第九章 公共政策执行 (《公共政策学》PPT课件)

政策试验一定要按照科学方法进行，大致 包括三个步骤：
（１） 选择试验对象。
（２） 设计试验方案。
（３） 总结试验结果。
３、政策全面推广
针对我国国情和政策推广的实践经验 ，在这个环节上应注意以下原则： （１） 自上而下和自下而上相结合。 （２） 由局部试点到整体性推进。 （３） 把握重点和解决难点相结合。
第五节 政策的无效执行与有效执行
一、政策失灵与政策的无效执行
（三） 第三代政策执行研究的整合路径
第一代、第二代政策执行研究各有其优点， 但也各有其缺点。莱斯特等人就指出，要迈向第 三代政策执行整合模式，我们必须克服下列三项 缺点：
① 理论的多元性：目前政策执行理论正处于百家争 鸣、多元范式并陈的时代；
② 限制性的情境：政策执行理论的应用情境受到时 空的限制，无法推论到其他情境上
（三） 政策执行的总结阶段
１、政策执行监测 ２、政策执行再决策 指的是执行主体在政策执行过程中，根据 信息反馈对现行政策方案所做得补充或修正。 政策执行再决策的主要依据包括以下几方面： 第一，政策环境的变化。 第二，人们认识的深化。 第三，政策偏差的产生。 第四，政策副作用的产生。
• 政策执行再决策的作用和意义体现在：
（三） 政策执行力提升的机制创新
１、动力机制的创新 ２、协同机制的创建 ３、功能共享机制的构建 ４、利益均衡机制的构建
第三节 政策执行过程与影响执行的主要因素
一、规范意义上的政策执行过程
公共政策执行活动是一个完整的过程，包括 三个阶段：一是执行的准备阶段，包括政策认知 、制定政策执行计划、进行物质和组织准备等活 动环节；二是公共政策的实施阶段，包括政策宣 传、政策试验和全面推广等活动环节；三是执行 的总结阶段，包括公共政策执行的监测、再决策 等活动环节。
公共政策执行，就是政策执行主体为了实现公 共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政 策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行具有如下特点： （１） 目标的导向性。 （２） 内容的务实性。 （３） 行为的能动性。 （４） 手段的权威性。
公共政策执行是政府公共管理活动的基本环 节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。 其意义有：
（１） 公共政策执行是实现政策目标的重要途径。 （２） 公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。 （３） 公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
二、政策执行研究路径的发展
（一） 第一代政策执行研究的由上而下路径
第一代政策执行研究路径被称为“向前推进 策略”（forward mapping strategy） ，即所谓的 “自上而下”政策执行研究路径（top bottom approach） ，同时又被称为“以政策为中心的途 径”或“政策制定者透视” 。
１、过程模型
这是由美国学者史密斯首次提出。
２、互适模型
这一模型的构建者是美国学者麦克拉 夫林。
３、循环模型
当代美国公共政策学者雷恩和拉宾 诺维茨在１９７８ 年构建了一个以循环 为特色的政策执行分析框架——— 雷恩 — 拉宾诺维茨模型。
４、博弈模型
用博弈论来分析政策执行，以美国公共政 策学者巴达克为主要代表。他视政策执行为 一种游戏或赛局，其间包括下列规定： ① 竞赛者，即政策执行者与受影响者； ② 利害关系，即竞赛可能的原因； ③ 竞赛资源，包括策略与技术等软资源与财经 、权威等硬资源； ④ 竞赛规则； ⑤ 竞赛者之间信息沟通的性质； ⑥ 所得结果的不稳定程度。
③ 欠缺积累性：政策执行研究所积累的知识是各行 其是，没有发挥积累的效果。
第三代政策执行研究的整合路径试图建立 能够结合自上而下与自下而上模式的整合性概 念架构。成功的政策执行一方面在于“向前推 进策略”的运用，期望由政策制定者缜密规划 政策工具与其他资源的运用，另一方面则必须 采用“向后推进策略” ，广泛掌握目标群体的 诱因结构。
５、系统模型
这是美国学者霍恩和米特尔提出 的一个政策执行模型。
６、综合模型
这是由美国学者梅兹曼尼安和萨 巴蒂尔提出的，因而又被称作梅兹曼 尼安— 萨巴蒂尔模型。
第二节 政策执行者与政策执行力
政策执行主体或政策执行者 (policy implementers)是负责政策执行 的组织和人员的统称。
四、政策执行力
（一） 政策执行力概念辨析
公共政策执行力是政策执行者通过对政策 目标及其方向的把握，设计执行方案，调度和 配置相关资源，运用政策工具，从而实现政策 目标、最终解决社会问题的能力和成效。
简言之，就是公共政策得到有效执行的能 力。
（二） 政策执行力的影响因素
１、执行者因素 ２、资源因素 ３、工具因素 ４、环境因素
所谓政策执行偏差，是指执行者在实 施政策过程中，由于主、客观因素的作用 ，其行为效果偏离政策目标并产生了不良 后果的政策现象。
政策执行偏差有如下一些表现形式：
（１） 象征式政策执行 （２） 附加式政策执行 （３） 残缺式政策执行 （４） 替代式政策执行 （５） 观望式政策执行 （６） 照搬式政策执行 （７） 规避式政策执行
３、经济工具
经济工具是指根据客观经济规律和物质利 益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过 程中各种不同的经济利益之间的关系，以促进 政策顺利执行的方法。
４、思想政治教育工具
思想政治教育工具是注重人性、倡导人本 管理，依靠沟通、说服、劝导、精神鼓励等方 式做人的思想政治工作。
５、技术工具
技术工具指在采用先进的科学技术和科技 产品，如办公自动化和电子政务等来执行公共 政策。
政策知晓度，指的是政策信息在政策制定 者与政策执行者、上级执行者与下级执行者、 执行者与政策对象、政策主体与政策环境之间 的沟通中政策信息能够准确无误地流动的程度 。
２、政策试验
政策试验是指根据目标人群和政策适用范围 的实际情况。选择具有代表性的局部地区试行 政策的方法。有利于减少政策执行风险，有利 于降低执行成本。
第九章 公共政策执行标和解决政策问题的直接途径。
从70年代开始，发达国家的 学者将公共政策研究的主题和重心 从政策制定转移到政策执行上。
第一节 政策执行的意义、特点与模型
一、政策执行的含义、特点和作用
公共政策执行是政策过程的实践环节，是将政 策目标转化为政策现实的唯一途径。
三、基于中国经验的政策执行“上 下来去”模型
这是在结合中国实际情况的基础上构建的 政策执行研究路径。这一路径认为，在当代中 国的政策实践中，成功的政策执行取决于政策 执行主体在政策执行的过程中坚持实事求是、 一切从实际出发的原则，坚持从群众中来、到 群众中去的工作路线；并采用先做政策试点， 即将政策进行局部测验，然后再全面推广并进 行“执行—总结”的政策试验方式。
二、下级行政人员的执行行为
下级行政人员的执行行为，就是指行政 机关中除上级行政领导者之外的其他行政人员 为贯彻落实上级决定和政策，完成上级确定的 政策目标而采取的一系列活动的总和。 １、下级行政人员的执行行为是政策执行的主体 行为； ２、下级行政人员的执行行为是实现政策目标的 重要保证； ３、下级行政人员的执行行为是塑造政府形象的 重要途径。
执行主体掌握着实施政策的资源 、手段和方法，是将政策贯彻到政策 对象中去的实施者、组织者、管理者
和责任者。
一、政策执行机关
政策执行机关是政策执行者的主要组成 部分，它主要包括行政机关、党的机关、司 法机关、事业机关、国有企业以及社会第三 方组织等。
具体而言，有如下几个方面特征： １、执行性 ２、服务性 ３、权威性 ４、法制性
• ①再决策的一个重要目的是纠正政策执行偏 差；
• ②再决策有利于保证政策执行取得更好的效 果；
• ③再决策为更好地解决以后相关的政策问题 创造条件。
二、影响政策执行的主要因素
（一） 政策本身与政策执行
一般认为，政策本身的因素主要包括 以下内容： １、政策的合理性 ２、政策的具体性 ３、政策的稳定性
（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
（一） 政策执行的准备阶段
１、加强政策认知 ２、制定执行计划 ３、进行物质准备 ４、做好组织准备 ５、注意制度配套
（二） 政策执行的实施阶段
政策执行的实施阶段是实现政策目标的 关键环节。它包括政策解读、政策试验和政策 全面推广三个层次。
１、政策解读
政策解读就是统一人们思想认识的一个有 效手段。执行者只有在对政策的意图和政策实 施的具体措施有明确认识和充分了解的情况下 ，才有可能积极主动地执行政策。
三、政策执行的资源和工具
（一） 公共政策执行的资源
具体而言，政策执行资源包括以下几个 方面： １、财物资源 ２、人力资源 ３、信息资源 ４、权威资源 ５、制度资源
（二） 政策执行的工具
政策执行工具或手段主要有以下几种：
１、行政工具 行政工具是指行政机关为执行公共政策所
采取的手段。 ２、法律工具
法律工具是指通过各种释法、用法（如以 法律、法规为依据进行调解和协商）、司法、 仲裁等工作，特别是通过行政立法和司法方式 来调整政策执行活动中各种关系的方法。
二、执行偏差产生的原因
（一） 主观原因
• 政策执行者的自身利益和需求影响着政策 的有效执行；
• 执行机构的管理缺陷也会导致执行偏差； • 政策执行的宣传缺陷也容易造成政策执行偏
差； • 执行者的素质缺陷也是造成政策执行偏差的
原因，这种缺陷表现为：有限的专业知识水 平、有限的执行能力以及缺乏战略主见和迎 接挑战的心理素质。
（二） 第二代政策执行研究的由下而上路径