C13033《证券公司开立客户账户规范》课后测验100分
c14059课后测试100分
一、单项选择题1. 网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后（D）内不能重新在证券业协会备案。
A. 六个月B. 十二个月C. 二十四个月D. 三十六个月2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（C）周内连续发布投资风险特别公告。
A. 一B. 二C. 三D. 四二、多项选择题3. 《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括（ABCD）。
A. 制定配售工作规则B. 确定配售原则和方式C. 履行配售结果审议决策职责D. 执行配售制度和程序4. 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（ABCDE）。
A. 承销商路演推介、询价B. 承销商定价、配售C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告D. 承销商信息披露活动E. 网下投资者报价行为5. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ABCD）。
A. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）B. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）C. 对IPO专项核查发现的问题D. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》6. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ABCD）。
A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序7. 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件，包括（ABCD）。
A. 具备一定的股票投资经验B. 具有良好的信用记录C. 具备必要的定价能力D. 监管部门和协会要求的其他条件三、判断题8. 首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。
C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务100分
一、单项选择题1. 关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A. 委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础B. 针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度C. 委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制D. 黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 关于金融产品的流动性和安全性的安排措施，证券公司可从以下（）等方面进行关注。
A. 产品资金变现情况B. 优先劣后安排C. 对赌协议D. 资金过程监管您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A. 做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B. 做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C. 合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D. 加强售后服务和管理您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 证券公司代销金融产品业务具有特点（）。
A. 产品种类多B. 认购起点高C. 宣传特定化D. 风险等级高您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。
A. 代销的金融产品的质量风险B. 销售不当的风险C. 金融产品到期兑付的风险D. 代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
C14004 课后测验 100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务, 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A. 公正原则B. 风险匹配原则C. 公平原则D. 诚实信用原则2. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%二、多项选择题3. 2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（）。
A. 贯彻从简原则B. 稳定性原则C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 渐进性原则4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（）代为推广。
A. 其他机构B. 中国证监会认可的其他机构C. 商业银行D. 其他证券公司5. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）。
A. 保持《办法》总体框架不变B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展C. 贯彻从简原则D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向6. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（）。
A. 2012年10月B. 2013年6月C. 2011年10月D. 2012年6月7. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资（）。
A. 中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种B. 中国证监会认可的其他投资品种C. 证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品D. 央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种三、判断题8. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条，证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
2023证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题
证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题一、单选题1.上市公司持有（）股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
（）[单选题] *A. 百分之一以上B. 百分之二以上C. 百分之五以上√D. 百分之三以上2.下列有关证券公司从业人员的表述错误的是（）[单选题] *A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员C.从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训D.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务√3.下列哪项不属于内幕信息（）。
[单选题] *A.公司在一年内购买重大资产超过公司资产总额百分之三十B.公司一名证券经纪人涉嫌犯罪被依法采取强制措施√C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况4.2017年6月9日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自（）起施行。
[单选题] *A.2017年7月1日B.2017年9月1日C.2017年10月1日√D.2017年12月1日5.证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）;对于重大合规事项，可制定一票否决制度。
[单选题] *A.10%B.15%√C.20%D.25%6.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。
委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1 次。
[单选题] *A.1;2B.1;3√C.2;2D.2;37.妥善保存与代销金融产品活动有关的各种文件、资料，防止泄露或者被不当利用，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（）年。
C13033《证券公司开立客户账户规范》课后测验100分
一、单项选择题1.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。
A.开通前B.开通后3个工作日内C.开通后5个工作日内D.开通后10个工作日内您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（）。
A.公平B.合法C.自愿D.审慎您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3.下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。
A.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度B.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制C.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统D.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施E.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制您的答案：C,B,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限B.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款C.确认客户开户为其真实意愿D.提醒客户自行设置和妥善保管密码E.确认客户开户方式您的答案：A,B,D,C,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06.根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。
C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》100分答案
，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。
A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。
A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。
‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。
B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。
A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
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一、单项选择题
1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新
开客户账户应当在账户（）完成回访。
A. 开通前
B. 开通后3个工作日内
C. 开通后5个工作日内
D. 开通后10个工作日内
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原
则不包括（）。
A. 公平
B. 合法
C. 自愿
D. 审慎
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。
A. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行
客户账户开户制度
B. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制
C. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术
系统
D. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约
定，对客户账户采取限期规范等措施
E. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制
您的答案：C,B,E,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回
访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。
A. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
B. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
C. 确认客户开户为其真实意愿
D. 提醒客户自行设置和妥善保管密码
E. 确认客户开户方式
您的答案：A,B,D,C,E
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客
户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有
效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由
开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监
会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，
客户可在证券公司指定范围内进行选择。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取
必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。