D. 跌停价
B 21. 当沪深 300 指数期货合约 1 手的价值为 120 万元时，该合约的成交价为（
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
）点。
A 22. 根据投资者适当性制度，一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户可
用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A. 50
B. 100
A.9.56
B.10.56
C.11.56
D.12.56
D 49. 根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（ ）。
A. 根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续 B. 对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险 C. 为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询 D. 代理客户直接参与股指期货交易
股票退还给了发行人，这表明此次股票发行选择的承销方式是（ ）。
A．代理推销
B．余额包销
C．混合推销 D．全额包销
B 3. 2010 年 9 月 12 日，巴塞尔银行监管委员会宣布《巴塞尔协议Ⅲ》，商业银行的核心资
本充足率由原来的 4%上调到（ ）。
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
C 4. 公司发行在外的期限 20 年，面值为 1000 元，息票利率为 8%的债券（每年付息一次）
中国金融期货交易所关于国债期货实施梯度申报费有关事项的通知
中国金融期货交易所关于国债期货实施梯度申报费有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】中金所发〔2024〕29号•【施行日期】2024.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】期货正文关于国债期货实施梯度申报费有关事项的通知中金所发〔2024〕29号各会员单位：根据《中国金融期货交易所结算细则》，交易所将自2024年7月1日起，对在国债期货合约上信息量和委托成交比（以下简称OTR）达到一定标准的非期货公司会员、客户收取梯度申报费。
现将具体事项通知如下：一、适用情形1.交易所对单日在国债期货合约上信息量和OTR达到一定标准的非期货公司会员、客户收取梯度申报费。
信息量是指买入、卖出以及撤销委托笔数的总和，报单和撤单各计为1笔。
因即时全部成交或撤销限价指令、即时成交剩余撤销限价指令、市价指令产生的报单和撤单计入信息量统计。
2.同一客户通过不同期货公司会员申报交易，其信息量、OTR等指标合并计算。
一组实际控制关系账户的信息量、OTR合并计算，其收费标准与单个客户相同。
3.做市商在国债期货做市品种上免收梯度申报费。
二、收费标准梯度申报费按日收取。
非期货公司会员、客户在国债期货合约上的梯度申报费=Σ非期货公司会员、客户在该国债期货合约上各档位的信息量 * 相应费率，具体费率标准如下：OTR计算公式如下：OTR=信息量/有成交的委托笔数－1非期货公司会员、客户在国债期货合约上有成交的委托笔数为0时，视其为1计算OTR。
同一客户通过不同期货公司会员申报交易，按照客户在不同期货公司会员下产生的信息量比例，确定其在相关期货公司会员处的申报费。
三、收取方式当日结算时，交易所从结算会员的结算准备金中扣划申报费。
因特殊情况当日结算时无法扣划申报费的，交易所可以在下一交易日结算时扣划。
四、其他事项会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极采取相关措施，有效预防客户出现因资金不足不能及时支付申报费等费用的情形。
中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知
中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知各会员单位：为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。
《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
特此通知。
中国期货业协会2024年7月15日附件1期货经营机构交易者适当性管理实施细则（自2017年7月1日起施行，2024年6月修订）第一章总则第一条为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求，维护交易者合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本细则。
第二条期货经营机构、期货公司子公司（以下统称“经营机构”）向交易者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为交易者提供证券期货和衍生品等相关业务服务，适用本细则。
第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本细则的要求，制定交易者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向交易者销售适当的产品或者提供适当的服务。
第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本细则及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
第二章交易者分类第五条经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集交易者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(6)
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析6一、单选题(共60题)1.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A：基差风险B：匹配风险C：市场风险D：系统性风险【答案】：A【解析】：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为基差风险。
2.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。
①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：B【解析】：本题主要考查全球金融体系的主要参与者。
存款吸收机构包括商业银行和其他存款吸收机构。
其他存款吸收机构包括储蓄银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。
中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。
3.关于基金费用，说法正确的是（）。
①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：C【解析】：考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。
4.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A：①②③④B：①③④⑤C：②③④⑤D：①②③④⑤【答案】：D【解析】：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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中国金融期货交易所关于要求期货公司申请会员资格时通过
相关测试的通知
【法规类别】期货交易机构
【发布部门】中国金融期货交易所
【发布日期】2007.09.18
【实施日期】2007.09.18
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国金融期货交易所关于要求期货公司申请会员资格时通过相关测试的通知
各期货公司：
根据《中国金融期货交易所会员管理办法》（以下简称《会员管理办法》）第六条的有关规定，在申请我所会员资格时必须通过中国金融期货交易所（以下简称中金所）和中国期货保证金监控中心（以下简称保证金监控中心）的相关测试指标。
现将
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