仓库管理内部审核检查表
2016年内部审核检查表
/
11
是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划
7.5.1.1-QEHS
符合
设备台账
12
针对关键设备异常是否有紧急应对措施
7.5.2.2-Q1EHS
符合
/
13
针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施
7.5.2.2-QEHS
符合
/
14
外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理
7.2.3-QEHS
符合
/
15
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、 管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
16
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效 控制
7.2.2.2-EHS
符合
/
维修站
1
电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安 全知识培训
符合
环境因素和危险源 清单
11
是否按标准要求建立体系文件
4.2.1/4.2.2
-QEHS
符合
体系文件目录
12
是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况
6.2-Q
7.2.3-QEHS
符合
ISO培训
13
是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要 求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善
8.2.5-S
符合
污水转运专用车，机动 车行驶证
7
灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检
仓库审核表
受审核部门：仓库 第 1 页 共5 页条款 检查内容 支持文件 资料查阅/现场检查记录 评估Q：5.5.1职责和权限 查：（与部门负责人面谈）1、部门的负责人是谁？2、部门在体系中担任什么职责？职责的分工如何？如何落实分工？3、部门内部的职责权限，有没有明确的文件规定？Q：4.2.3文件控制E/O:4.4.5文件控制 查：（与部门负责人面谈）1、请取出部门的文件清单；部门文件检索方式如何？2、部门的文件是否充分的、适宜的？在文件发布前，是否得到评审和批准？本部门文件、记录批准的人员分别如何规定？3、部门文件是否均保存了最新版本？抽取其中3份文件核对是否为最新版本的文件。
Q：4.2.4记录控制E/O:4.5.4记录控制 查：1、请提供本部门的记录清单。
记录保存期限有无明确要求？2、部门记录的保存方式有那些？有无建立索引？可否能快速找到指定记录？3、记录的修改有什么流程，有那些规定？4、记录可否做到具备可追溯性的要求？5、过期记录的处置方式？请提供文件辅以说明。
Q：6.2.2能力、培训、意识查：1、部门的人数是多少？具体分成多少小组？每个小组的人数多少？2、人员的上岗任职资格要求有那些？请出示明确的文件。
3、本部门年度培训计划有那些，具体实施的情况如何？请出具部门的年度培训计划和实际记录。
4、本部门对应岗位的新员工入职培训有那些？该要求在那个文件进行规定。
5、品质检验人员有无特殊培训的要求？有没有进行品质工具受审核部门：仓库 第 2 页 共5 页条款 检查内容 支持文件 资料查阅/现场检查记录 评估 的相关培训？请抽取2-3名检验员的培训履历。
(适用时)Q：5.4.1质量目标E/O：4.3.3目标指标方案查：1、本部门的质量/环境/职业健康安全目标是什么？部门的质量/环境/职业健康安全目标有没有合适的方式通知到本部门的所有人员。
2、部门质量/环境/职业健康安全目标的统计有没有进行？请提交2014年1月至今的所有统计数据及达成情况分析。
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
仓库内审检查表
2.现场抽查3-5种产品,检讨帐.卡.物是否一致.
标识和可追溯性
1.在车间检讨产品（主如果进料）标识情形.确认：
a、是否对产品进行标识,标识办法.地位是否准确.
b、标识移动是否实时移植.
c、对有可追溯性的产品是否保持独一性标识,是否做了记载.
职责和权限
1.讯问仓库员：仓库在公司中的感化是什么？
2.讯问2-3名员工,看其对本身的职责和权限是否懂得,是否知道与其他部分（岗亭）的关系.
内部沟通
1.讯问2-3名员工,懂得他们若何与其他部分（岗亭）进行沟通.
治理评审
1.讯问介入治理评审的情形,仓库应为治理评审供给什么材料.
6资本治理
1.讯问仓库员,资本缺乏时,若何设置装备摆设？
e、现场搬运进程是否相符请求,是否做到了包管产品不受毁伤.
f、是否对包装进程.标记进程作出了明白划定.
g、包装应用的材料.标记是否相符请求.
h、现场检讨包装.标记进程是否相符请求？
i、包装随带的包装文件是否齐备.
内审检讨表
部分代表：
审核员：
尺度章节号
检讨内容
检讨记载
备注
产品防护
j、是否有产品贮存和呵护的划定,是否包含防止产品破坏.演变的措施,是否作了恰当的入库验收.保管.出库的划定,贯彻情形若何.
2.检讨人力资本是否充足？与2-3名员工进行面谈,懂得他们的质量意识.
3.讯问员工培训情形.
内审检讨表
尺度章节号
检讨内容
检讨记载
备注
临盆和办事供给的掌握
1.讯问若何向外发货.
监督和测量装配的掌握
内审检查表 货仓部(ISO9001：2015)
9、材料入库与出库要办理哪些手续？
10、仓库物料是否要进行盘点，盘点情况怎样？
11、库存量设置是否合理，仓库人员是否经常检查
库存情况？
12、仓库帐、卡、物是否相符？
8.4.3 提供 给外部供方
的信息
《原材料运作管 理程序》
1、 核对来料的规格、品种及数量是否与定单相符。 2、 是否填写《来料检验报告》。
7.2能力 7.3意识
《人力资源管理 程序》
1、 培训计划。 2、 培训记录。 3、培训效果。
7.1.4 工作 环境
1、 办公现场是否整齐。 2、样品保存情况怎样。 3、5S 执行情况。
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
3.工作现场是否有作废的文件？
7.5成文信 《文件和记录管 4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现
2、是否有材料未经过检查就入库的现象？
3、物料摆放是否整齐合理，标识是否明确？
4、化工材料管理情况，有无专门存放区及专人管
理？
5、物料是否分区、定置存放？
8.5.4 防护
《产品防护管理 程序》
6、物料出库是否遵循先进先出的原则？ 7、有没有设置不良品仓库。厂家标识是否明确，是 否有登记记录？
8、呆料、废料、不合格品如何处理？
息
理程序》
象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目 标及其实现
的策划
《质量目标管理 程序》
1、 仓库质量目标是什么？ 2、 对本部门质量目标的达成情况有没有统计分
析？ 3、 没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
ISO9001-2015版内审检查表(分析详细版)
等各方面的资源并提供？
行？是否存在局限性？是否需要从外部供方获得更多的资源？
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认 在职人员安排是否符合组织架构设定）
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
1.是否与质量方针一致？ 2.质量目标是否可测量且适用 ？ 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？ 4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
12 6.3 变更的策划
总经理品管部
是否发生了体系的变更？ 是否明确了变更的目的？ 是否预计了变更的后果？ 是否保证的管理体系的完整性？ 是否获得了需要的资源？ 是否要对责任和权限进行分配或再分配？
是否有发生故障并维修及验证合格？
件信息？
7.1.4 过程运行环境 各部门 15
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环 的措施？（防呆、奖惩制度等）
境要求？
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情
对以上要求是否检查并确定合格？
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
1.是否有对开发过程和结果做一定的经验总结，以便于下次开
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
发时可以进行利用？
以何种方式检查员工学会了这些知识？
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出
是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了
考虑：（1）变更目的及潜在后果。 （2）质量管理体系的
内部审核检查表【范本模板】
编号：SY/JL-822-04序号:0601
编号:SY/JL—822—04序号：0601
编号：SY/JL-822—04序号：0601
编号：SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号:0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601。
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否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入入）
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
1.物料需求计划；
2.原材料；
3.半成品、成品；
4.生产计划。
5.库存条件、产品标识储存要求
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
物料状态、质量状态、追溯标识,环境安全标识
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
标识、追溯, 防护检查
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
生产部、仓库、品管部等相关人员
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.产品识别和标识状态
2.出入库清单
3.送货单
√
●错误标识风险应对●分析评审措施
●标识和可追溯性管理规定
●仓库管理规定
●贮存：先入先出，检查库存品状况，优化库存周转●包装 ●保护产品 ●交付产品 ●搬运●识别/标识、检验状态 ●追溯
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；检验区域、隔离区域、各类标识、不合格品区，推车、库房、车辆、通讯设施
查看体系文件受控情况以及记录的填写
文件受控、记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003风险和机遇应对管理规定
已规定记录
√
8.5.2标识和可追溯性
8.5.4防护
SP8-01仓库管理控制程序
WI-025仓库管理规定
WI-015标识和可追溯性管理规定
程序规范已规定
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
审核日期：20பைடு நூலகம்0年11月3日
过程名称
SP8仓库管理控制程序
过程主要负责人
本过程涉及文件
SP8-01仓库管理控制程序
WI-025仓库管理规定
标准条款要求
方法、内容
记录
符合否
5.2 Q方针
6.2 Q目标
与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标
√
4.4 Q体系及过程
11
输出的去向？是否可以追溯？
生产现场、仓库、顾客等
√
12
相应的输出及传递证据？
各类标识、表单
《领料单》
《入库单》 《发货单》 《库存产品检查表》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
有评价指标，如：
◆盘点符合比率≥98%
√
14
如何监视测量、评价指标？ 有否记录？
目标完成情况统计
统计技术，有记录