复混肥料产品生产许可证核查资料清单
化肥产品生产许可证实施细则(一)
化肥产品生产许可证实施细则(一)化肥产品生产许可证实施细则（一）（复混肥料产品部分）]2011-01-19 公布2011-01-19 实施国家质量监督检验检疫总局目录1 总则................................................................................................... ............... .................. . (1)2 工作机构...................................................................................... ............... ........................ (2)3 企业申请生产许可证的差不多条件...................................................... . ....... ..... . (2)4 许可程序.............................................................................. ........... .................... . (3)4.1 申请和受理..................................................................................... ....... .......... . ..... .. (3)4.2 企业实地核查........................................................................ .... . ........... (3)4.3 产品抽样与检验................................................................... ................ ......... . (4)4.4 审定与发证.............................................................. .. ................. ........... . ....... ........... (4)4.5 集团公司的生产许可................................................ ................ .... ........................ .. (5)5 审查要求.......................................................... ...... ....... ...... ............................... . (5)5.1 企业生产复混肥料产品应执行的产品标准及有关标准............. ..................... ............ (5)5.2 企业生产复混肥料产品必备的生产设备和检测设备................................. ............. .. (8)5.3 复混肥料产品出厂检验项目..................................... . ........... . ...... ..... .. (12)5.4 复混肥料产品生产许可证企业实地核查方法................ ... .................. ... ................. . (13)5.5 复混肥料产品生产许可证检验规则................................... . ......... ..... ............ .. (13)6 证书和标志......................................................................... ..... .................... ...................... .176.1 证书.......................................................................... ... .......................... .............. .... .. (17)6.2 标志....................................................... ........ ............................. .... (18)7 托付加工备案程序......................................... ..................... .......... . (19)8 监督检查.................................................. .... ........ ......... ..... ....... ....... ........................ . (19)9 收费............................................................ ........... ............ ........ ........ ................ ..... (20)10 生产许可证工作人员守则..................................................... ......................... (20)11 附则......................................................... ... ................................ (20)附件1 复混肥料产品生产许可证检验机构名单及检验产品范畴..... .... .... ... .... ..... .. (21)附件2 复混肥料产品生产许可证企业实地核查方法... .... .............. ........... .. (35)附件3 生产许可证企业实地核查报告..................... .................... ...... (49)附件4 企业实地核查轻微缺陷项汇总表................ .... . ................ . ......... .......... (50)附件5 检验报告................................................. ................................................... .......... (51)附件6 本细则与旧版细则要紧内容对比表............ .............................. .......... .. (55)化肥产品生产许可证实施细则（一）（复混肥料产品部分）1 总则1.1 为了做好复混肥料产品生产许可证发证工作，依据《中华人民共和国工业产品生产许可证治理条例》(国务院令第440 号)、《中华人民共和国工业产品生产许可证治理条例实施方法》(国家质检总局令第80 号公布，国家质检总局令第130 号令《国家质量监督检验检疫总局关于修改〈中华人民共和国工业产品生产许可证治理条例实施方法〉的决定》修订）、《关于电线电缆等12 类产品生产许可由省级质量技术监督部门负责审批发证的公告》（国家质检总局2009 年第16 号公告）、《关于印发<工业产品生产许可省级发证工作规范>的通知》(国质检监[2006]413 号)等规定，制定本实施细则。
工业生产许可证 企业核查时准备书面材料清单
附件1
企业核查时准备书面材料清单
附件2 企业生产复肥产品主要工艺流程图
附件3 企业生产复肥产品生产设施和检验设施表
附件4 企业生产复肥产品生产场所示意图
附件5 企业生产复肥产品生产设备表
附件6 企业生产复肥产品检验设备表
附件7 关键岗位专业技术人员表
附件8 产品技术文件和工艺文件清单
企业名称：（盖章）
企业代表签字：年月日
审查组确认签字：年月日
本清单内所有书面材料经现场实地核查确认后一式三份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位各一份，企业加盖骑缝章。
生产许可证实地核查需整理提交文件资料及记录清单
生产许可证实地核查需整理提交文件资料及记录清单生产许可证实地核查需整理提交文件资料及记录清单章节名称条款名称文件(记录)名称一、质量管理职责1.1 组织机构组织机构框图质量负责人任命书各类人员任职条件1.2 管理职责各部门管理制度各级人员质量管理职责各级人员岗位职责1.3 有效实施质量方针及质量目标质量目标分解（部门质量目标）内审、管理评审程序文件内审、管理评审记录质量目标考核办法质量目标考核记录目标完成情况报告二、生产资源提供2.1生产设施工作场所及仓储租赁合同生产区平面图2.2设备工装《生产设施一览表》《设施管理卡》设备管理制度（《设施和工作环境控制程序》《设施检修单》《检测设备运行检查记录》《设施检修计划》《环境温湿度记录表》《设施日常保养项目表》工装设备的标识（合格、准用）2.3测量设备检测设备管理制度（《检测设备运行检查控制程序》）《测量监控设备一览表》《测量监控设备履历卡》《计量校准计划》《内校记录表》计量设备检验证书2.4安防设备安全管理制度安全防护措施（管理办法）三、人力资源要求3.1 企业领导《质量法》《生产许可证实施管理条例》《计量法》《标准化法》3.2 技术人员技术人员岗位职责及任职要求技术人员相关档案及培训记录3.3 检验人员岗位职责及资格证书（任命书）3.4 生产工人岗位职责要求3.5 人员培训《年度培训计划》培训记录培训相关证件培训管理制度检验员和关键特殊工序操作者培训记录四、技术文件管理4.1 技术标准外来文件清单企业标准及备案手续4.2 技术文件总装图、零部件图技术图纸《产品明细表》《进货检验规程（规范）》《成品检验规程（规范）》生产工艺流程《焊接工艺》《组装工艺》《调试工艺》《项目建议书》《设计开发任务书》《设计开发方案》《设计开发计划书》《设计开发输入清单》《设计开发评审报告》《设计开发验证报告》《试产报告》《试产总结报告》《新产品鉴定报告》《设计开发输出清单》组装作业指导书工装使用作业指导书调试作业指导书老化作业指导书IC卡节水控制器安装使用说明书生产设备操作规程4.3 文件管理《文件控制程序》《文件发放回收记录》《文件清单》《记录清单》《文件更改通知单》《受控文件一览表》《质量记录清单》五、过程质量管理5.1 采购控制《采购控制程序》《合格供方评审表》《供应商基本情况调查表》《合格供方名单》《供方考察报告》《采购计划》《采购合同》《来料检验记录》5.2 工艺管理《工艺管理制度及考核办法》工艺管理检查记录生产车间管理制度库房管理制度库房物品标识《生产计划》《生产质量汇总报表》现场整理及现场考核5.3 质量控制进料检验作业指导书成品检验作业指导书产品老化作业指导书返修检验作业指导书《产品老化记录》生产工艺流程首检记录组装记录整机调试记录过程巡检记录生产现场环境标识《关键元器件和材料检验及定期确认检验控制程序》《关键元器件检验记录》（来料检验记录）5.4 特殊过程5.5 产品标识产品可追溯性管理产品标识应有：合格品区、不合格品区、已检品区、待检品区、废品区、次品区、返修品区、半成品区成品库应有：什么规格的产品，分清楚5.6 不合格品《不合格品控制程序》《不合格品通知单》六、产品质量检验6.1 检验管理授权书（检验人员）《监视和测量装置控制程序》）《来料检验记录》《过程检验记录》《成品检验记录》6.2 过程检验《过程和产品的监视和测量程序》《首件检验记录》产品老化工艺《老化记录》《调试记录》组装记录过程中的检验状态标识6.3 出厂检验包装和标志（产品通用生产工艺）产品终检质量统计表《成品检验记录》节水控制器成品检验工艺 6.4 型式检验型式实验检验报告6.5定期检验七、安全防护及行业特殊要求7.1 安全生产《安全管理制度》消防器材安全培训记录7.2 劳动防护《员工劳动防护管理办法》安全生产及劳动防护培训记录安全防护措施（静电环、手套等）安全防护用品发放记录7.3 文明生产生产现场环境整理生产车间管理制度库房管理制度库房环境《环境温湿度记录表》《环境温湿度记录表》原辅材料、元器件、半成品、成品、工装器具等是否按规定要求放置，并做到帐、物、卡相符八产品技术服务8.1技术服务管理产品使用手册产品维修手册《顾客有关的过程控制程序》《顾客满意程度测量程序》8.2技术服务实施技术服务机构《售后服务制度》顾客满意程度调查表顾客档案管理记录顾客来电来函处理记录。
复混肥料产品生产许可证企业生产条件审查办法
复混肥料产品生产许可证企业生产条件审查办法说明1 •本办法适用于申领复混肥料（复合肥料）及有机一无机复混肥料（简统称复混肥料）产品生产许可证企业的生产条件审查评价。
2•本办法具体按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文件管理，四、采购质量控制，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、文明安全生产共7章23条43款进行审查评价。
每一款的审查内容按“合格”、“轻微不合格”、“严重不合格”三种结论进行评定。
其中“轻微不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，并是性质轻微的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性的或系统性不合格，或是性质严重的不合格。
3.审查组依据本办法对企业审查后，要填写本办法后面的《企业生产条件审查不合格项目汇总表》（表一），并对审查出的全部不合格项目（以款计）进行综合评价，然后填写《企业生产条件审查报告》（表二），其中审查结论为：合格或不合格。
审查结论的确定原则是：2.2设备工装、2.3测量设备、6.1检验管理第1款、6.3出厂检验共4条6款为否决项目，若全部合格；同时，其它非否决项目（共19条37款）中（1）若无严重不合格，而轻微不合格不超过10款；（2）或者若存在1款严重不合格，而轻微不合格不超过8款, 审查结论为合格。
否则审查结论为不合格。
4.本办法为工业产品生产许可证企业生产条件审查的全国通用办法。
在对某个申领生产许可证的复混肥料生产企业的生产条件审查时，还应结合《复混肥料产品生产许可证换（发）证实施细则》一同使用。
5.本办法中的“此项不适用”一栏用以写明对生产某种产品的企业审查时可删减的条款。
对于行业特殊要求应增加条款或删减条款，均需各产品审查部在制定某种产品《工业产品生产许可证换（发）证实施细则》时加以论证和规定，并报全国工业产品生产许可证办公室批准实施。
6 •本办法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室生产许可证企业生产条件审查办法、生产资源提供三、技术文件管理注：复混肥料生产过程中的关键、特殊工序由生产企业根据实际情况自定。
复混肥料产品质量监督抽查实施细则
复混肥料产品质量监督抽查实施细则一、总则为了保障农民的权益，加强对复混肥料产品质量的监督检查，制定本实施细则。
二、抽查对象1.复混肥料生产企业：对已取得生产许可证的企业进行抽查，以确保其生产的复混肥料产品符合国家标准。
2.复混肥料销售企业：对已取得销售许可证的企业进行抽查，以确保其销售的复混肥料产品符合国家标准。
三、抽查内容1.包装和标识：检查复混肥料产品的包装是否完好，并核实标识上是否包含产品名称、生产企业名称、生产日期、有效期等必要信息。
2.成分含量：抽查复混肥料产品的主要成分含量是否符合国家标准要求，如氮、磷、钾等营养元素的含量是否在合理范围内。
3.杂质含量：抽查复混肥料产品中的杂质含量是否符合国家标准要求，如重金属、有害物质等是否超过限值。
4.湿度和颗粒度：检查复混肥料产品的湿度和颗粒度是否符合国家标准要求，如湿度是否在合理范围内、颗粒度是否均匀一致。
5.包装形式：检查复混肥料产品的包装形式是否符合国家标准要求，如是否采用透气性好、不易破损的包装材料。
四、抽查方法1.随机抽样：根据抽查计划，通过随机数表或抽签等方法，从抽查对象中随机选择抽样对象。
2.实地检查：对抽样对象进行现场检查，检查包装和标识情况，取样进行成分含量、杂质含量、湿度和颗粒度等检测。
3.实验室检测：将所取得的样品送往具备相应检测能力的实验室进行分析和检测，以确定产品是否符合国家标准要求。
五、抽查结果处理1.合格：如果抽查样品符合国家标准要求，即成分含量、杂质含量、湿度和颗粒度等均在合理范围内，视为合格。
2.不合格：如果抽查样品不符合国家标准要求，即成分含量、杂质含量、湿度和颗粒度等有一项或多项不符合要求，视为不合格。
不合格的产品将进行重新抽样，并送往实验室进行确认检测，若确认结果仍然不合格，则对相应企业进行警告，并下发整改通知，要求其限期整改。
对多次不合格的企业，将进行临时停产或撤销生产许可证、销售许可证等相应的处罚措施。
A 《复混肥料产品生产许可证实施细则》
4.5集团公司的生产许可…………………………………………………………………（5）
5审查要求…………………………………………………………………………………（5）5.1 企业生产复混肥料产品的产品标准及相关标准……………………………………（5）
法律、行政法规有其他规定的，还应当符合其规定。
4 许可程序
4.1 申请和受理
4.1.1 企业申请办理生产许可证时，应当向其所在地省级或受省级委托的地方质量技术监督局提交以下申请材料：
4.1.1.1《全国工业产品生产许可证申请书》,《全国工业产品生产许可证申请书》中“产品品种、规格型号”一栏填写申报产品单元的浓度规格，如“高浓度”或“中浓度”或“低浓度”，掺混肥料和有机无机复混肥料单元可不填写；
5.2 企业生产复混肥料产品必备的生产设备和检测设备………………………………（7）
5.3 复混肥料产品生产许可证企业实地核查办法………………………………………（10）
5.4 复混肥料产品生产许可证检验规则…………………………………………………（10）
6证书和标志……………………………………………………………………………（14）
复混肥料产品
生产许可证实施细则
2009-03-11公布2009-05-01实施
全国工业产品生产许可证办公室
1总则………………………………………………………………………………………（1）
2工作机构…………………………………………………………………………………（1）
3企业取得生产许可证的基本条件………………………………………………………（2）
4.2.7对于已受理的企业，企业应当积极配合实地核查工作，如无正当理由拒绝实地核查的应当按企业审查不合格处理。
复混肥料产品生产许可证实施细则详述
复混肥料产品生产许可证实施细则详述1. 引言复混肥料是一种复合肥料产品，由多种农业营养元素组成，在农作物生长过程中发挥重要作用。
为了确保复混肥料的质量和安全性，国家对其生产进行了严格的监管和管理。
其中，复混肥料产品生产许可证是企业获得合法生产复混肥料产品的重要准入条件。
本文将详述复混肥料产品生产许可证的实施细则。
2. 申请条件2.1 申请者必须是在中国境内合法注册并具备独立法人资格的企业。
2.2 申请者必须具备固定的生产场所，并满足相应的环境保护、卫生安全等要求。
2.3 申请者必须具备符合国家标准的生产设备和检测设备，并确保设备的正常运行和维护。
2.4 申请者必须具备相应的管理人员和技术人员，并具备复混肥料生产所需的专业知识和技术能力。
3. 申请流程3.1 申请者向当地农业部门提交《复混肥料产品生产许可证申请表》及相关材料。
3.2 农业部门对申请材料进行初步审查，确认材料完整且符合要求后，组织现场核查。
3.3 现场核查主要包括对生产场所、生产设备、管理人员和技术人员进行检查，验证其符合相关要求。
3.4 核查结果符合要求的，农业部门将组织相关专家进行评审。
3.5 评审通过后，农业部门将颁发《复混肥料产品生产许可证》。
4. 许可证管理4.1 许可证的有效期为5年，自颁发之日起计算。
4.2 许可证持有人必须按照许可证上的内容和要求进行复混肥料产品的生产。
4.3 许可证持有人必须按照相关法律法规和标准进行生产过程中的质量控制和安全管理。
4.4 许可证持有人必须按照要求定期向农业部门报送相关的生产和质量监测数据。
4.5 许可证持有人必须严格遵守许可证的使用规定，不得将许可证借用、转让或出售给他人。
5. 监督和处罚5.1 农业部门将对许可证持有人进行定期或不定期的监督检查和抽查。
5.2 如发现许可证持有人存在违法违规行为或生产质量安全问题，农业部门有权采取相应的监督措施，并根据情节轻重对其进行处罚。
5.3 处罚措施包括但不限于责令停产整顿、吊销许可证、行政处罚等。
有机-无机复混肥料工业产品生产许可证实地核查要点的研究报告
有机-无机复混肥料工业产品生产许可证实地核查要点的研究报告本研究报告主要围绕有机-无机复混肥料工业产品生产许可证实地核查要点展开。
该类肥料种类繁多，具体规定和监管要求不同，因此，为了更好地保障有机-无机复混肥料的生产安全和质量，对其工业产品生产许可证实地核查要点的研究是必要的。
首先，本研究以我国《化肥管理条例》中的相关规定为依据进行调研。
根据该规定，有机-无机复混肥料应当具有国家规定的技术标准，生产企业必须具备相应的生产设备和技术水平，同时需要严格执行安全生产和环保要求。
因此，有机-无机复混肥料的生产企业应当在进行生产前向当地环保、安全监管部门办理生产工艺审批手续，并取得工业产品生产许可证。
其次，本研究通过实地考察和调查，总结了有机-无机复混肥料工业产品生产许可证的实地核查要点。
主要包括以下方面：1.生产企业是否具备相应的生产设备和技术水平，能否保证生产设备及工艺符合国家及相关技术规范。
2.生产场地是否符合环保、安全要求，是否配备安全生产必备设施和安全防护措施。
3.生产过程中的原材料采购、使用、贮存是否符合国家及相关技术规范要求。
4.生产实施情况是否合乎法规、技术标准及工业产品生产许可证要求。
通过以上实地核查要点的检查，可以对有机-无机复混肥料生产企业的生产情况进行全面的查验。
同时，也可以及时发现生产企业在生产过程中存在的问题、错误和不足之处，并指导生产企业在下一步生产中予以改进和完善，以确保产品的安全和质量。
综上所述，对于有机-无机复混肥料工业产品生产许可证实地核查要点的研究，可以利用现有技术手段、设备和人力资源，旨在进一步加强对有机-无机复混肥料生产过程的监管和管理，保障有机-无机复混肥料产品的生产安全和质量，为国家经济和农业生产的发展作出积极的贡献。
有机-无机复混肥料是一种能够综合利用有机肥和化学肥料优点的复合型肥料。
随着我国经济的高速发展，农业生产水平逐渐提高，有机-无机复混肥料的需求量越来越大。
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2.企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。检查设备维护和保养计划及实施的记录。
1．是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，其
1*．企业必须具有本实施细则 5.2 中规定的检
性能、数量和准确度能满足生产需要。
验、试验和计量设备，其性能、精度和数量应能
2.3
测量 满足生产合格产品的要求。
设备
2．是否与生产规模相适应。 3.对照申请书核查有关检验、计量仪器是否相符。
复混肥料产品生产许可证 企业实地核查作业指导书
全国工业产品生产许可证办公室
复混肥料产品生产许可证企业实地核查作业指导书
一、质量管理职责
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
1.是否指定领导层中一人负责质量工作。
组织 企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理
1.1
2.是否设置了质量管理机构或人员。
机构 机构或负责质量管理工作的人员。
2.法律法规有规定的必须持证上岗。
四、技术文件管理
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
1.企业应具备和贯彻《实施细则》5.1 1.是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准。 中规定的产品标准和相关标准。 2.是否为现行有效标准并贯彻执行。 技术 4.1 标准 2.如有需要，企业制定的产品标准应
1.企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。 不低于相应的国家标准或行业标准
8
七、安全防护及行业特殊要求
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
1.是否制定了安全生产制度。
企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度
2.危险部位是ห้องสมุดไป่ตู้有必要的防护措施。
并实施。企业的生产设施、设备的危险部位应有安
7.1 安全生产
3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在
全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易
核查 项目
核查内容
核查要点
质量控制
1.企业应明确设置关键质量控制 1.是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。
点，对生产中的重要工序或产品 2.是否在有关工艺文件中标明质量控制点。
关键特性进行质量控制。 2.企业应制订关键质量控制点的
1.是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。 操作控制程序，并依据程序实施
3.不合格品经返工后是否重新进行了检验。
企业应制定产品销售管理制度， 1.是否制定了产品销售管理制度。
建立销售台帐。
2.是否建立了明晰的销售台帐。
7
六、 产品质量检验
序号 6.1 6.2
核查项目
核查内容
核查要点
1．企业应有独立行使权力的质量检验机构或专职检验人员，1.是否有检验机构或专职检验人员，能否独立行使权力，能否
1.是否对产品质量检验作出规定。
企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记 2.是否按规定进行检验。
过程检验
录，并对产品的检验状态进行标识。
3.是否作检验记录。
4.是否对检验状况进行标识。
6.3*
1．是否有出厂检验规定、包装和标识规定。 企业应按相关标准的要求，对产品进行出厂检验和型式检 2．出厂检验和型式检验是否符合标准要求，是否做平行试验。 出厂检验 验，出具产品检验合格证明书，并按规定进行包装和标识。 3．产品包装材质、净含量和标识是否符合规定。
1.是否熟悉自己的岗位职责。
工人应能看懂相关技术文件（配方和工
3.4 生产工人
2.是否能看懂相关配方和工艺文件。
艺文件等），并能熟练地操作设备。
3.是否能熟练地进行生产操作。
企业应对与产品质量相关的人员进行 1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。
3.5 人员培训
必要的培训和考核。
要求 应符合国家有关规定。
2.是否存在危害人身健康情况。
9
3.是否有一定的质量管理知识。
核查要点
1.检验人员是否不低于两名并是否熟悉自己的岗位职责。 检验人员应熟悉产品检验规定，具有与
2.是否掌握产品标准和检验要求。 3.3 检验人员 工作相适应的质量管理知识和检验技
3.是否有一定的质量管理知识。 能，检验人员不得少于两人。
4.是否能熟练准确地按规定进行检验。
1.3
实施 格实施。
2．是否严格实施考核并记录。
二、生产资源提供
序号 2.1*
核查 项目
生产 设施
核查内容
核查要点
1.是否具备满足申证产品的生产和检验设施及场所，是否 企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场
能正常运转。 所和设施，且维护完好。生产用厂房的地面应硬
2.生产和检验设施应完全独立，不能共用。 化，不得露天。
装器具等应按规定放置，并应防 2.原辅材料、半成品、成品是否出现损伤或变质。
止出现损伤或变质。
3.企业职工应严格执行工艺管理 是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。（关注掺混肥料是否有原材料筛分匹配操作规
制度，按操作规程、作业指导书 程）。
等工艺文件进行生产操作。
6
序号
5.3
5.4 5.5 5.6
3.对照申请书核对组织机构及人员。
1．是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。
管理
1.2
应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。2．有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。
职责
3.对照申请书核查部门职责权限。
有效 在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严 1．是否有相应的考核办法。
4.2
技术 文件
2.技术文件应具有完整性，文件必须
技术文件是否完整、齐全（包括设计文件目录、详细的工艺流程图、工艺规程、产品使用 说明书、产品合格证、包装标识技术要求等和工艺文件的作业指导书、检验规程等以及原
齐全配套。
材料、半成品和成品各检验过程的检验、验证标准等）。
3.技术文件应和实际生产相一致，各 1.技术文件是否与实际生产和产品统一一致。
2.是否按程序实施质量控制。 质量控制。
产品标识
不合格品 控制 产品 销售
企业应规定产品标识方法并进行 1.是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。
标识。
2.检查关键过程和最终产品的标识。
企 业 应 制 订 不 合 格 品 的 控 制 程 1.是否制订不合格品的控制程序。 序，有效防止不合格品出厂。 2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。
并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制 满足生产需要。
度。 检验管理
2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。 1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检
2. 企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。 验报告。
2. 检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。
车间、部门使用的文件必须完全一 2.各车间、部门使用的文件是否一致。
致。
1.企业应制定技术文件管理制度，文 1.是否制定了技术文件管理制度。
件的发布应经过正式批准，使用部门 2.发布的文件是否经正式批准。
文件 可随时获得文件的有效版本，文件的 3.使用部门是否能随时获得文件的有效版本。
4.3 管理 修改应符合规定要求。
4.出厂检验是否按标准规定的频次和批量规模进行及时检验。
复混肥料、复合肥料应按 GB15063-2001 中第 6.4 条；掺混 肥料应按产品标准 GB21633-2008 中第 6.1 条；有机-无机复 1.核查委托检验机构的资质证明。 6.4 型式检验 混肥料应按 GB18877-2002 中第 6.4 条的要求执行，而需要 2．核查检验报告是否与委托检验机构对应。 进行型式检验时，应委托有合法地位的检验机构进行检验。
3.对照申请书核查有关设施是否相符。
1
序号 2.2
核查 项目
设备 工装
核查内容
核查要点
1.是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装 备。 1*．企业必须具有本实施细则 5.2 中规定的必备 2.设备工装性能、精度和数量是否满足加工要求。 生产设备和工艺装备，其性能、精度和数量应能 3.生产设备和工艺装备是否与生产规模相适应。生产线年 满足生产合格产品的要求。 生产能力不小于 2 万吨，每小时产量不低于 2.8 吨。 4.对照申请书核查相关设备是否相符。
4.文件的修改是否符合规定。
2.企业应有部门或专（兼）职人员负 是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。
责技术文件管理。
五、 过程质量管理
序号
核查 项目
核查内容
采购 1.企业应制定采购原、辅材料及 1.是否制定了控制文件。 5.1
控制 外协加工项目的质量控制制度。 2.内容是否完整合理。
核查要点
有效期内。
燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。
4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。
1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训。
企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为
7.2 劳动防护
2.是否提供了必要的劳动防护。
员工提供必要的劳动防护。
3.员工的生产操作是否符合安全规范。
7.3*
行业特殊 企业的废水、废气、废料排放、噪声、辐射污染等 1.三废排放是否符合规定。
供货、协作记录。
4.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。
3.企业应根据正式批准的采购文 件或委托加工合同进行采购或外
1.是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。 2.采购文件是否明确了验收规定。
协加工。
3.采购文件是否经正式批准。 4.是否按采购文件进行采购。
4.企业应按规定对采购的原、辅 材料以及外协件进行质量检验或 者根据有关规定进行质量验证，