内部审核各记录
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。
内部审核检查记录表
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
内部质量审核记录
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
JL-JZB-34-I NO：4
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
JL-JZB-34-I NO：2
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
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质量体系审核记录
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表。
内部审查会议记录
内部审查会议记录
会议时间：2021年10月15日上午9:00-10:30
会议地点：公司会议室
会议内容：
1. 会议开始，主持人对会议目的进行了简单的介绍。
2. 主持人要求与会人员依次介绍自己的身份和职责，以便大家更好地了解各自的角色和职能。
3. 主持人提醒各位与会人员注意保密和机密性，确保信息不会外泄。
4. 主持人进行了上一次内部审查会议的总结，并就其中提出的问题和建议进行了分析和讨论。
- 股东投诉的处理情况：公司已将投诉事项进行了彻底的调
查和处理，并与投诉方保持了良好的沟通，问题得到了圆满解决。
- 内部安全措施的完善情况：公司已针对之前发生的安全漏
洞进行了修补，并加强了安全培训和意识，确保了内部信息的保密性。
- 员工行为准则制定情况：公司已完成员工行为准则的制定，已对相关员工进行了培训和普及，有效地改善了员工的行为素质和职业道德。
5. 主持人对本次内部审查的重点进行了说明，重点关注的内容包括：
- 公司财务报表的真实性和准确性；
- 内部控制制度的有效性和执行情况；
- 公司经营决策的合理性和透明度；
- 员工合规意识和遵守规章制度的情况。
6. 主持人邀请相关部门负责人逐一汇报各自部门的工作情况和存在的问题，大家对这些问题进行了讨论和解答。
7. 与会人员进行了意见和建议的征集，大家积极发言，提出了一些建设性的意见和建议。
8. 主持人总结了本次会议的内容和讨论结果，指出了下一步需要解决的问题和制定的任务。
9. 会议结束，主持人感谢与会人员的参与和贡献，并提醒大家根据本次会议的要求和任务进行相应工作。
记录人：XXX
审核人：XXX。
(完整版)内部审核检查记录表大全精华
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否根据风险等级建立分级管控机制？是否明确风险货任人员/部门？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
口基本符合
口不符合
2.3隐患排查治理
2.3隐患排查治理
(1)项目HSSE策划中是否明确HSSE检查计划？
(2)项目是否通过多种形式开展I1SSE隐患排查活动？
询问、查
审核内容:
受审核方:
检查表编号:
1.2HSSE组织
1.2HSSE组织
(1)项目部是否设置HSSE领导小组？
(2)项目部是否按公司有关制度规定设置HSSE管理部门？
(3)项目部是否按公司有关制度规定配备I1SSE管理人员？
询问、查阅资料
口符合
口基本符合
口不符合
1.3HSSE
（4）是否对HSSE考核结果进行处理分析并提出改进意见？
询问、S阅资料
口符合
口基本符合口不符合
（二）领导引领
（1）是否明确项目经理为项目HSSE管理的第一责任人？其他项目主要领导根据分工对各自系统HSSE工作具体负责？
（2）项目领导人员是否通过HSSE例会、学习等方式宣贯学习HSSE制度？
（3）是否通过“行为安全之星”、“班前安全活动”以及未遂事件上报等方式听取基层员工HSSE合理化建议？
询问、查阅资料
口符合
□基本符合
□不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检杳计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
(4)HSSE检查结果是否与项目管理人员、分包商月度考核挂的？
2018年内部审核检查记录
4.1.4
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
1、是否建立了《检验检测公正性和诚信的程序》，有误影响公正 性和诚信的因素；
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财务 和其他方面的压力和影响，确保检 验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。
用于检验检测的设施，应有利于检 验检测工作的正常开展。
2、设施是否满足法律法规、技术规范和标准的要求。
4.4.1
检验检测机构使用非本机构的设 备时，应确保满足本准则要求。
3、是否有租用的仪器设备，如果有应做到：租用仪器设备应纳入 本机构的管理体系，本机构可全权支配使用，由本机构人员操作、 维护、检定/或校准，并对其使用环境和储存条件进行控制，在租 赁合同中明确规定租用设备的使用权，租用设备没用在同一时期 被其它检验检测机构共同租用。
1、当需要监测、控制和记录环境条件时，是否都进行了监控和记 录。
****
内部审核检查记录表
内审员：内审时间：年 月 日受控编号
对应条 款号
内容
检查内容
符合 情况
不符合情况记录
当环境条件不利于检验检测的开 展时，应停止检验检测活动。
2、当环境条件已经危及到检验检测结果时，是否立即停止了检验 检测，对已检验检测的数据是否按无效处理，并执行不符合程序。
2、是否承担了保密义务，是否明确了国家秘密、商业秘密和技术 秘密的概念及范围，并设置了相应的技术手段；
3、是否对制定的部门或人员进行了保密教育、保密检查、对有关 现象进行了处理，有记录可查；
4、是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术 信息、保存检验检测记录和检验检测报告等环节，执行了保密措 施。
质量体系各部门内审检查表及审核记录
编号: JF—9.2—03序号:
受审部门
管理层
审核时间
2023.6.6
原则
条款
审核内容及措施
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在筹划管理体系时有无考虑内外对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境原因旳识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设旳基本框架和发展方略。
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
应用了对应旳方式以寻求改善,包括对管理评审进行了分析评价合改善,但未能保持改善措施实行跟踪验证旳证据。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善，基本合适，符合规定。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
Y
Q:7.4
1.有无规定内外部沟通旳内容？
2.沟通旳时机对象有无确定？
3、沟通旳方式接口与否明确？
4、沟通与否顺畅有效？
4.沟通与否顺畅有效？
4、沟通与否顺畅有效？
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通旳方式灵活,通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行,沟畅通通有效,信息能得到很好旳传递。
Y
-
1.与否需要外部供方管理旳制度？
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内部审核计划单
外部审核报告
No：Q/WB-2016A/0
审核日期：
2016.9.9
评审部门：
管理层、财务部、生产部、综合部、销售部、采购部
外审依据：
■ISO9001:2015■质量体系文件
■有关法律法规■合同
审核组长：王志勇
审核组成员：肖燕杨娟
审核计划实施情况：
审核组于2016.9.9对株洲三达电气有限公司质量管理体系的符合性进行了审核，审核覆盖了ISO9001：2015标准的全部条款，结合本公司的质量手册、作业性文件对采购等6个部门进行了审核。
外审员客观公正地抽查了各部门的工作情况，各部门积极配合外审员工作，取得了良好的效果。
存在的主要问题：
综合部：1.质量记录存在涂改现象. 2.工程图纸未经审核即已发行并使用.
3.内校员没有得到专业的培训，无内校员资格证.
采购部：未明确采购产品的验证要求，存在未验证即入库现象.
销售部：客户退回产品直接放置仓库，未经过不合格品控制流程处理.
体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
通过审核共出具不符合项报告5份，口头通知不符合内容2项，要求有关部门15日内纠正，并采取得力的纠正和预防措施。
审核发现此公司的质量管理体系涵盖了本公司服务的所有产品的销售服务过程，满足ISO9001：2015标准要求，运行以来产品质量明显提高，产品成本和不合格品率显著下降，整个服务和服务满足质量管理体系策划要求，符合本公司的实际，且运行有效.
管理者代表/日期：张志勇
2016.9.9
注：附1：不符合项分布表
附2：不符合项报告
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内部审核记录
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文件是否有发放号？请提供一 份文件发放登记表。
表中是否 有文件的发放号和领用部门和 领用人的签字？
文件发放时有发放号、有签收人、日期等内容。
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8.5.3 预防 措施
a)是否 制定了预防措施的程序 文件？是否包含了标准规定的 要求？
b)抽查数份预防措施报告，查 相应制定的预防措施，跟踪验 证报告及文件更改记录，评定 实施情况是否符合程序要求。
并有效。
如果没有说明原因。
公司制定了《预防措施控制程序》对预防措施进行规 定，符合标准要求。
目前，由于体系运行时间较短，没有发现潜在的不符 合情况，如果发现潜在不符合情况，按文件要求进行 原因分析，采取预防措施，并进行验证。
保证预防措 施有效。
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