C15007 股权众筹业务基础知识 测试100分
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D2. 关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C3. （2019年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C4. 全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B5. （）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】 D6. 关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A7. 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。
A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。
入伙协议另有约定的，从其约定B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】 B2、相对估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。
A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】 B4、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.视企业发展状况确定违反与否C.违反了原竞业禁止协议D.原竞业禁止协议失效【答案】 A5、(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。
A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】 A6、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。
Ⅰ.管理团队A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。
股权合理分配基础知识单选题100道及答案解析
股权合理分配基础知识单选题100道及答案解析1. 股权分配的首要原则是（）A. 平均分配B. 按照出资比例分配C. 基于贡献分配D. 随意分配答案：C解析：股权分配应基于各股东对公司的贡献来进行，这样更能激励股东为公司创造价值。
2. 以下哪种情况不利于股权的合理分配（）A. 明确股东的权利和义务B. 没有书面协议C. 考虑未来的发展需求D. 进行股权动态调整答案：B解析：没有书面协议可能导致日后出现纠纷，不利于股权的合理分配。
3. 股权分配中，创始人通常应持有（）的股权以保持对公司的控制权。
A. 34%以上B. 51%以上C. 67%以上D. 100%答案：B解析：持有51%以上的股权通常能保证创始人对公司的重大决策拥有控制权。
4. 当公司有多个股东时，以下哪种股权比例可能导致决策僵局（）A. 50%：50%B. 60%：40%C. 70%：30%D. 80%：20%答案：A解析：50%：50%的股权比例在决策时容易出现双方意见不一致而导致僵局。
5. 股权分配应考虑的因素不包括（）A. 股东的个人喜好B. 股东的资源C. 股东的经验D. 股东的投入资金答案：A解析：个人喜好并非股权分配应考虑的关键因素，而资源、经验和投入资金对公司发展有重要影响。
6. 在创业初期，为吸引优秀人才，可采用的股权分配方式是（）A. 高薪替代股权B. 给予少量股权C. 不分配股权D. 大量分配股权答案：B解析：创业初期资金紧张，给予少量股权可吸引人才又不过多稀释创始人股权。
7. 以下关于股权代持的说法，错误的是（）A. 可能存在法律风险B. 是合法的股权分配方式C. 无需签订协议D. 要谨慎使用答案：C解析：股权代持需要签订明确的协议，以保障双方权益，避免纠纷。
8. 公司进行股权融资时，新投资者的股权比例通常由（）决定。
A. 公司估值B. 新投资者意愿C. 原股东意愿D. 随机确定答案：A解析：公司估值决定了新投资者投入资金能换取的股权比例。
2022年3月《私募股权投资基金基础知识》真题
2022年3月《私募股权投资基金基础知识》真题2022年3月《私募股权投资基金基础知识》真题单选题（共100题，共100分）1.M投资管理公司2022年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。
截至2022年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。
未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。
投资管理公司正在准备2022年半年度报告。
该基金半年度报告披露基金DPI值应为（）。
A.1.5B.16C.21D.3.32.关于基金服务业务，以下表述正确的是（）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包3.在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。
A 公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。
A.800万元B.28亿元C.16亿元D.8000万元4.股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（）Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表Ⅰ.销售主管Ⅰ.基金经理Ⅰ.合规风控负责人A.Ⅰ.ⅠB.Ⅰ.Ⅰ.ⅠC.Ⅰ.ⅠD.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ5.在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）A.后续股权融资B.对外并购C.经营管理D.产品采购6.股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅰ.业务尽职调查Ⅰ.财务尽职调查Ⅰ.法律尽职调查A.Ⅰ.ⅠB.Ⅰ.Ⅰ.ⅠC.Ⅰ.ⅠD.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ7.关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升训练试卷和答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升训练试卷和答案单选题（共20题）1. 关于合伙企业的设立登记，下列说法错误的是（）。
A.申请设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件B.申请人提交的登记申请材料齐全、符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记C.在申请设立登记前需进行名称预先核准D.合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日，为合伙企业成立日期【答案】 D2. 如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。
A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】 C3. 投资后管理的作用不包括（）。
A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】 D4. （）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】 A5. (2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6. 外部股权转让的程序包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. (2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。
A.五B.二C.三D.一【答案】 D8. 基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】 A9. 清算价值法就是根据（）来确定企业价值。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共45题）1、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（）。
A.数额为5万元B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】B3、根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A4、引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】A5、随售权条款通常与（）同时出现。
A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A6、会计师事务所在股权投资基金（）等各个阶段中提供多方面的专业服务。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（2017年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。
A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B8、QFLP的试点城市不包括（）。
A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】C9、股权投资基金的全程为私人股权投资基金(Private Equity Forid),其中私人股权的含义是()A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A10、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共20题）1、以下不是股权投资基金参与主体的是（）。
A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A2、并购基金投资退出的方式包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A4、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、股权投资基金监管的特征不包括()。
A.监管权限具有法定性B.监管活动具有强制性C.监管主体具有法定性D.监管活动具有联系性【答案】 D6、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B7、私募基金运行期间。
信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.15B.20C.10D.5【答案】 C8、常见的竞业禁止主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.200D.500【答案】 C10、股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B12、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。
A.侵占基金财产和客户资金B.利用基金相关的未公开信息进行交易C.以上都是D.以上都不对【答案】 C2、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C4、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。
应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。
A.3B.7C.8D.4【答案】 C5、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。
A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】 D6、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。
A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】 D7、（2017年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 A8、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、下列关于委托募集的说法错误的是（）。
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一、单项选择题
1. 英国在投资者适当性方面，要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认证的高净值一般投资者与承诺投资额不超过资产净值（）的投资者。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于（）。
A. 操作风险
B. 流动性风险
C. 道德风险
D. 经营风险
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。
A. 支付手段更为便捷
B. 信息匹配成本更低
C. 交易行为可以直接在网上完成
D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。
A. 向投资者提供投资建议和咨询
B. 劝诱投资者购买在其网站上显示的证券
C. 董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益
D. 占有、处置或操纵投资者的资金或证券
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 股权众筹模式中存在的风险包括（）等几方面。
A. 道德风险
B. 流动性风险
C. 经营风险
D. 操作风险
您的答案：C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。
A. 筹资者
B. 监管机构
C. 众筹门户
D. 投资者
您的答案：C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 股权众筹中，尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同，但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。
因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。
( )
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据众筹融资的普遍规则，若融资数额未达到预定目标则视为失败，资金将返还投资者。
（）
您的答案：正确题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。