2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
2017年上半年贵州证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷
2017年上半年贵州证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．252、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%3、基金销售机构是受__委托从事基金代理销售的机构。
A．中国证监会B．基金托管人C．基金注册登记机构D．基金管理公司4、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。
A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格6、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场7、关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准8、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。
A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易9、证券组合管理的具体内容包括__。
A．计划、选择、执行、监督B．计划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督10、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
2017年贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2017年贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。
A．因计税而降低B．因负债而升高C．不受资本结构的影响D．无法比较2.B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约3.我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型4.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查5. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益6. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D．本机构与此证券有利害关系7. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。
A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险8. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模9. 卢国国内现有__ADR计划。
A．B股B．国债C．H股D．普通股10. 假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。
北京2017年上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（） A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5 2.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3 B．5 C．10 D．15 3.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．2 B．5 C．7 D．10 4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行 D．财政部6. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托B．特价委托C．市价委托 D．当面委托7. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 8. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权 B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权 9. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 10. 1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
精选证券从业资格考试《市场基础》：证券公司治理结构2
(三)监事和监事会监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。
(四)经理层经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。
证券公司应当设总经理，未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
二、证券公司内部控制证券公司内部控制是证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
中国证监会于2003年12月15日修订发布《证券公司内部控制指引》。
(一)内部控制的目标1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;2.防范经营风险和道德风险;3.保障客户及证券公司资产的安全、完整;4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;5.提高证券公司经营效率和效果。
(二)完善内部控制机制的原则证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
1.健全性。
2.合理性。
3.制衡性。
4.独立性。
(三)内部控制的主要内容三、证券公司风险控制指标管理(一)净资本及其计算根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
贵州2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题
贵州2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券3、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型4、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行5、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于7、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上8、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析9、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．30010、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行12、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
2017年贵州证券从业资格考试_证券与证券市场模拟试题
2017年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券3.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月4.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%C．17%D．18%5. 欧洲债券也被称为__。
A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券6. 有如下两种国债：债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。
上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D．无法比较7. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．918. 公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A 年满45周岁B 取得证券公司高级管理人员任职资格C 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。
第2题关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
第3题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
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2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查2、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。
A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断3、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业4、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统理论D．传统折中理论5、__是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息6、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权B．受益C．占有权D．信用7、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具8、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回9、假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42B．36C．30D．2510、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。
A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期11、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约12、中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月13、指数型策略__。
A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票14、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》15、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率16、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括__。
A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B．风险揭示C．资产管理事务的报告和有关信息查询D．集合资产管理计划的内容17、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力18、证券自律性组织包括证券业协会和__。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部19、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度20、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。
A．接管B．托管C．停业整顿D．撤销21、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．5000022、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价23、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2024、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》25、每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。
A．20、30B．30、40C．20、50D．50、602、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值__以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%4、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足5、母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A．指数基金B．对冲基金C．伞型基金D．开放式基金6、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定7、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策B．产品特性C．技术替代D．国际市场冲击8、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。
A．两者相互促进B．两者相互制约C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行9、证券投资分析师的主要职能包括__。
A．预测市场或个别证券走势B．分析证券投资证券的可行性C．担任上市公司财务顾问D．为主管部门、政府提供决策E．代替投资者进行理性投资10、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局11、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会12、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。
A．认购证方式B．储蓄存单方式C．全额预缴、比例配售D．网上定价、竞价发行13、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。
A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理14、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
从中我们可以知道__。
A．发行人需要在一定时期还本付息B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人是借入资金的经济主体D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证15、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的__内，对发行人进行回访。
A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月16、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令—般不经过__。
A．场内交易员B．营业部的电脑系统C．交易所电脑主机D．营业部的终端处理器17、基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是__。
A．认购费用B．申购费率C．赎回费率D．管理费率18、下列有关期货套期保值的说法中，正确的是__。
A．以规避现货的价格风险为目的B．以规避购买力风险为目的C．现货与期货交易的方向相同，价格不同D．现货与期货交易的方向相同，价格相同19、证券公司自营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金B．借入资金和自有资金C．借入资金和依法筹集的资金D．融入资金和自有资金20、证券组合管理的基本步骤包括__。
A．确定证券投资政策B．进行证券投资分析C．组建证券投资组合D．投资组合的修正21、基金管理公司（）等事项变更，需经中国证监会批准。
A．变更经营范围B．变更股东C．变更董事长D．修改章程22、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午__之前将资金补入资金交收账户。
A．14点B．15点C．16点D．17点23、在我国，属于合法的非劳动收入的有__。
A．资本入股收入B．技术劳动收入C．租金收入D．技术入股收入24、差额清算方式的主要优点是可以__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防止证券公司的经营风险25、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的__等。
A．证券投资基金管理公司B．证券公司C．信托投资公司D．商业银行。