山东省2016年下半年证券《证券发行与承销》第九章：企业债券相关内容模拟试题
新疆2016年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债销售相关内容试题
新疆2016年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债销售相关内容试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须多于2人B．不得少于2人C．必须多于3人D．不得少于3人2、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日3、根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标4、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。
A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度5、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。
A．价格发现功能B．套利功能C．投机功能D．套期保值功能6、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券投资咨询分析会7、下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A．股票价格波动B．意外灾害C．股票分割D．公司改组或合并8、网上竞价发行方式的最大缺陷为__。
A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效9、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。
A．40B．1600C．2500D．200010、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。
A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金11、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。
2016年证券《发行与承销》仿真试题
2016年证券《发行与承销》仿真试题第九章债券的发行与承销同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。
A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票2.1988年以前，我国国债采用()方式发行。
A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销3.1988年，我国首次以()方式发行国债。
A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售4.目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。
A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配5.()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售6.对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。
A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销7.记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是()。
①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费A.③⑤②①④⑥B.③②①⑤④⑥C.⑤②③④⑥①D.②③①④⑥⑤8.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。
A.不低于100%B.不高于80%C.不低于70%D.不高于50%9.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。
A.40%B.50%C.60%D.70%10.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送()。
2016年下半年山东省证券从业资格考试：国际债券模拟试题
2016年下半年山东省证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低3.政府证券不包括__。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券4.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金5. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜6. 在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效7. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致8. 根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前9. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别10. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
2016年上半年福建省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷
2016年上半年福建省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷2016年上半年福建省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷一、单项选择题（共29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。
A．20%B．25%C．30%D．35%2、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的3、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素4、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。
A．1B．2C．3D．45、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1B．2C．3D．46、基金托管费年费率国际上通常为__左右。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%7、__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A．报表性重组B．调整型资产重组C．实质性重组D．以上答案都不对8、下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项9、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例10、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
山西省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债承销程序考试题
山西省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债承销程序考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。
A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人3、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。
A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商4、基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人5、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。
A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购6、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．无关D．保持不变7、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。
A．大十字星型B．光头阴线C．光头阳线D．T字型8、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性9、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率10、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息11、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据12、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
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山东省2016年下半年证券《证券发行与承销》第九章：企业债券相关内容模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是__。
A．投资组合平均剩余期限B．融资比例C．日每万份基金净收益D．浮动利率债券投资情况2、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％B．30％C．40％D．50％3、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格C．前3个月市场最低交易价格D．理论价格4、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金5、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元6、凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。
A．不可流通；中国证监会和中国人民银行B．不可流通；财政部和中国人民银行C．可流通；中国证监会和中国人民银行D．可流通；财政部和中国人民银行7、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%B．4%C．5%D．6%8、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价9、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处10、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件11、__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券12、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要13、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。
A．CAPMB．组合管理理论C．APTD．多因素模型14、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务15、上海证券账户当日开立，（）日生效。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+316、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。
A．1个月B．3个月C．1年D．2年17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿18、我国发行企业债券开始于__年。
A．1983B．1985C．1987D．199019、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。
A．米勒模型B．破产成本模型C．MM模型D．代理成本模型20、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．221、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场22、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息23、美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票24、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。
A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险25、上海证券交易所于__正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金销售监管的主要方式不包括__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管2、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平3、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。
A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日4、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债5、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是__。
A．混合资本债B．证券公司债C．商业银行次级债D．保险公司次级债6、关于非流通国债论述不正确的是__。
A．非流通国债必须记名B．非流通国债不能自由转让C．非流通国债的发行对象只是个人D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债7、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为__。
A．20%B．25.5%C．31.7%D．38%8、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。
A．T+0B．T+0 14:00前C．T+1 13:00前D．T+19、普通股票的功能有__。
A．筹资功能B．投资功能C．投机功能D．保值功能10、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。
A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡11、下列关于股票流动性的叙述，错误的是__A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱12、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D．由上市公司出资取得无形资产的产权13、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券14、单独或者合计持有公司__以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．5%B．10%C．30%D．49%15、下列不属于公募基金特征是__。
A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管16、__的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
A．柜台B．银行间市场C．上市债券D．上市股票17、证券市场自律性组织包括__。
A．证监会B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会18、从币种的角度分析，国际债券的__大于国内债券。
A．通货膨胀风险B．利率风险C．汇率风险D．信用风险19、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。
A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日20、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。
A．解答投资者的询问B．提供ADR的市场信息C．提供基础证券发行人的信息D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务21、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．15.08B．15.10C．15.15D．15.1822、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收23、关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（）。
A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍B．买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10％D．涨跌幅限制自上市次日起执行24、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有__A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所25、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行__。
A．运行独立B．代码独立C．监察独立D．指数独立。