2017全国股转公司培训试题(含答案)
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
北交所和股转业务测试题
北交所和股转业务测试题1.什么是北交所？北交所全称“北京文化产权交易所”，是国内首家获得正式批准的文化产权交易所。
2.什么是股转系统？股转系统指“全国中小企业股份转让系统”，也称为“新三板”，是中国证券监督管理委员会（中国证监会）批准设立的股份转让市场，主要服务中小企业和初创期企业。
3.什么是股转业务？股转业务是指在股转系统内进行的股份转让交易。
包括股份转让挂牌、信息披露、投资者适当性评估、信息披露等方面的业务。
4.股转系统的交易对象是哪些企业？股转系统主要服务中小企业和初创期企业，包括非上市企业、未盈利企业、传统行业的优质企业等。
5.股转系统的交易方式有哪些？股转系统的交易方式主要包括集中竞价方式和做市商方式。
集中竞价方式是指股东之间通过报价和交易撮合的方式进行交易；做市商方式是指由做市商提供流动性和报价服务，买卖双方可以直接与做市商交易。
6.股转系统的交易流程是什么？股转系统的交易流程主要包括挂牌申请、信息披露、交易撮合、交易清算等环节。
7.股转系统的交易费用如何计算？股转系统的交易费用主要包括挂牌费、信息服务费、交易费等，具体费用标准根据不同情况而定，如挂牌市值、信息服务需求、交易金额等。
8.股转系统对投资者有哪些要求？股转系统对投资者有一定的适当性评估要求，包括投资者资质、风险承受能力等。
同时，股转系统还要求投资者进行信息披露和知情确认，确保投资者具备足够的风险认知能力。
9.股转系统的交易是否具备流动性？股转系统的交易相较于主板市场或创业板市场来说，流动性较差。
但随着股转系统的不断完善和市场发展，其流动性也会逐渐提升。
10.北交所与股转系统有哪些联合发展的机会？北交所与股转系统作为不同的交易市场，可以通过资源整合等方式实现优势互补，共同打造更具规模的文化产权交易平台。
例如，在文创+金融领域，可以打造文化产权+股权、债权等金融产品和服务，为文化企业和投资者提供更多的融资和投资机会。
全国股转公司财务管理笔试
全国股转公司财务管理笔试1、．（年嘉兴三模考）（）就是会计在经济管理中固有的、内在的客观功能。
[单选题] * A会计的含义B会计的特点C会计的任务D会计的职能(正确答案)2、企业收取包装物押金及其他各种暂收款项时，应贷记（）科目。
[单选题] *A.营业外收入B.其他业务收入C.其他应付款(正确答案)D.其他应收款3、企业发生的公益捐赠支出应计入（）。
[单选题] *A.销售费用B.营业外支出(正确答案)C.其他业务成本D.财务费用4、企业购入的生产设备达到预定可使用状态前，其发生的专业人员服务费用计入（）科目。
[单选题] *A.“固定资产”B.“制造费用”C.“在建工程”(正确答案)D.“工程物资”5、由投资者投资转入的无形资产，应按合同或协议约定的价值，借记“无形资产”科目，按其在注册资本所占的份额，贷记“实收资本”科目，按其差额记入（）科目。
[单选题] *A.“资本公积—资本溢价”(正确答案)B.“营业外收入”C.“资本公积—其它资本公积”D.“营业外支出”6、企业购入需要安装的固定资产，不论采用何种安装方式，固定资产的全部安装成本（包括固定资产买价以及包装运杂费和安装费）均应通过（）科目进行核算。
[单选题] *A.固定资产B.在建工程(正确答案)C.工程物资D.长期股权投资7、下列各项中，不会引起无形资产账面价值发生增减变动的是（）。
[单选题] *A.对无形资产计提减值准备B.转让无形资产使用权(正确答案)C.摊销无形资产D.转让无形资产所有权8、根据准则的规定，企业收到与日常活动无关的政府补助应当计入（）科目。
[单选题] *A.投资收益B.其他业务收入C.主营业务收入D.营业外收入(正确答案)9、企业在转销已经确认无法支付的应付账款时，应贷记的会计科目是（）。
[单选题] *A.其他业务收入B.营业外收入(正确答案)C.盈余公积D.资本公积10、．（年浙江省高职考）下列项目中，不属于企业会计核算对象的经济活动是（）[单选题] *A购买设备B请购原材料(正确答案)C接受捐赠D利润分配11、专利权有法定有效期限，一般发明专利的有效期限为（）。
有限责任公司股东转让股权、异议股东回购请求权试题及答案解析
有限责任公司股东转让股权、异议股东回购请求权试题及答案解析（四）有限责任公司股东转让股权1.对内转让有限责任公司的股东之间相互转让其全部或者部分股权“无任何限制”。
2.对外转让（先约定后法定）公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
没有约定的按《公司法》规定执行。
（1）数人头经其他股东“过半数”（＞50%）同意。
【注意】此处为股东“人数”过半数，而非表决权和出资比例等。
（2）发通知“书面”通知其他股东征求同意。
【注意】书面通知包括“书面或其他能够确认收悉的合理方式”。
【老侯提示】股东向股东以外的人转让股权“ 无需召开股东会进行表决”。
（3）同意转让和视为同意转让的情形①明确答复“同意”转让；②“自接到”书面通知之日起满“30 日”未答复，视为同意；③其他股东半数以上（≥50%）不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权，“不购买”，视为同意。
（4）优先购买权①“同等条件下”其他股东有优先购买权【注意 1】转让股东应“书面”告知其他股东转让股权的“同等条件”。
【注意 2】同等条件应考虑转让股权的“数量、价格、支付方式及期限”等因素。
【注意 3】有限责任公司的自然人股东因继承发生变化时，其他股东主张行使优先购买权的，人民法院不予支持。
公司章程另有规定或全体股东另有约定的除外。
②优先购买权的行使期限“章程规定”行使期间→章程没有规定或规定不明确，以“通知确定”的期间为准→通知确定的期间短于 30 日或未明确的，行使期间为“30 日”。
③多人行使优先购买权协商→按“转让时”各自的出资比例。
④转让股东反悔⑤损害其他股东优先购买权前提转让股东未就其股权转让事项征求其他股东意见，或者欺诈、恶意串通其他股东请求按照同等条件购买该转让股权【注意】自知道或应当知道行使优先购买权的同等条件之日起30 日内没有主张，或自股权变更登记之日起超过1 年，不得主张优先购买支持仅提出确认股权转让合同及股权变动效力等请求，未同时主张按照同等条件购买转让股权不支持股东以外的受让人因股东行使优先购买权而不能实现合同目的的，可以依法请求转让股东承担相应民事责任①张飞和李逵都同意：②张飞同意，李逵 30 日未答复：③张飞同意，李逵不同意：Ⅰ李逵行使优先购买权Ⅱ李逵不购买④张飞李逵都不同意3.强制转让（1）发通知法院应当通知公司及全体股东。
全国股转系统董秘考试模拟试题一
全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。
A、二；B、三；C、五；D、十。
2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。
A、两；B、三；C、五；D、十。
3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。
4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。
A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。
5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。
在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。
A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。
6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。
A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。
7、后续培训采取课时制。
挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。
A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。
8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。
A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。
股权交易所基础知识单选题100道及答案
股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。
A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。
A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。
A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。
A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。
A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。
A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。
A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。
A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。
A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。
A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。
A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。
A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。
2017年继续教育企业类考试答案
一、单选题1、（），是指债权人为鼓励债务人在规定的期限内付款而向债务人提供的债务扣除。
A、现金折扣B、商业折扣C、现金折扣和商业折扣D、以上均不对【正确答案】A【您的答案】2、以下表述有误的是（）。
A、合同明确了双方的权利和义务，企业有义务提供商品或服务，当履行了履约义务后就有收取交易对价的权利B、对于包含多重交易安排的合同而言，一份合同可能识别出多个单项履约义务C、销售商品涉及现金折扣的，应当按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额D、企业代第三方收取的款项以及企业预期将退还给客户的款项（质保金），应作为资产处理【正确答案】D【您的答案】3、以下表述中，有误的是（）。
A、附有销售退回条件的商品销售，是指购买方依照有关协议有权退货的销售方式B、附有销售退回条件的销售商品，企业不能合理估计退货可能性的，通常应在售出商品期末时确认收入C、发生销售退回，需要税务机关开具红字增值税专用发票D、附有销售退回条件的销售商品，企业根据以往经验能够合理估计退货可能性且确认与退货相关负债的，通常应在发出商品时确认收入【正确答案】B【您的答案】4、甲公司在2017年5月1日与乙公司签订一项销售合同，根据合同向乙公司销售一批商品，开出的增值税专用发票上注明的销售价格为1000000元，增值税额为170000元。
商品尚未发出，款项已收到。
该批商品的成本为800000元。
5月1日，签订的补充合同约定，甲公司应于9月30日将所售商品购回，回购价为1100000元（不含增值税额）。
甲公司2017年5月1日应确认的银行存款金额为（）元。
A、1170000B、10000008、以下属于特殊交易销售方式的有（）。
A、客户有退货权的销售业务B、客户有额外选择权的销售业务C、客户有未行使合同权利的销售业务D、以上均正确【正确答案】D【您的答案】9、甲公司为一家知名的快餐连锁企业。
2017年1月1日，甲公司授权加盟店X在指定的地点经营快餐店，该快餐店将使用甲公司的品牌，并有权在未来5年内销售甲公司的产品，甲公司将开展活动以维护其品牌形象，包括改进产品、市场营销等，甲公司将要开展活动并不导致向加盟店X转移商品和服务。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
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2017全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？（d ）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？（ b）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？（c ）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（a）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？（c）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（c）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。
A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（ a ）为准。
A.做市商申报价格B.投资者申报价格C.价格优先D.时间优先11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报? （ b ）A、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（c ）A、自营类托管单元B、经纪类托管单元C、做市类托管单元D、其他类托管单元13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（ c ）A. 00-无限售条件流通股B.01-挂牌后个人类限售股C. 04-高管锁定股D. 05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（b）A、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求（a）A、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但不足100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件（d ）A、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争C、实际控制人不得发生变更D、出资真实17.以下哪种情形不构成关联方占用（b）A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求（C ）A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方（D）A、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公司参股公司的其他股东20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境股东均应于（A），完成开立证券账户的工作。
A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；B、申请材料挂牌审查期间；C、取得同意挂牌的函之后；D、首次信息披露之后。
21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在（B），无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。
A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时；C、首次信息披露之后；D、取得同意挂牌的函之后。
22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是（D）。
A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、主办券商尽职调查报告。
23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为（B）。
A、T日；B、T-1日；C、T+1日；D、T-2日。
24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规？（C）A、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
B、报告期曾在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让。
C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份情形。
D、按照《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定作股票限售安排。
25.对业务收入占申请挂牌公司（）以上的子公司，应当按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书容与格式指引》第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。
A、5%B、10%C、15%D、20%26.若公司为重污染行业企业，以下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：（）A、根据相关法规规定应办理的排污许可证B、应办理的已建项目的环评批复、验收及配置污染处理设施C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。
D、环保部门的无违规证明27.关于申请挂牌公司挂牌同时进行股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：（）A、应披露拟发行股数、发行对象或围、发行价格或区间、预计募集资金金额。
B、在公开转让说明书“公司财务”后增加“股票发行”章节。
C、应详细披露募集资金投向、募投项目情况及其合法合规性。
D、应充分披露发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。
28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第（）项的说法是正确的？A.可授权董事会决议B.必须经股东大会决议C.可授权总经理决定D.无须履行三会决议程序29.以下哪项容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用？（）A.对公司的治理系统开展定期评价B.监督公司治理系统的建立、事实和评价C.审批运营目标和目的D.获取关于公司治理系统成效的保证30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面的要求？()A.公众公司应当强化部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。
B.公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。
C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进行披露。
D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。
二、多选题（每题4分，共5题）（多选、错选0分，漏选2分）1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：（）A、最近两年股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。
B、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。
C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。
D、控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。
2. 挂牌前首次信息披露文件包括（）：A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、公司章程；3.以下哪些情形不符合财务规性要求（）A、财务部门仅有1人B、存在现金坐支C、控股股东占用资金D、个人卡收款4. 公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产？（）A现金B 股份C 可转换债券D 优先股5. 以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行？（）A 公司股东B 公司核心员工C 集合信托计划.银行理财产品D 公司的董事.监事.高级管理人员三、判断题（每题2分，共10题）1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。
（）2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。
（）3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。
（）4、挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。
（）5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。
（）6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。
（）7、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。
（）8、因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日（即股权登记日）最好定于T-7日至T-3日间。
（）9、对于近一年发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台（BPM系统）会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差别化征税明细报表。
（）10、根据《公司法》规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。
（）全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？（B）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（A）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布？（C）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D）确定。