IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序
IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序
IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序知识产权管理程序文件知识产权文件控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施************** 发布1、目的本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。
2、范围本程序适用于**公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。
3、职责3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。
——负责组织知识产权手册、程序文件和三级文件的打印装订、发布、发放、更改、标识、撤回和归档；——负责对上述文件的符合性和有效性进行评审和处置；——负责管理体系文件各版本的归档和保管；——负责监督检查各相关部门按要求制定的用于识别文件现行修订状态的控制清单。
3.2知识产权办公室负责组织集团公司知识产权管理体系文件的编制、修订和换版。
3.3总经理负责集团公司知识产权手册的批准发布。
3.4管理者代表负责程序文件和三级文件的批准发布。
3.5各部门负责人负责相关程序文件和三级文件的审核。
3.6集团公司体系覆盖的有关职能部门和下属单位，配备文件管理员负责本部门文件的申领、发放和管理。
3.6.1下属单位文件管理员对集团办发放的文件按照分发范围填写《文件发放/回收记录》，并保存，同时将签收记录交集团办归档。
3.6.2由本部门的负责人或主管人员负责对本部门执行的管理体系文件实施控制，将失效或作废的管理体系文件撤回或标识，确保本部门和各岗位人员使用所需文件的有效版本；3.6.3制定符合集团公司要求并经本部门负责人审批，用于识别本部门使用的文件和资料的现行修订状态的控制清单。
4、工作程序4.1文件的编制、评审、批准和发布4.1.1知识产权手册的编制、评审、批准和发布知识产权手册由知识产权办公室负责组织有关部门人员按照相关标准进行编制,经过管理者代表组织评审,由总经理批准后发布。
知识产权内部审核控制程序(范例编制版)
4 4.14.25.5.1管理者代表根据“××年知识产权管理体系内审计划”，成立审核组，指定审核组长。
5.5.2审核阶段的工作由审核组长全权负责，在有需要的情况下可以把审核组分成若干小组，把审核任务分配到各个小组，由审核组长任命小组组长，审核员应与被审核部门无直接责任关系。
5.5.3审核组长在实施内审前编制“××年知识产权管理体系内审实施计划”并报管理者代表批准，内部审核计划的内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核时间安排和审核方法；c)审核参照的准则；d)受审核方每一主要审核活动的预定日期和结束时间；e)审核员的名单及分工，要确保审核员不审核自己的工作；f)首、末次会议的时间安排；g)审核报告发布日期和分发范围。
5.5.4各审核小组根据“××年知识产权管理体系内审实施计划”中的审核分工安排，编制“知识产权管理体系内审检查表”，经审核组长审批实施，同时全组应收集有关文件（如相关法律法规、知识产权管理规范、手册、有关程序文件等），加以审阅。
审核实施计划确定后应提前一星期以书面形式通知受审核部门，并请受审方确定陪同人员。
5.5.5准备工作文件和记录表格：a)知识产权管理体系内审计划；b)知识产权管理体系内审检查表；c)内部知识产权体系审核不符合项报告；d)知识产权管理体系内审报告；e)内审首次/末次会议签到表。
5.6审核实施5.6.1 召开首次会议由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加，参加会议人员在“首次/末次会议签到表”上签字，首次会议内容：a)审核组长介绍审核组成员及分工；b)声明审核的目的、范围和准则；c)简介审核采用的方法和程序；d)确定末次会议的时间、地点、出席人员。
5.6.2 现场审核5.6.2.1审核员按照“检查表“进行。
审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作过程和活动现状，收集证据，记录观察结果，确定不符合项。
公司知识产权内部流程
公司知识产权内部流程
引言
知识产权是公司最宝贵的无形资产之一,对公司的发展和持续竞争力至关重要。
为了有效管理和保护公司的知识产权,我们制定了以下内部流程。
1. 知识产权审查
在开发新产品、服务或业务前,相关部门应对现有知识产权进行全面审查,包括自有专利、商标、版权等,以确保不会侵犯他人的合法权益。
同时也要评估是否需要为新开发的成果申请知识产权保护。
2. 知识产权申请
对于需要申请知识产权保护的成果,相关部门需填写申请表并提交必要的文件资料,由知识产权部门负责具体的申请流程。
申请获得批准后,知识产权部门将通知相关部门。
3. 保密和许可
员工有义务保护公司的商业秘密和其他confidential信息。
未经许可,不得向外部透露或使用这些信息。
如需对外许可公司的某些知识产权,需按照许可程序申请并获得批准。
4. 侵权监控和维权
公司会持续监控市场,防范知识产权被侵犯的风险。
一旦发现侵权行为,知识产权部门将立即采取必要的法律行动,维护公司的合法权益。
5. 合作伙伴管理
与外部合作伙伴开展合作时,应签订适当的知识产权协议,明确各方的权利义务。
需要向合作伙伴披露公司confidential信息时,须签署保密协议。
6. 培训和审计
公司将定期对员工进行知识产权相关的培训,提高其知识产权意识。
同时也会对各部门的知识产权管理工作进行审计,确保各项制度的有效执行。
做好知识产权的内部管理,对于公司的长远发展有着重大意义。
我们将一如既往地重视和加强知识产权管理工作,切实保护和运用好公司的知识产权资产。
IPMS-0215-2016知识产权合同管理控制程序
知识产权管理程序文件知识产权合同管理控制程序文件编号：编制：知识产权办公室审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施****有限公司发布1、目的对本公司各类合同的知识产权条款进行审查和管理，以确保本公司知识产权得到保护，特制订本程序。
2、适用范围适用于本公司各类合同的知识产权条款的控制。
3、职责3.1 知识产权办负责本公司各类合同知识产权条款的审查和管理。
4、工作程序4.1 知识产权相关合同分类本公司与知识产权相关的合同包括：人事合同、采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同等。
4.2 人事合同的审查4.2.1 人力资源处负责人事合同的签订和管理。
4.2.2 固定格式人事合同，如《劳动合同》、《保密协议》等，由人力资源处编制或采用政府规定格式，在和具体个人签订固定格式人事合同前，不需要再进行审查。
4.2.3 特定人事合同，如特聘人员合同等，由人力资源处草拟合同，填写《合同知识产权审查单》，经使用部门、知识产权办会签，分管副总裁审核，总裁批准。
4.2.4 审查内容使用部门负责审查人事合同的乙方责任和义务条款；知识产权办负责审查人事合同的法律和知识产权条款。
4.3 其他合同（采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同）的评审。
4.3.1采购部负责生产相关采购合同的签订和管理，集团办负责办公相关采购合同的签订和管理；4.3.2知识产权办负责检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托合同的签订和管理；4.3.3金海化工和金河保险粉负责各自外协生产合同的签订和管理；4.3.4技术安环部负责合作研发合同和政府项目合同的签订和管理。
4.3.5合同审查过程合同经办人员提出《合同知识产权审查单》，业务部门审核，知识产权办等相关部门会签，公司分管副总裁审批，总裁批准。
4.3.6合同审批内容业务部门负责审核合同的常规条款；知识产权办负责审核合同的法律和知识产权条款，确保涉及知识产权权属、保密、利益等的条款规范，和政府签订的项目合同遵守政府专项的知识产权要求。
知识产权内部审核程序(含表格)
知识产权内部审核程序（GB/T29490-2013）1、目的根据公司知识产权手册的要求，审核知识产权管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保知识产权管理体系持续有效的运行，并为知识产权管理体系的改进提供依据。
2、适用范围适用于公司知识产权管理体系的内部审核工作。
3、职责3.1管理者代表负责审核集团公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。
3.2知识产权办负责组织编制集团公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。
3.3审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门和单位进行审核、评价和报告。
3.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。
4、工作程序4.1年度内审计划4.1.1每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审方案，策划时要考虑知识产权安全风险评价结果，拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。
应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。
年度内审计划由总裁批准后下发。
年度内审计划的内容包括：a) 审核目的b) 审核准则c) 审核范围d) 审核频次（时间）e) 审核方法。
4.1.2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临时内审：a) 法律、法规及其他外部要求发生变化；b) 相关方的要求或投诉；c) 发生重大事故；d) 管理体系大幅度变更。
4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。
4.2审核前准备4.2.1由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。
由审核组长分配审核小组成员的任务。
在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。
4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表批准后，在审核前5天通知受审部门。
审核实施计划内容主要包括：a)审核目的、范围、方法和准则；b)审核的主要内容及时间安排；c)审核员分工；d)受审核部门及审核要点；4.2.3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。
知识产权管理评审控制程序
知识产权管理程序文件知识产权管理评审控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施********* 发布1、目的为了对集团知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行监控,确保集团管理体系持续有效地符合GB/T 29490-2013标准，识别改进机会，确定变更的需要，特制定本程序。
2、适用范围适用于对集团知识产权方针、目标和管理体系的评审。
3、职责3.1 总裁负责组织实施管理评审活动；主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。
3.2 管理者代表负责向总裁报告知识产权管理体系运行情况并提出改进建议；审核管理评审报告。
3.3 知识产权办负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料；负责编制管理评审报告；并对评审后的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪和验证。
3.4 各相关单位和部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料；并实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。
4、工作程序4.1 管理评审时机4.1.1定期进行管理评审，每年至少进行一次，正常情况下，可结合内审后的结果进行，每次间隔不超过12个月。
4.1.2当发生下列情况之一时，应适时进行管理评审：a）新的管理体系进入正式运行时；b）集团知识产权方针或目标有重大改变时；c）集团内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、业务结构、资源配置有重大调整，资源有重大改变，标准、法律法规发生变更等；d）在第三方认证前或认证机构提出严重不合格项时；e）总裁认为有必要时，如发生重大知识产权事件、知识产权管理体系结构发生重大变化或相关方有重大投诉或投诉连续发生时。
4.2 管理评审计划4.2.1知识产权办负责编制《管理评审计划》,其内容包括:a）评审目的；b）评审内容；c）评审方式；d）评审参加部门/人员；e）评审时间安排；f) 评审输入的准备（各部门评审准备工作要求）。
4.2.2《管理评审计划》报管理者代表审核，总裁批准，由知识产权办负责发给各参加评审会议的部门或人员。
最新GBT29490：2013知识产权管理体系一整套程序文件
最新GBT29490：2013知识产权管理体系一整套程序文件IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序IPMS-0202-2016知识产权外来文件与记录控制程序IPMS-0203-2016法律法规程序IPMS-0204-2016知识产权信息资源控制程序IPMS-0205-2016知识产权管理评审控制程序IPMS-0206-2016知识产权人力资源控制程序IPMS-0207-2016知识产权基础设施控制程序IPMS-0208-2016知识产权财务资源控制程序IPMS-0210-2016知识产权获取控制程序IPMS-0211-2016知识产权维护控制程序IPMS-0212-2016知识产权运用控制程序IPMS-0213-2016知识产权风险管理控制程序IPMS-0214-2016知识产权争议处理控制程序IPMS-0215-2016知识产权合同管理控制程序IPMS-0216-2016知识产权保密控制程序IPMS-0217-2016研发知识产权控制程序IPMS-0218-2016采购知识产权控制程序IPMS-0219-2016生产知识产权控制程序IPMS-0220-2016销售知识产权控制程序IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序IPMS-0222-2016数据分析与改进程序知识产权管理程序文件知识产权文件控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施************** 发布1、目的本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。
2、范围本程序适用于**公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。
3、职责3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。
——负责组织知识产权手册、程序文件和三级文件的打印装订、发布、发放、更改、标识、撤回和归档；——负责对上述文件的符合性和有效性进行评审和处置；——负责管理体系文件各版本的归档和保管；——负责监督检查各相关部门按要求制定的用于识别文件现行修订状态的控制清单。
知识产权管理评审控制程序
知识产权管理评审控制程序知识产权管理评审控制程序1目的编制本程序的目的是确定管理评审的要求、步骤和方法，确保公司的各管理体系满足国家标准和公司方针、目标的要求。
2适用范围本程序适用于总经理对公司各管理体系适宜性和有效性的评审。
3职责1、总经理负责组织实施公司的管理评审工作；2、管理者代表负责督促作好管理评审准备工作；3、各部门负责收集管理评审所需的资料，作好管理评审的准备工作，并组织改进措施的验证。
4、各相关部门根据管理评审计划的要求，负责准备与本部门有关的管理评审所需的资料，负责落实管理评审的改进措施。
4总则4.1管理评审的频次一般情况下，管理评审每年一次（不超过一个日历年）。
遇有特殊情况，如：外部环境发生大的变化时，管理体系、产品、过程、资源以及所依据的标准发生重大改变时，适时进行管理评审。
5.2管理评审的内容管理评审针对管理体系所有过程，包括：1、对公司的方针、目标以及对管理承诺进行评估；2、管理体系中机构、职责、过程、人员、资源、方法是否合适；3、最终产品和服务对相关标准、法规和知识产权要求的符合性；4、对公司各相关部门体系工作审核的评价；5、纠正、预防措施实施情况；6、管理体系随着主客观条件变化的适宜性；7、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；8、企业知识产权基本情况及风险评估信息；9、前期内审、外审结果。
4.3管理评审输入管理评审的输入包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会，主要有：1、知识产权方针、目标；2、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划分析报告；3、企业知识产权基本情况及风险评估信息；4、技术、标准发展趋势，新修订或施行的法律法规及相关要求；5、内外审核结果；6、顾客反馈、投诉及顾客满意分析；7、过程的业绩和产品的符合性，包括体系目标的完成情况；8、纠正和预防措施的状况，包括验证情况；9、可能影响管理体系的变更；10、对产品、过程、管理体系改进的建议。
4.4管理评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的措施：1、知识产权方针、目标的改进建议2、知识产权管理体系及其过程有效性和适宜性的改进建议；3、与顾客要求相关的产品的改进建议；4、资源的需求。
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知识产权管理程序文件
知识产权内部审核程序
文件编号：
编制：知识产权办公室
审核：
批准：
受控状态：
文件发放号：
2016年02月20日发布2016年03月01日实施
****有限公司发布
1、目的
根据公司知识产权手册的要求，审核知识产权管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保知识产权管理体系持续有效的运行，并为知识产权管理体系的改进提供依据。
2、适用范围
适用于集团公司知识产权管理体系的内部审核工作。
3、职责
3.1 管理者代表负责审核集团公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。
3.2 知识产权办负责组织编制集团公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。
3.3 审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门和单位进行审核、评价和报告。
3.4 各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。
4、工作程序
4.1年度内审计划
4.1.1 每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审方案，策划时要考虑知识产权安全风险评价结果，拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。
应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。
年度内审计划由总裁批准后下发。
年度内审计划的内容包括：
a)审核目的
b)审核准则
c)审核范围
d)审核频次（时间）
e)审核方法。
4.1.2 在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临时内审：
a)法律、法规及其他外部要求发生变化；
b)相关方的要求或投诉；
c)发生重大事故；
d)管理体系大幅度变更。
4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。
4.2 审核前准备
4.2.1 由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。
由审核组长分配审核小组成员的任务。
在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。
4.2.2 由审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表批准后，在审核前5天通知受审部门。
审核实施计划内容主要包括：
a) 审核目的、范围、方法和准则；
b) 审核的主要内容及时间安排；
c) 审核员分工；
d) 受审核部门及审核要点；
4.2.3 受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。
4.2.4审核组长组织审核组成员编制审核检查表。
a)由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表。
b)审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。
4.3 内审实施
4.3.1首次会议
召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者（必要时）参加的首次会议。
对于规模较小、时间较短的内审，由审核组长决定是否需要召开首次会议。
首次会议的内容包括：
a)审核组长介绍审核组成员及其分工；
b)重申审核的范围、准则和目的；
c)简要介绍审核采用的方法；
d)澄清审核实施计划中不明确的内容。
4.3.2 现场审核
a)审核的而具体内容按照《检查表》进行。
b)审核员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查管理体系的运行
情况。
c)现场发现问题时，应当场让该项工作负责人（或操作者）确认，并记录在《检查
表》中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。
4.3.3现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议，
汇总审核发现，确定所有不符合项报告。
4.3.4末次会议
由审核组长召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者（必要时）参加的末次会议，会议内容包括：
a)重申审核的范围、准则和目的；
b)向受审核方说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论；
c)宣读并发出“不符合项报告表”；
d)提出审核小组的结论和建议；
e)审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。
4.4 审核报告
4.4.1 由各小组长编写所负责审核区域的内部审核报告，交审核组长；审核组长据此编写集团公司管理体系《内部审核报告》，并提出报告的分发范围建议；
4.4.2报告经管理者代表批准后，送总裁及相关部门。
发放范围包括：
a)总裁、管理者代表；
b)知识产权办；
c)受审核部门；
d)不符合项所涉及的相关部门。
4.4.3 审核报告内容：
a) 审核目的、范围、方法和准则；
b) 审核组成员、受审核部门；
c) 审核概况（审核计划实施情况，不符合项数量、分布情况等）；
d) 审核结论；
e) 不符合项及纠正要求；
f) 原因分析及对公司今后管理体系改进的建议。
4.4.4 审核报告提交管理评审，作为管理评审输入内容之一。
4.5不合格项的关闭和跟踪验证
4.5.1《不符合项报告》发出以后，各部门要在规定的期限内进行整改。
知识产权办按规定的完成期限,组织内审员对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记入表中并上报管理者代表。
4.5.2 内审产生的相关记录由审核组长交知识产权办,执行《知识产权外来文件与记录控制程
序》。
5、相关文件
《知识产权外来文件与记录控制程序》 **/IPMS-0202-2016《知识产权管理评审控制程序》 **/IPMS-0205-2016 6、记录和附录
年度内部审核计划 IPMS/0221-01
审核实施计划表 IPMS/0221-02
审核检查表 IPMS/0221-03
不符合项报告 IPMS/0221-04
内部审核报告 IPMS/0221-05
内审不符合项分布表 IPMS/0221-06。