11供方外包方评价记录表
供方和外包方评价
文件编号：FDJX/GL-05-2014 分发号版本号：A供方和外包方评价与选择准则编制：审核：批准：日期：供方和外包方评价与选择准则1、目的对供方和外包方进行控制，保证所采购或委托生产的产品符合规定的要求。
2、适用范围适用于供方和外包方提供产品的能力进行评价控制。
3、术语本准则采用GB/T19000中的术语和定义。
4、职责4.1采购部是采购和供方评价控制的主管部门；4.2生产技术部和质检部参与对供方和外包方的评价；5、工作程序5. 1对供方和外包方的选择准则5.1.1供方和外包方应具备下列基本条件：a) 执有国家注册的营业执照、产品经营许可证，具有相应的经营范围。
b) 具有有效的质量保证能力即经营规范、有相当的人员、设施或设备、加工能力、管理水平、检测手段、质量管理体系状况等。
c) 具有良好的资信度，并能提供优良的售后服务。
5.1.2采购部根据历史供货关系、市场调查情况和供方选择条件，整理供方名单，搜集供方相应的证实材料。
5.2供方和外包方的评价准则5.2.1供方和外包方评价可选用现场评价、供货业绩认可、供方能力调查评价、样品试用、入场验证等形式进行。
a) 现场评价：由采购部负责组织现场评价小组，到供方生产现场对供方和外包方生产能力、工艺技术水平、检测能力等进行评价，并填写“供方能力调查评价表”。
b)供货业绩认可：采购部根据供方供货的质量记录（如化验单据等），或根据同行企业使用情况，填写“供方业绩评定表”，并组织其它相关部门进行评价。
c)供方能力调查：采购部以“供方能力调查评价表”发放形式了解供方的质量保证能力，并组织其它相关部门进行评价。
d)样品试用：供方提供批量样品，本公司组织试用或进行检验等形式对其进行评价。
e)入厂验证：通过对采购物资进行外观、标识、证明文件等进行评价。
5.2.2新的供方采用现场评价方式或样品试用方式进行评价。
5.2.3对原有的供方根据采购产品的分类分别采用不同的评价方式：A类供方采用a)、b)、c)、d)中任何一种方式评价；B类供方采用供方质量保证能力调查表的方式；C类采用入厂验证方式进行评价。
合格供方(外包方)管理办法
作业文件合格供方（外包方）管理办法版\修：1\4起草：1审核：1批准：12020年09月01日发布 2020年9月05日实施山东2020复合板有限公司发布修改履历目录1 目的………………………………………………….……1/42 适用范围………………………………………………… 1/43 引用文件………………………………………………… 1/44 定义……………………………………………………… 1/45 职责……………………………………………………… 1/46 管理内容及要求………………………………………… 2/47 相关文件………………………………………………… 4/48 记录……………………………………………………… 4/41、目的建立供应商(外包方)评审办法，以选择出能够满足公司物资需求的供应商(外包方)，并持续监督供应商(外包方)的交货能力和供货质量。
2、适用范围适用于对提供原辅材料及外包服务的供应商(外包方)评审及协调评审作业。
3、引用文件2020/SC《文件控制程序》2020/SC《记录控制程序》2020/ZY/03《采购管理办法》4、定义(无)5、职责5.1总经理负责：对供应商(外包方)评审结果的最终确认。
5.2供应商(外包方)评审小组负责：评审新供应商(外包方)；供应商(外包方)的平时考核。
5.3生产技术部及设备部负责：提供供应商(外包方)发货、交货期及质量表现；保持合格供应商(外包方)名单在有效期。
需要时，要求供应商(外包方)对供货质量改进；对供应厂商基本情况及产品类型进行评审。
5.4生产技术部及设备部负责：对供应商(外包方)的技术、专业能力、质量保证能力/专业经营资格的评审；向评审小组提供来货检验情况。
5.5生产技术部、综合办公室、质量管理部属、设备部、制造部负责：对供应商(外包方)的服务、设备能力进行评审。
6、管理内容及要求6.1 总则6.1.1 生产技术部、综合办公室、质量管理部、设备部、制造部应对生产所需的材料、服务供应商(外包方)按照本程序的要求进行评审（6.1.2所出现的情况可除外），并进行持续的监督，确保采购的产品符合公司规定的要求。
供方调查评价表
本公司多年使用该企业供应的产品，产品经检验符合国家相关标准
同类产品其他用户使用情况
经了解成都多家公司购买使用该公司的产品，都反映质量稳定可靠
供货或服务历史业绩
该公司是本公司多年的产品供方，产品质量稳定未发生过不合格产品。
参加评价人员签字
采购部：
集成项目部：
结论（是否定为合格供方）：
经评价该公司列为合格供方
供方调查评价表
文件编号:
供方（外包方）名称
地址
供应产品或外包产品名称
联系人
联系人
电话
营业执照号码
生产经营许可证（资质证书号码）
Hale Waihona Puke 调查评价内容产品生产能力该公司采用先进生产工艺，生产能力充分。
技术装备情况（人员技术素质情况）
该公司生产设备先进，技术装备雄厚，技术、生产、人员齐备，素质较好
质量体系情况
质量管理规范
批准人：口期：
年度复评记录：（是否定为合格供方）
年度
批准
日期
年度
批准
日期
年度
批准
日期
外包供方调查评价表
生产许可： 有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
安全许可： 有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
卫生许可： 有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
CCC ： 有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
特种设备制造许可：有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
特种设备安装改造维修许可：有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
其他许可：有 □无 □
2、资质证照，有则在相应□打√，无则用空白表示。
附件1
外包供方调查/评价表
部门: No：
企业名称（盖章）
法定代表人
提供的产品
/服务
注册资金
规模/年销售额
组织机构代码证
银行账号
地 址
邮政编码
联系人
联系电话
传 真
机构类型
主营业务
质量保障
体系情况
质管/主管部门负责人签字：
年 月 日
以上请供方填写
以下为部门/分公司评价意见
营业执照
有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
有效 □ 无效 □
有效 □ 无效 □
有效 □ 无效 □
无 □
有效 □ 无效 □
企业信息变更后能否主动及时提供
能 □ 否 □
经办人意见：
签字： 年 月 日
分管负责人审核意见：
签字： 年 月 日
部长/经理审批意见：
签字： 年 月 日
备注：1、从质量、价格、服务、信誉、以往服务/供应情况等方面提出评价意见。
有效 □ 无效 □
资质
证照
质量管理体系认证：有 □ 无 □
有效 □ 无效 □
环境管理体系认证：有 □ 无 □
供方评价记录表-测试版
供方评价记录表供方（外协外包方）能力调查表JL 0704-01编号填表日期（填空和在适合的□内划“√”）1 供方基本情况（1）供方全称：（2）地址：省市（县）区（街道）号（3）与我们公司进行业务联系的部门姓名电话（4）接受顾客质量投诉的部门姓名电话（5）供方的性质：国有□集体□私营□中外合资□外方独资□股份制□；（6）法人姓名：（7）工商营业执照编号（附复印件）：（8）税务登记证编号（附复印件）：（9）银行账户号：（10）银行信用等级（附复印件）：（11）供方组织机构共个，主要有2 供方向我公司提供的产品基本情况（1）产品名称/规格/型号：（2）产品遵循的标准：（3）供方是否取得了质量管理体系认证？——是□；否□●填“是”，请提供证书复印件：●向我公司提供的产品是否在证书的覆盖范围之内？——是□；否□（4）向公司提供的产品是否通过产品认证？——是□；否□●填“是”，请提供证书复印件：●认证时间：；●依据的标准：●认证机构：；●证书号：（5）供方提供的产品已在何处/何项目上使用，反映如何（业绩）。
若有业绩资料，请附上，可不填。
此页不够可另附。
3.供方产品的基本质量控制措施（供方厂家选择填报与其供应产品相关的内容）（1）向我公司提供的产品质量保证的证据是：（任选一）□有质量手册和程序文件；□有完整的管理制度；□有一些规章制度；（2）向我公司提供的产品是经供方部门/人员检验合格放行的。
●放行产品的部门/人员是授权的。
（3）进厂材料是否要求附带材料质量证明书？——是□；否□●是否对材料质量证明书按相关标准进行审核？——是□；否□（4）进厂材料检验/复验方法：提供材料进厂检验相关的管理规定●进行理化检验的单位是铸造能力（5）是否有毛坯的铸造能力？——是□；否□●填“是”请提供相应的主要设备清单，●填“否”请提供协作厂家的全称：请提供协作厂家的主要设备清单（6）工艺方法是：（任选一）□树脂自硬砂□水玻璃砂□粘土砂□其它（7）是否有型砂实验室？——是□；否□（8）炉前化验室是否配备：（任选一）□直读光普分析仪□化学元素分析仪器□天平□比色计（9）炉前化验室的操作人员资质：●提供操作人员资质复印件（10）是否有铸后热处理设备？——是□；否□锻造能力（11）是否有毛坯的锻造能力？——是□；否□●填“是”请提供相应的主要设备清单，●填“否”请提供协作厂家的全称：请提供协作厂家的主要设备清单（12）锻造工艺方式：□自由锻□模锻□压机（13）是否有锻后热处理设备？——是□；否□热处理能力（14）热处理设备能力是否满足我公司产品要求？——是□；否□●填“是”请提供相应的主要设备清单，●填“否”请提供协作厂家的全称：请提供协作厂家的主要设备清单。
外包管理规定
外包管理规定1 目的通过建立外包过程控制管理规定，以此来指导对公司的外包方进行选择、评价与管理控制，确保外包过程能有效、可靠地运行，使外包过程的结果满足公司的要求。
2 适用范围适用于公司执行的所有外包活动和全过程，外协件不适用于本程序。
3 术语和定义外包加工：外包单位按照我公司提供的技术要求或图纸，进行加工的活动。
外包试验：外包单位进行环境试验、电磁兼容试验、元器件的筛选等活动。
外包协作：外包单位按照技术协议，进行设计、制造、技术支持等活动。
外委合作：外包单位为客户指定或因技术、保密等原因导致的垄断，其外包业务内容由该单位独立完成，我公司作为主体研制单位对该业务主体控制。
外包检定：将计量仪器、试验器委托有资质的单位进行检定、校准或检测。
4 职责和权限4.1 订货部：收集、搜寻、提供潜在的合格外包方信息，负责外包商的评估与审核过程；负责外包商的采购控制、外包项目的成本及周期控制。
4.2 研发部：负责外协加工、外协试验、外委协作的技术控制，参与对外包商的审核，主导对外包商的生产能力评价、技术能力与设备的评价；必要时，向外包商提供技术支持；负责协调外包过程中的技术问题。
4.3 生产部：负责外协加工、外协试验、外委协作的技术控制，参与对外包商的审核，主导对外包商的生产能力评价、技术能力与设备的评价；必要时，向外包商提供技术支持；负责协调外包过程中的技术问题。
4.4 质量管理部：参与对外包商的审核，主导对外包商的质量保障评价，外包产品质量的检验与验证。
4.5 计划部：参与外包业务进程控制。
4.6 财务部：根据采购及财务管理权限参与外包项目审核，核算跟踪外包项目成本，审核安排外包项目费用付款。
5 程序规定5.1 基本外包流程相关部门提出外包需求及相应分析，并完成审批；审批完成→选择合格外包方→必要时进行样品确认→签订外包协议→外包过程控制→外包项目验证→外包项目接收→各方评估，记录存档。
5.2 外包方的评估和选择5.2.1 由订货部组织相关部门按照XXW3H0001-01《外包供方评估记录表》进行评估，《外包供方评估记录表》中要求对外包方进行质量风险、交期风险、财务风险进行识别，并给出控制风险的方式，评估合格的单位可纳入XXW3H0001-02《合格外包供方清单》，《合格外包供方清单》需经订货部主管领导审批。
供方能力评价表
供方审核检查表第一部分：采购（外包）清单：供方名称：填表人：填报时间：年月日填表说明：a) 外包原因从以下选项中选取。
□1企业不具备的工艺、技术能力□2产品的复杂程度，企业技术、管理难以满足□3生产周期紧，企业自身能力难以满足□4经济上外包优于自制□5其他原因（需写明原因）b) 风险级别从以下选项中选取。
□A.对最终产品的主要性能有直接影响或价格特别昂贵的产品；□B.对最终产品的主要性能无直接影响，但对非主要性能有直接影响的产品，或对产品生产质量有直接影响；□C.对最终产品无直接影响的产品。
第二部分：技术保障能力填表人：填报时间：年月日填表说明：a) “抽样记录”须覆盖“评价内容”，如外包产品没有关键、重要过程或需确认过程，相应栏内填写“无”。
b) “能力等级”从以下选项中选取。
□A.好；□B.较好；□C.尚可；□D.不满意。
C) “能力等级”为C或D级，必须填写“存在问题或改进意见”；“能力等级”为A或B级，可视现场评价情况填写“存在问题或改进意见”。
第三部分：生产能力评定填表人：填报时间：年月日填表说明：a) “抽样记录”须覆盖“评价内容”，如外包产品没有关键、重要过程或需确认过程，相应栏内填写“无”。
b) “能力等级”从以下选项中选取。
□A.好；□B.较好；□C.尚可；□D.不满意。
C) “能力等级”为C或D级，必须填写“存在问题或改进意见”；“能力等级”为A或B级，可视现场评价情况填写“存在问题或改进意见”。
第四部分：检验和试验能力评定：填表人：填报时间：年月日填表说明：a) “抽样记录”须覆盖“评价内容”，如外包产品没有关键、重要过程或需确认过程，相应栏内填写“无”。
b) “能力等级”从以下选项中选取。
□A.好；□B.较好；□C.尚可；□D.不满意。
C) “能力等级”为C或D级，必须填写“存在问题或改进意见”；“能力等级”为A或B级，可视现场评价情况填写“存在问题或改进意见”。
第五部分：质量管理评定：填表人：填报时间：年月日填表说明：a) “抽样记录”须覆盖“评价内容”，如外包产品没有关键、重要过程或需确认过程，相应栏内填写“无”。
安保类供方履约评价表
20
2
人员素质及团队稳定性
1、人员构成合理，素质较高，服务能力较强，人员上岗3个月内流失率不高于30%（含30%），得分11-15分；
2、人员构成基本合理，素质符合要求，服务能力一般，人员上岗3个月内流失率不高于50%（含50%），得分7-10分；
3、人员构成不合理，素质较差，服务能力较差，人员上岗3个月内流失率高于50%，得分0-6分。
15
3
现场管控能力
1、管理方案有效，现场秩序较好，得分18-25分；
2、现场秩序一般，安全巡查到位，得分9-17分；
3、现场秩序较差，发生过失窃等安全事件，安全巡查不到位，得分0-8分
25
4
人员服务礼仪及仪容仪表
1、态度较好、服务规范、着装标准，得分15-20分；
2、态度一般、服务及着装基本符合要求，得分8-14分；
安保类供方履约评价表
物业项目名称：
合同名称
合同价格
供方选择方式
合同范围
合同开始日期
合同结束日期
供方名称
序号
评估内容
打分标准
满分
得分
说明
1
内部管理能力
管理人员具有现场管控能力，管理人员（领班（含）以上）：
1、管理能力较强，计划合理、安排有序、组织得当、培训有效，得分15-20分；
2、管理能力一般，基本满足管理需求，得分8-14分；
2、基本完成甲方各项计划工作，得分5-8分；
3、配合较差，得分0-4分。
10
合 计
100
评估人员（秩序负责人、客服负责人、管理部负责人ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ财务负责人共同会签）：
管理处负责人审批意见：