财务尽职调查资料清单_立信
财务尽职调查资料清单
财务尽职调查资料清单请提供下列资料：一、基本情况（一）公司的历史情况简介。
（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
（三）公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
公司设立以来股本结构变化。
公司股东基本情况（如为法人股东，则提供营业执照、税务登记证、验资报告等）。
股东之间的关系。
（四）公司章程、营业执照、税务登记、减免税文件二、公司管理体制和组织结构（一）请以方框图形式介绍公司内部的组织结构（请标明员工人数），并简要描述各部门主要分工。
（二）请介绍公司下属二级单位的基本情况，包括名称、所有权结构、主营业务、二级单位的性质。
请列表。
包括：1、公司与业务部门的组织结构图；2、公司上下级关系描述；3、子公司所有权、控股、参股企业的所有权比例；（三）业务流程图（四）员工花名册、员工福利政策、社保缴纳情况、教育水平情况等三、固定资产权属证明四、无形资产权利证书五、外汇登记证、验资报告（全部）、资产评估报告（全部）六、董事会（或主管部门）的会议记录或决议七、内部控制制度八、在建工程批文、可行性报告、预决算报告九、会计报表、账册、凭证以及下列财务会计资料：1. 企业财务会计制度1.1. 请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度；1.2. 请说明企业近三年执行的主要会计政策，重点包括：1.2.1. 坏帐（1）坏帐损失核算方法（2）坏帐损失的确认标准（3）坏帐准备的计提方法和比例1.2.2. 存货核算（1）存货范围（2）计价方法：分类介绍（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）1.2.3. 短期投资（1）短期投资计价方法（2）短期投资跌价损失准备计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）1.2.4. 长期投资（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）（2）长期投资减值准备的核算方法（3）长期债权投资的计价1.2.5. 固定资产及折旧（1）固定资产范围：（2）固定资产的计价：（3）各类固定资产的折旧方法：1.2.6. 无形资产（1）无形资产的计价（2）无形资产的摊销方法（3）无形资产的减值准备1.2.7. 开办费、长期待摊费用摊销1.2.8. 收入确认（1）收入确认的标准（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况1.2.9. 如果期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：2. 主要财务状况2.1. 请提供历年审计报告（至少最近三年）2.2. 请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）2.2.1. 请说明目前公司货币资金情况（年末及基准日银行存款对账单）2.2.2. 请对公司目前应收款项（应收账款、预付账款、其他应收款）进行分析（1）应收款项的收款政策（2）应收款项明细表（3）应收款项账龄分析2.2.3. 请对公司目前短期投资及长期投资进行说明（1）短期投资详细明细资料（2）长期投资的基本情况说明（长期投资的明细、相关投资协议、被投资单位的验资报告等）2.2.4. 请提供公司存货有关资料（1）存货清单（2）成本核算资料（3）存货发出（领用）的会计政策2.2.5. 请提供公司应收（应付）票据有关资料（1）应收（应付）票据明细（2）应收（应付）票据备查簿2.2.6. 请提供公司固定资产有关资料（1）固定资产清单（2）大额固定资产的权属证明文件（房产证、车辆行驶证等）（3）固定资产原值的取得的发票及入账依据（4）固定资产的折旧政策（5）固定资产的抵押情况（6）固定资产购置合同（7）在建工程明细、合同、预决算等2.2.7. 请提供公司无形资产明细表并对其进行说明（1）土地使用权的取得时间、可使用年限、取得的代价（2）商标使用权的注册文件、授权使用协议、可使用年限（3）专利使用权的专利证书、有效年限（4）其它知识产权的相关证明文件2.2.8. 请说明公司其它资产情况2.2.9. 请说明公司资产的投保情况2.2.10. 请提供/说明公司银行借款（长、短期）的情况（1）银行借款统计表（2）银行借款合同及抵押担保合同（3）逾期借款的处理及涉及诉讼情况说明2.2.11. 请说明公司其它负债情况2.3. 请对公司历年经营状况进行分析，重点包括：2.3.1. 销售收入（1）销售收入的构成（2）增减变动的原因2.3.2. 销售毛利（1）销售成本的构成（2）各销售收入明细项目的毛利情况（3）增减变动的原因2.3.3. 经营管理费用（1）经营管理费用的主要项目及所占比例（2）固定性项目的金额及相关合同协议（3）增减变动的原因2.3.4. 公司投资收益（1）短期投资收益（2）长期投资收益2.3.5. 其它非经常性项目及异常项目（1）补贴收入（2）营业外收入及支出（3）非经常性项目及异常项目的形成原因及占净利润的比例2.3.6. 税赋情况（1）公司承担的主要税赋及税率（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件（3）最近三年的完税证明文件（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况2.4. 未来3-5年公司财务预测（1）未来三年的销售收入预测（2）预计损益表（分季度）（3）预计现金流量表（4）预计资产负债表（5）盈利预测的编制基础3. 财务指标异常状况请对财务报表纵向比较变动超过30％以上的指标简要说明原因4. 重要大合同（1）公司近三年是否发生重大担保合同，是否存在为大股东担保？如有，请提供。
财务尽职调查所需资料清单.
财务尽职调查所需资料清单一、尽职调查– AA公司访谈安排1/ 8二、尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
2/ 88. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
财务尽职调查所需资料清单_20220709
财务尽职调查所需资料清单_20220709财务尽职调查所需资料清单尽职调查是在进行商业交易或投资决策时必不可少的一项工作。
财务尽职调查是其中的重要环节，它通过对目标公司的财务状况、经营情况和风险评估等方面的调查，帮助投资者或买方更好地了解目标公司，并做出明智的决策。
为了顺利进行财务尽职调查，以下是所需的资料清单：1. 公司概况资料：- 公司注册文件：包括公司章程、营业执照、法人代表身份证明等。
- 公司组织结构：公司的组织结构图、人员架构和职责分工等信息。
- 公司背景资料：公司的发展历史、目标市场、竞争对手等信息。
2. 财务报表和财务数据：- 财务报表：包括利润表、资产负债表、现金流量表等最近三年的财务报表。
- 财务指标：计算公司的财务指标，如毛利率、净利润率、资产周转率等。
- 财务预测：公司未来一段时间内的财务预测报告。
3. 税务和法律文件：- 税务文件：最近三年的纳税申报表、税务审计报告等税务相关文件。
- 合同和协议：与公司业务相关的合同和协议，如供应商合同、客户合同、租赁合同等。
- 诉讼和仲裁：公司涉及的诉讼、仲裁案件的相关文件和进展情况。
4. 市场和竞争情况：- 市场调研报告：对目标市场的调研报告，包括市场规模、增长趋势、市场份额等。
- 竞争对手分析：对竞争对手的分析报告，包括竞争对手的市场地位、产品特点、市场份额等。
5. 运营和风险管理：- 运营报告：公司的运营报告，包括销售情况、生产情况、供应链管理等。
- 风险管理报告：公司的风险管理报告，包括风险识别、风险评估和风险控制措施等。
6. 人力资源和员工情况：- 人力资源政策：公司的人力资源政策、薪酬制度、员工福利等。
- 员工情况：员工总数、员工离职率、员工培训情况等。
7. 知识产权和技术资产：- 知识产权登记证书：公司拥有的专利、商标、版权等知识产权的登记证书。
- 技术资产清单：公司的技术资产清单，包括软件、硬件、专利、商标等。
8. 其他补充资料：- 可能存在的其他重要资料，如行业报告、客户评价、供应商合作情况等。
财务尽职调查所需要的资料清单
财务尽职调查所需要的资料清单按照有关具体要求填列和及时提供下列文件及资料，对于我们掌握公司的背景及实施财务尽职调查是必要的。
1. 法律性文件复印件(1)公司的组织结构图及公司的政府批文(如开业、转股、增资、扩大经营范围、撤销、合并、改组，等等)、合同、协议、章程、有效的企业法人营业执照、有效的税务登记证；以及公司制度文件、各部门的职能，主要管理人员组成、人力资源的结构、薪酬、社保以及住房公积金的缴纳情况。
(2)税务局、财政局、工商局、外汇管理局、银行(如贷款证)、海关、卫生部门、规划国土局等主管部门的相关批文、通知书、特许经营权证书等；(3)公司股权转让协议书、公证书、批准文件；(4)公司重大的决议，包括利润分配方案决议案、股东或股权变动决议案、资本性支出决议案等；(5)公司的历次资本变更的验资报告书；(6)财产交易的协议书、公证书及产权证书，包括房产证书、行车证书、有关用地产权文件等；(7)信贷、抵押及担保合同，包括为其他公司提供的担保合同及担保证书；(8)租借合同，包括出租、出借、租入、借入合同；(9)涉讼的法律文件、律师函件及公司对涉讼事项的处理方案；(10)现行的会计制度、财务制度、工资制度、财务支出授权标准与制度；(11)历年的利润分配方案；(12)资产评估报告书及确认文件；(13)重大经济合同，如工程合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同等；(14)所有在建项目的批准文件，预算文件。
2. 财务会计资料(1)公司2013年度至2015年度的注册会计师或财政、审计、税务等部门的审计报告书；(2)公司现行会计政策及其重大变更的董事会决议案或企业主管部门的批准文件；(3)公司的财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表、科目余额表、明细账)、会计帐册、凭证和相关资料。
（4）两年一期国、地税纳税审报表。
（5）内/外账：主要关注收入、费用、固定资等差异。
3.关联交易（近三年，至上个月末）（1）关联方的身份及所有与关联方帐户的余额（2）所有重大关联交易的详情，包括交易性质和金额制度说明制度是以执行力为保障的。
财务初步尽职调查清单
财务初步尽调清单一、基本资料1、公司营业执照、成立时政府批文、合同章程及协议2、公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍3、公司内部控制制度建立情况及相关内部控制制度4、公司税务登记证、组织机构代码证5、公司场地租赁协议及相关合同二、财务会计资料1、公司近三年会计凭证及所有日记账、明细账、总账和审计报告2、公司所执行会计政策、会计核算及财务管理制度行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件3、公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及其确认通知书）4、存过款的所有银行各账户的对账单及余额调节表5、所得税汇算清缴资料、增值税、营业税及其他税种申报表和缴款书6、公司各循环的内部控制流程（购货、生产、销货、固定资产增减、费用列支等）7、成本核算流程图8、实务资产盘点表（存货、固定资产、现金等）9、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表审计报告10、长短期借款合同，抵押担保资料以上财务资料指最近两年一期的，特殊情况需要往前追溯的，需另行提供三、公司及其全资子企业、控股公司的资产状况1、公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明2、公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证3、商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议（6）如存在许可他人使用无形资产情况，请提供许可使用协议（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议4、在建工程情况（1）所有在建工程清单（2）投资项目的相关批准文件（3）工程立项批文（4）土地使用权证（5）土地规划许可证（6）工程规划许可证（7）工程开工许可证（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因（10）有无重大的工程质量问题5、公司的上述资产是否存在产权纠纷及潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况6、公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况7、公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项四、公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务1、公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。
财务尽职调查资料清单
财务尽职调查资料清单3、公司近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等）及审计报告；4、公司近三年的纳税情况及相关凭证；5、公司近三年的资金状况及资金运用情况；6、公司近三年的应收账款、存货、长期股权投资、固定资产、无形资产等方面的情况及相关凭证；7、公司近三年的债务情况及相关凭证；8、公司近三年的经营情况及盈利能力分析。
四、公司风险管理1、公司风险管理机制的设立及运行情况文件；2、公司近三年的重大诉讼及仲裁案件、行政处罚情况及相关凭证；3、公司近三年的环保、安全生产等方面的情况及相关凭证；4、公司近三年的知识产权、商标、专利等方面的情况及相关凭证；5、公司近三年的供应商、客户、合同履行等方面的情况及相关凭证。
五、其他1、公司近三年的股票交易情况及相关凭证；2、公司近三年的员工情况及相关凭证；3、公司近三年的社保、公积金缴纳情况及相关凭证；4、公司近三年的慈善捐赠情况及相关凭证；5、公司近三年的相关政策法规变化及对公司的影响。
1.公司的审计报告、会计报表、税务代理报告和其他咨询报告（如有）应提供最近三年的资料。
同时，需要提供调查期内的财务会计资料，包括会计账薄和凭证等。
2.最近三年的财务指标也需要提供，其中包括资产负债率、流动比率、净资产收益率、综合毛利率、主要产品销售毛利率、应收账款周转率和存货周转率等比较。
如有超过30%的异动，请说明原因。
3.主要流动资产项目明细科目账面余额和主要债权清单，以及近期的对账记录也需要提供。
同时，主要资产项目的清单也需要提供，包括购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能。
最近的盘点记录和相关权证也需要一并提供。
4.对于自有土地和房屋，需要提供土地使用权和房产产权的清单，包括地址、面积、用途和使用年限等信息。
划拨土地的划拨文件和国有土地使用证，出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证，以及土地使用费和土地出让金交纳凭证也需要提供。
财务初步尽职调查资料清单
财务尽职调查所需资料清单一、公司基本情况1、设立情况设立时的政府批文、营业执照、投资协议、公司章程、审计报告及评估报告（如有）、验资报告、工商登记文件。
2、历史沿革公司历年经年检的营业执照、工商管理部门出具的所有变更查询资料。
（请到工商局打印）3、发起人（股东）出资情况发起人（股东）身份证、出资资产的产权证明，股权转让的协议、批准文件，股东以实物资产出资的资产评估报告以及产权过户后的产权证书或证明文件。
4、重大股权变动情况股权转让协议、公司决议、政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权变动对公司管理层、实际控制人、经营业绩的影响情况说明。
5、关联方情况主要股东参股或控制的其他企业情况（包括营业执照、公司章程、最近两期财务报表及审计报告、主营业务介绍）6、员工情况近两个年度员工工资表及员工年龄、教育程度、部门等情况，当地社保规定及公司执行情况说明，高官、核心技术人员劳动合同。
二、独立性情况1、业务独立情况业务流程图、业务许可证或特许经营权等资质证书等。
2、资产独立情况公司房屋、机器设备、土地、无形资产及产权证明文件，公司使用他人资产或许可他人使用公司资产的清单、协议及使用情况。
3、人员独立情况高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业任职或获取报酬。
4、财务独立情况公司是否存在与其他企业共用银行账户、是否独立报税。
5、机构独立情况公司的组织机构图以及各机构介绍，包括人员编制、职责等。
三、业务与技术调查1、行业情况及竞争状况行业市场环境、市场容量、市场细分、供求状况、竞争状况、行业利润水平及未来变动情况行业内主要企业及市场占有状况、公司近3年市场地位；行业的技术水平及季节性特征；2、客户及业务情况前十大客户列表，包括但不限于客户名称、联系方式、业务额、占采购和销售总额的比例等，以及与主要客户签订的重大合同。
3、核心技术人员及技术与研发情况公司的研发体制、机构设立情况，拥有的专利或技术许可协议、合作协议，核心技术的取得方式及使用情况。
财务尽职调查所需资料清单
财务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期财务尽职调查所需资料清单1公司的设立与组织结构1.1公司股权结构图；1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3公司现行组织结构图。
2经营状况及盈利预测2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，过去两个完整财务年度及当年每期的会计报表、科目余额表，会计报表包括资产负债表、损益表，科目余额表到最明细科目；2.2主要会计政策和会计估计（如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计提方法和比例）说明；2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品销售数量、销售收入、销售成本和毛利；2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前，分产品出口数量、销售收入和毛利。
是否被强制缴纳反倾销税；2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位客户名单；2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；2.7过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。
关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人；3固定资产3.1公司全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单及累计折旧计提表；3.2公司主要固定资产的权属证明文件，如：3.2.1购置发票；3.2.2购买合同；3.2.3车辆行驶证；3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。
此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五万元以上，或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线等。
3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。
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市场
13.2.2
主要经营模式，包括采购模式、生产模式、销售模式和仓储模式等；
市场
13.2.3
调查期间主要产品（或服务）的产能、产量、销量、销售收入、主要消费群体、销售价格的变动情况；
市场
13.2.4
调查期间向前10名客户合计的销售额及占当期销售总额的百分比；向单个客户的销售比例超过总额的50%或严重依赖于少数客户的，单独提供其其名称及销售比例（受同一实际控制人控制的销售客户，合并计算销售额）；
各部门与财务衔接
7.1.1
重大商业合同（采购、销售、仓储等）；
各部门
与财务
衔接
7.1.2
银行借款、信托借款等融资合同；
各部门
与财务
衔接
7.1.3
各类租赁或租借合同，请说明交易对方是否和公司存在关联关系；
各部门
与财务
衔接
7.1.4
有关担保、抵押或赔偿的合同；
各部门
与财务
衔接
7.1.5
保险合同；
各部门
与财务
说明：本清单所列文件请务必以书面版提供。贵公司所提供文件可用复印件形式提供，但请确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
办公室
武
2.1.3
公司自设立以来，董事会/股东大会/高层管理部门的重大事项的决议；
办公室
武
2.1.4
公司2014年经注册会计师审计的财务报告，2015年9月财务报表（包括合并报表的合并过程和抵消分录）；
财务、审计
2.1.5
公司股权结构图（追溯至实际控制人）、及公司成立以来历次股权变动情况说明；
办公室
财务
6.7
公司应收款项、其他应收款、应付账款明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单；
财务
6.8
公司存货明细表、大额采购价款支付凭证；
财务
6.9
公司收到的政府补助的相关批文；
财务
6.10
公司科目余额表、主要会计科目的明细账及说明（可提供电子版）；
财务
6.11
公司发生的债务重组、非货币性交易、股权激励等非日常经营事项的记账凭证、交易合同等；
财务
4.1.3
公司租赁资产清单及租赁协议；
财务
4.1.4
公司固定资产调查期间进行过评估的，请提供资产评估报告；
财务
4.2
公司对外投资情况
财务
4.2.1
公司对外投资企业（或单位）清单（列明所投资企业的公司名称、注册地址、注册资本、持股比例、主营业务等）；
财务
第五部分
公司土地、房产、在建工程、仓库
、
5.1
财务
第十二部分
劳动人事
人资
12.1
公司劳动人事管理制度；
12.2
请说明公司参加社会保险的情况（包括但不限于养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金）
第十三部分
行业及产品公司所在行业基本情况
市场
13.1.1
公司所在行业基本情况介绍、发展规划、纲要及其行业特点；
人资
2.2
其他
2.2.1
公司变更注册资本的政府和主管机关批文（如有）；
办公室
武
2.2.2
公司股权变动时涉及的所有批准文件。
办公室
武
第三部分
公司的组织结构
人资、企管、办公室（落实分支机构）
3.1
公司内部组织结构图及其各职能部门说明、工作手册；
3.2
公司现有分支机构的清单及其营业执照；
武
3.3
公司的主要内部管理制度和内部控制制度。
销售
第十五部分
其它
15.1
公司对股东分配股利、股息及其他所得的董事会、股东会决议，股利支付凭证；
财务、
办公室
武
15.2
公司调查期间的年度工作总结；
企管
15.3
公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大事项的，提供相关事项的文件资料；
财务、
办公室
武
15.4
公司认为应当提供的其它文件。
办公室、财务
武
5.3
在建工程或仓库
办公室
武
5.3.1
公司在建工程清单（包括在建工程名称、开始建造日期、完工进度、累计投入金额、利息资本化金额、未结转固定资产原因等）；
办公室、财务
武
第六部分
公司财务（2014年1月1日-2015年9月30日）
财务
6.1
公司开设账户(包括外汇帐户)的银行明细清单，包括银行名称、地址及所提供贷款的全部合同文件及上述贷款担保人的情况及担保文件；各银行账户银行对账单
财务
10.7
适用于公司的有关税务待遇、任何协定条例、政策声明、指示或通知以及关于多税务安排的有关文件；
财务
10.8
就公司任何税款给予优惠待遇的详情及有关批准文件，以及对近期已进行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生之影响及分析。
财务
第十一部分
关联交易和同业竞争
11.1
公司关联方清单（包括但不限于公司股东、公司控股股东及实际控制人控制的其他企业等）；
财务、
法务部
8.2
诉讼或其它司法或行政程序
财务、
法务部
8.2.1
公司现存的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它司法或行政程序清单及相关文书（包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书及申请执行文件等）；
财务、
法务部
8.2.2
公司涉及的诉讼、仲裁、司法强制执行或担保事项情况说明；
财务、
法务部
8.2.3
物资
14.2
调查期间，公司的原材料及设备的采购合同清单（包括合同单位名称，合同金额、合同签订日期及合同执行情况）及合同原件
物资
14.3
调查期间，公司的销售明细清单，包括客户名称、销售的产品种类、产品数量及金额；
销售
14.4
调查期间，公司销售合同明细（包括合同单位名称，合同金额、合同签订日期及合同执行情况）及销售合同原件
衔接
7.1.6
其它重大合同；
各部门
与财务
衔接
7.2
公司的合同管理制度和有关文件。
各部门
与财务
衔接
第八部分
违约和诉讼
财务、
法务部
8.1
违约
财务、
法务部
8.1.1
公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的任何索赔的情况；
财务、
法务部
8.1.2
与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的情况；
武
2.1.6
公司股权是否存在质押、司法冻结或其他限制权利情形，若有，请书面说明相关情况并提供质押协议、司法裁定或其他相关证明文件；若无，请出具书面承诺；
财务
2.1.7
公司员工基本情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；为员工缴纳保险和住房公积金情况，主要包括：缴纳人数、未缴纳人数，缴纳比例，未缴纳原因等；
土地使用权
办公室
武
5.1.1
公司土地使用权清单、全部出让及划拨土地使用权证书；
办公室
武
5.1.2
上述土地使用权的抵押清单、抵押合同、在相关部门登记或备案文件；
办公室、财务
武
5.2
房产
办公室
武
5.2.1
公司房屋建筑物清单、全部房屋产权证书；
办公室
武
5.2.2
上述房产权的清单、抵押合同、在相关部门登记或备案文件；
企管、
研发
9.2
专利
企管、
研发
9.2.1
公司拥有的专利清单（包括专利名称、专利号、有效期）、专利证书、注册和申请文件；
企管、
研发
9.2.2
公司专利使用许可合同；
企管、
研发
9.3
公司专有技术清单（名称、简介）；
企管、
研发
第十部分
公司税务
财务
10.1
公司报送给税务机关的调查期间原始财务报表；
财务
10.2
3.4
公司调查期间以来全部董事会、股东会决议文件
武
第四部分
公司固定资产和对外投资情况
4.1
公司固定资产状况
财务
4.1.1
公司固定资产清单（包括固定资产名称、编号、型号、购买日期、账面原值、累计折旧、账面净值、尚可使用年限等）;
财务
4.1.2
公司资产固定资产抵押清单、抵押合同、在相关部门登记或备案文件；
公司适用的纳税税种及依据（需附政府相关法律文件）、税率及缴纳和欠税情况说明；
财务
10.3
公司调查期间纳税申报表、税款缴款单（增值税、所得税、营业税等）；
财务
10.4
公司所有相关征税文件及减免税证明的详细情况
财务
10.5
税务机关关于公司完税的证明；
财务
10.6
公司调查期间因税务问题而受到的任何处分和处罚的情况说明；
市场、
办公室
武
11.2
公司与其关联企业的关联交易的内容、数量和金额（与相关合同配套）、占现有业务规模、营业收入、营业利润的比例、关联交易协议；
市场、
办公室、
财务
武
11.3
公司为其控股股东、实际控制人及董事、监事、高管或关联人士做出的贷款、承诺或担保说明；
财务
11.4
任何董事、监事、高管或关联人士可享受到任何利益的公司合同；
财务、
办公室