中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引
2024年期货从业资格之期货基础知识通关提分题库及完整答案
2024年期货从业资格之期货基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、看涨期权的执行价格为300美元，权利金为5美元，标的物的市场价格为280美元，则该期权的内涵价值为（）美元。
A.-25B.-20C.0D.5【答案】 C2、1882年交易所允许以（）方式免除履约责任，而不必交割实物。
A.交割实物B.对冲C.现金交割D.期转现【答案】 B3、某股票当前价格为88.75港元，该股票期权中内涵价值最高的是（）。
A.执行价格为92.50港元，权利金为4.89港元的看跌期权B.执行价格为87.50港元，权利金为2.37港元的看跌期权C.执行价格为92.50港元，权利金为1.97港元的看涨期权D.执行价格为87.50港元，权利金为4.25港元的看涨期权【答案】 A4、若股指期货的理论价格为2960点，无套利区间为40点，当股指期货的市场价格处于（）时，存在套利机会。
A.2940和2960点之间B.2980和3000点之间C.2950和2970点之间D.2960和2980点之间【答案】 B5、世界上最主要的畜产品期货交易中心是（）。
A.芝加哥期货交易所B.伦敦金属交易所C.芝加哥商业交易所D.纽约商业交易所【答案】 C6、2008年9月，某公司卖出12月到期的S&P500指数期货合约，期指为1400点，到了12月份股市大涨，公司买入100张12月份到期的S&P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。
S&P500指数的乘数为250美元，则此公司的净收益为()美元。
A.42500B.-42500C.4250000D.-4250000【答案】 D7、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为2030元／吨。
可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元／吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到( )时才可以避免损失。
（不计手续费等费用）A.2010元／吨B.2020元／吨C.2015元／吨D.2025元／吨【答案】 B8、某执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆期货看涨期权，当标的大豆期货合约市场价格为1300美分/蒲式耳时，该期权为（）期权。
资管新规全文——关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。
按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见：一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则：（一）坚持严控风险的底线思维。
把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。
（二）坚持服务实体经济的根本目标。
既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。
（三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。
实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。
（四）坚持有的放矢的问题导向。
重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间。
（五）坚持积极稳妥审慎推进。
正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。
二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
金融机构为委托人利益履行诚实信用、勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。
中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)
附件一：
实际控制关系账户申报表（K-1表）（模板）
中国金融期货交易所
制
关系描
述
主体之间的实际控制关系)
是否参与过期货交易? 是□否□如果是，请继续填写以下内容：
开户会员名称交易编码
*名称联系电话
*组织机构代码
主营业务
实际控制
关系描述(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)
是否参与过期货交易? 是□否□如果是，请继续填写以下内容：
开户会员名称交易编码
注：1.标注“*”的选项为必填项；其他选项可根据实际情况填写。
2.如报告主体与1个以上的其他主体存在
实际控制关系，则须填写相应数量的《实
际控制关系账户申报表》进行申报，但第
一部分内容只填写一次即可。
申报人：（签字）
年月日
附件二
合规声明及承诺书
中国金融期货交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承诺人：
承诺日期：
7。
期货公司资产管理业务统一开户操作指引
附件2：期货公司资产管理业务统一开户操作指引为进一步明确期货公司私募资产管理业务（以下简称资管业务）开户要求，根据《期货市场客户开户管理规定》等监管规则制定本指引。
本指引适用于期货公司单一资产管理计划和集合资产管理计划开户。
一、各类账户和编码的开立及分配规则（一）期货公司内部资金账户期货公司应当为不同的资产管理计划（以基金业协会备案号为划分依据，一个备案号对应一个资产管理计划）开立不同的资管业务账户，对应不同的资管业务内部资金账户。
（二）交易所客户号和监控中心统一开户编码各期货交易所和监控中心应当为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编码，并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系。
（三）与期货公司资管业务相关的银行账户1．资管结算账户：根据监管要求，单一资产管理计划合同中应当写明资管结算账户。
对于未在资产托管机构办理资产托管的单一资产管理计划，资管结算账户为客户开立在期货保证金存管银行的、用于向期货公司保证金账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。
对于在资产托管机构办理资产托管的单一资产管理计划，资管结算账户为客户向资管托管账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。
2．资管托管账户：集合资产管理计划以及资管合同没有另行约定财产管理方式的单一资产管理计划，应当在资产托管机构办理资产托管，开立资管托管账户，该账户管理人为期货公司。
委托资产投资于期货类品种的，需通过该账户将委托资产转入期货公司保证金账户。
3．资金中转账户：当资管托管账户开立在非期货保证金存管银行时，需在期货保证金存管银行开立资金中转账户，资管托管账户需通过此中转账户向期货保证金账户存取资金。
二、资管业务开户实名制相关要求所有资管计划均应正确填写开户申请表中的“附加码”信息，附加码为资产管理计划在中国证券投资基金业协会的产品备案号，应当与其资产管理计划备案确认函记载内容一致。
开户材料中记载的资产管理计划名称、开户申请表中资产管理账户名称中的资产管理计划名称、资产管理合同记载的资产管理计划名称应当与资产管理计划备案确认函中记载内容一致；资管托管账户和资金中转账户的户名与资产管理计划名称对应关系应当准确。
交易所对异常交易行为处理标准及交易限额规定简介
交易所对异常交易行为处理标准及交易限额规定简介2019年12月20日制（仅供参考，以交易所交易规则和最新通知为准，此表内容变更不出据变更通知）说明：1、异常交易行为还包括，采取程序化交易方式下达交易指令，可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的行为，以及中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。
2、客户出现异常交易行为的，交易所可以采取要求报告情况、列入交易所重点关注名单、向会员通报、约见谈话、限期平仓、限制开仓、强行平仓等自律监管措施，涉嫌违反法律法规的，交易所应当提请中国证监会进行立案调查。
3、异常交易处理客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为达到交易所处理标准的，交易所（中金所股指品种除外）按照以下程序进行处理：第一次，期货公司及时将交易所的提示转达客户，并对客户进行教育、引导、劝阻及制止；第二次，交易所将该客户列入重点关注名单；第三次，交易所对客户采取限制开仓，原则上不少于1个月。
中金所股指品种异常交易处理：客户出现自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为达到交易所处理标准的，交易所于当日收市后对客户采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间原则上不低于1个月。
中金所对违法上表中交易限额规定的处理：客户第一次出现违反规定的情形，交易所将对其采取限制开仓5个交易日的措施。
第二次出现，交易所将对其采取限制开仓10个交易日的措施。
第三次及以上出现，交易所将对其采取限制开仓1个月的措施。
4、因套期保值交易、立即全部成交否则自动撤销指令（FOK）和立即成交剩余指令自动撤销指令（FAK）（适用上期所、能源中心、大商所、郑商所、中金所）、套利指令（适用大商所、郑商所）、市价指令（适用大商所、郑商所、中金所）、止损（盈）指令（适用大商所）产生的自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为不构成异常交易行为。
6、沪深300股指期权某一合约上每秒申报笔数达到10笔以上（含10笔）的客户，应当向交易所报备相关信息，同一客户通过不同期货公司会员申报交易，其申报笔数合并计算。
实际控制关系账户承诺书
实际控制关系账户承诺书尊敬的客户：根据中国期货市场监控中心《期货市场实际控制关系账户管理办法》的要求，为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化，现向您揭示实际控制关系相关内容：以下情况属于实际控制关系的情况：一、行为人为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；二、行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；三、行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致；四、行为人与他人之间存在配偶关系；五、行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；六、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；七、行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；八、交易所认定的其他情形。
请您根据上述内容如实对自身情况进行评估，并做出相关承诺：一、本人/本机构知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。
二、本人/本机构承诺若符合交易所的实际控制关系账户认定标准,将会在签署经纪合同后10个交易日内通过开户期货公司填写实际控制关系报备信息，完成实际控制关系报备。
若开户时不存在实际控制关系，但未来实际控制关系发生变化时，也将及时履行申报等相关义务。
三、本人/本机构承诺愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全知晓虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
实际控制关系管理办法
大连商品交易所实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为规范实际控制关系账户管理，维护市场秩序，促进市场健康发展，根据《大连商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。
第二条大连商品交易所（以下简称交易所）负责实际控制关系账户的认定和交易监管工作。
交易所与中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）建立实际控制关系账户信息共享机制，共同对期货市场实际控制关系账户进行管理。
第三条非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守本办法及交易所其他相关规定，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。
客户还应当接受期货公司会员、境外经纪机构对其实际控制关系账户的管理。
第二章实际控制关系账户认定标准第四条实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。
第五条根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（四）行为人与他人之间存在配偶关系；（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（八）交易所认定的其他情形。
期货市场实际控制关系账户管理办法
期货市场实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化、流程化，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本办法。
第二条存在实际控制关系的单位和个人从事期货交易及其相关活动应当遵守本办法。
第三条中国期货市场监控中心（以下简称“监控中心”）负责实际控制关系账户信息报备工作，汇总期货交易所、期货公司以及其他中介机构等上报的实际控制关系账户信息，形成跨市场实际控制关系账户组名单，对期货市场报送的实控账户信息进行统一管理。
第四条监控中心与期货交易所建立实际控制关系账户信息共享机制，共同对期货市场实际控制关系账户进行管理。
第二章信息报备第五条符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备。
实际控制关系的控制人和被控制人都应当通过各自开户期货公司填写实际控制关系报备信息。
第六条实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，监控中心将对未申报客户所在期货公司进行提醒，1期货公司应要求客户于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。
第七条客户报备实际控制关系应通过开户期货公司填写《实际控制关系账户申报表》（见附件1），期货公司应当按照监控中心要求将申报表存档备查，并向监控中心寄送原件。
同时登录期货公司监管综合信息系统报送相关信息并上传申报表扫描件。
第八条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员直接向期货交易所报备，并由期货交易所将相关报备信息发至监控中心。
第九条境外交易者通过相关开户机构，即期货公司、境外特殊经纪参与者或境外中介机构等进行报备，期货公司、境外特殊经纪参与者、境外中介机构向监控中心报备；境外特殊非经纪参与者通过期货交易所进行报备，由交易所将相关报备信息发至监控中心。
第十条期货公司应按照监控中心要求上报客户交易终端信息，如网络接入地址、终端硬件及其地址等信息。
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附件：
中国金融期货交易所
实际控制关系账户报备指引（试行）
第一条为规范股指期货市场实际控制关系账户报备工作，维护市场正常秩序，根据中国证监会有关监管要求，及《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所会员管理办法》、《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定，制定本指引。
第二条实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。
第三条根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表
人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；
（四）行为人与他人之间存在配偶关系；
（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（八）交易所认定的其他情形。
第四条具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账户或者期货账户被他人实际控制）的开户人应当通过开户期货公司会员主动向交易所申报相关信息，并填写《实际控制关系账户申报表》（附件一）。
第五条实际控制关系发生变更时，开户人应当在5个工作日内通过开户期货公司会员主动向交易所申报相关信息的变更情况。
第六条交易所在日常监控中发现具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户，可以通过相关期货公司会员向开户人进行书面询问。
如果开户人承认存在实际控制关系，交易所可以要求其按照正常流程进行申报。
如果开户人否认存在实际控制关系，交易所可以要求其进行说明，提供相关资料，并签署《合规声明及承诺书》（附
件二）。
交易所对相关说明材料进行审核后，对于事实清楚、理由充分，确不存在实际控制关系的，交易所对相关账户进行正常管理；对于事实不清楚、理由不充分的，交易所将相关账户列入重点监控名单。
第七条期货公司会员应当督促在本公司开户的具有实际控制关系账户的开户人做好相关申报工作，指导其填写《实际控制关系账户申报表》，并将该表作为客户资料妥善保存。
第八条期货公司会员应当指派专人通过交易所系统录入开户人申报的实际控制关系账户信息，并建立相关内部控制制度和责任追究制度，确保所录入信息与开户人申报信息一致。
第九条对于不如实申报实际控制关系信息、隐瞒事实真相、故意回避等不配合报备工作的开户人，交易所可以根据情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施。
第十条期货公司会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》、《中国金融期货交易所会员管理办法》等规定，采取相应监管措施或者纪律处分措施：
（一）未及时、准确、完整向开户人传达本指引相关规定；
（二）未及时、准确、完整完成相关信息录入、更新；
（三）纵容、诱导、怂恿、协助开户人进行虚假申报、隐瞒事实真相；
（四）未妥善保存客户资料；
（五）交易所认定的其他情形。
第十一条本指引由交易所负责解释。
第十二条本指引自2011年3月14日起实施。
附件一：
实际控制关系账户申报表（K-1表）（模板）
中国金融期货交易所
注：1.标注“*”的选项为必填项；其他选项可根据实际情况填写。
2.如报告主体与1个以上的其他主体存在实际控制关系，则须填写相应数量的《实际控
制关系账户申报表》进行申报，但第一部分内容只填写一次即可。
申报人：（签字）
年月日
附件二
合规声明及承诺书
中国金融期货交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承诺人：
承诺日期：。