红日药业：监事会关于2009年度内部控制自我评价报告的核查意见 2010-03-18
新华制药：关于公司内部控制的自我评价报告 2010-04-12
山东新华制药股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告一、 公司的基本情况山东新华制药股份有限公司（下称“本公司”）于1993年由山东新华制药厂改制设立。
1996年12月本公司以香港为上市地点，公开发行中华人民共和国H股股票。
1997年7月本公司以深圳为上市地点，公开发行中华人民共和国A股股票。
1998年11月经中华人民共和国对外贸易经济合作部批准后，转为外商投资股份有限公司。
2001年9月经批准增发A股普通股票3,000万股，同时减持国有股300万股。
截至2009年12月31日，本公司的注册资本为人民币457,313千元，股本结构如下：股份类别 股份数量 占总股本比例（%） 一、有限售条件的流通股合计 187,809,72541.07%国家持股 164,207,42435.91%境内法人持股 00 A股有限售条件高管股 23,3900.01%境内非国有法人持股 23,578,911 5.15%二、无限售条件的流通股合计 269,503,10558.92%人民币普通股（A股） 119,503,10526.12%境外上市外资股（H股） 150,000,00032.80%三、股份总数 457,312,830100.00%本公司主要从事开发、制造和销售化学原料药、制剂及化工产品。
二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则(一) 公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证本公司经营管理目标的实现；2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证本公司各项业务活动的健康运行；3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护本公司财产的安全完整；4．规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5．确保国家有关法律法规和规章制度及本公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度遵循的原则1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《内部会计控制规范—基本规范（试行）》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及本公司的实际情况；2．内部控制制度约束本公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；3．内部控制制度必须涵盖本公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；4．内部控制制度要保证本公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；5．内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；6．内部控制制度应随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
丽珠集团：监事会对公司2009年度内部控制自我评价报告的意见 2010-02-27
丽珠医药集团股份有限公司监事会
对公司2009年度内部控制自我评价报告的意见
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：
（1）公司遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，确保公司资产的安全完整。
（2）公司已建立较完善的内部控制组织机构，运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。
（3）报告期内，公司不存在违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。
综上所述，监事会认为：公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。
监事：曹平伟、庞大同、汪卯林。
内部控制自我评价报告完整版
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
红日药业：2009年度股东大会决议公告 2010-04-23
证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2010-013天津红日药业股份有限公司2009年度股东大会决议公告特别提示：1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；2．本次股东大会以现场方式召开。
一、会议召开和出席情况天津红日药业股份有限公司 （以下简称公司）2009 年度股东大会于2010年4月22日（星期四）上午9：30 在天津新技术产业园区武清开发区泉发路公司报告厅现场召开，本次股东大会由公司董事会召集，董事长姚小青先生主持，公司董事、监事、高级管理人员、保荐代表人、律师等相关人士列席了本次会议。
会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
出席会议的股东（代理人）共17名，所持（代理）股份 32,202,198 股，占公司有表决权总股份数的 63.97 ％。
二、议案审议情况以现场记名投票表决的方式，审议通过了以下决议：（一）审议并通过了《2009年董事会工作报告》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。
（二）审议并通过了《2009年监事会工作报告》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。
（三）审议并通过了《<2009年度报告>及其摘要》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。
（四）审议并通过了《2009年度财务决算报告》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。
红日药业：审计报告 2010-12-30
目录一、审计报告 (1)二、已审财务报表1. 合并资产负债表 (3)2. 合并利润表 (5)3. 合并现金流量表 (6)4. 合并所有者权益变动表 (7)5. 母公司资产负债表 (8)6. 母公司利润表 (10)7. 母公司现金流量表 (11)8．母公司所有者权益变动表 (12)9. 财务报表附注 (13)中瑞岳华会计师事务所有限公司Zhongrui Yuehua Certified Public Accountants Co., Ltd. 电话：+86(10)88091188地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8-9层Add:8-9 /F Block A Corporation Bldg.No.35 Finance Street Xicheng DistrictBeijing PRCTel：+86(10)88091188传真：+86(10)88091199邮政编码：100140 Post Code:100032Fax：+86(10)88091199审计报告中瑞岳华审字[2010]第06267号天津红日药业股份有限公司全体股东：我们审计了后附的天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业公司”）财务报表，包括2009年12月31日的合并及母公司的资产负债表，2009年度的合并及母公司的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是红日药业公司管理层的责任。
这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
红日药业：独立董事对相关事项的独立意见 2010-08-23
天津红日药业股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
本人作为天津红日药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司2010 年半年度报告相关事项发表如下独立意见：
一、公司独立董事关于公司2010年半年度关联交易事项的独立意见
2010年半年度，公司未新增关联交易事项，亦不存在与关联方发生重大关联交易的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
二、公司独立董事关于2010年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见
1.公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；
2. 截止2010年6 月30 日，公司不存在控股股东及其他关联方占用资金的情况；公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
3、公司在报告期无对外担保事项。
独立董事：张继勋、谭焕珠、刘培勋
二○一○年八月十九日。
粤 传 媒：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-30
证券代码：002181 证券简称：粤传媒 公告编号：2010-010广东九州阳光传媒股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，2009年度公司内部控制自我评价如下：一、 本公司基本情况广东九州阳光传媒股份有限公司(以下简称“本公司”)原名称为清远建北（集团）股份有限公司， 2007 年经中国证监会证监发行字(2007)号361 文《关于核准广东九州阳光传媒股份有限公司首次公开发行股票的通知》批准,本公司向社会公众发行股票并在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为002181。
截止2009年12月37日，本公司股本总额为350,161,864股，其中广州大洋实业投资有限公司持有13,212.982万股，占本公司股本总额的37.73%。
广州大洋实业投资有限公司系本公司的控股股东；本公司及控股股东广州大洋实业投资有限公司同受广州日报社控制，广州日报社为本公司的最终控制人。
本公司的法定代表人为乔平。
工商营业执照号：4418001001389；注册地：广州市白云区太和镇广州民营科技园科盛路1 号广州863 产业促进中心大楼第312 房之一房；公司总部地址：广州市东风中路437号越秀城市广场南塔3001室。
经营范围：设计、制作、代理各类广告、印刷出版物。
销售：建筑材料及设备，金属材料，机电产品，汽车（除小汽车）、汽车零部件，皮革制品、五金交电、纺织品、计算机硬件和软件，矿产品、日用百货、化工原料（除化危品）、服装、书报刊。
二、 本公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
天津红日药业股份有限公司监事会
关于2009年度内部控制自我评价报告的核查意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司 2009年年度报告工作的通知》、《公司章程》等有关规定。
公司监事会对《2009 年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
2009 年度，公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订并完善了各项内控制度，形成了比较完善的公司治理框架文件，并根据法律法规和公司实际情况变化适时修订完善，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。
保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。
公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。
2009年度，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。
综上所述，监事会认为：1、公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整；2、公司已建立较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；3、报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司《内部控制制度》的情形发生。
《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
天津红日药业股份有限公司
监事会
2010年3月16日。