准油股份：2009年年度审计报告 2010-03-30
准油股份：独立董事关于相关事项的独立意见 2010-03-30
新疆准东石油技术股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、公司《独立董事工作细则》等相关规章制度的有关规定，作为新疆准东石油股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真核查，我们对以下事项发表独立意见：一、关于内控自我评估的独立意见报告期内，公司对各项内部管理制度进行了进一步的修订和完善，公司内部控制体系基本健全，适应了公司的正常经营和业务发展，公司运作中的各项风险基本能够得到有效控制。
公司内部控制自我评估报告符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况和各项制度的建立健全情况。
公司应进一步完善内部组织结构，强化内部制度的贯彻执行，建立更加有效的监督检查和责任追究机制，提高各项制度的执行效果和效率。
二、关于公司累计和当期对外担保情况及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，我们对公司进行了必要的核查和问询后，认为：公司认真贯彻执行了相关的规定，2009年度没有发生违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2009年12 月31 日的违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
截止2009年12月31日，公司对外担保余额为零。
三、关于2009年度利润分配的独立意见经立信会计师事务所有限公司审计，公司2009年度实现净利润7,980,833.34元。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，提取10%的法定公积金798,083.33元，加上以前年度滚存的未分配利润68,598,709.41元，剩余可供分配的利润为75,781,459.42元。
中注协发布2009年报审计情况快报(第十一期)
中注协发布2009年报审计情况快报（第十一期）2010年4月2日，中注协发布2009年报审计情况快报（第十一期），全文如下：3月27日—4月2日，沪深两市共有305家上市公司披露了2009年年度报告（详见附表1）。
其中，沪市167家，深市主板54家，深市中小企业板68家，深市创业板16家。
从审计意见类型看，297家上市公司被出具了无保留意见的审计报告,6家上市公司（ST天宏、ST筑信、自仪股份、ST洛玻、中电广通和*ST中钨）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，2家上市公司（ST 源发和赛格三星）被出具了无法表示意见的审计报告。
在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的6家上市公司中，4家是因为持续经营能力存在重大不确定性，1家是因为未决诉讼事项存在重大不确定性，1家是因为与重要关联方在人员和机构等方面未完全分开且持续经营能力存在重大不确定性：（1）ST天宏主业持续亏损，2009 年度经营亏损4,692.14 万元，净利润-2,573.41 万元。
其中：归属于母公司所有者的净利润-2,632.79 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润-4,500.64 万元。
ST天宏持续经营能力存在不确定性；（2）截至2009年12月31日，ST筑信账面未分配利润为巨额负值，大部分主要经营性资产（包括房产、土地等）已被抵押、查封。
此外，ST筑信未完全执行与部分银行达成的债务重组协议，存在一定金额的逾期贷款，与个别银行的债务尚待重组。
ST筑信持续经营能力具有不确定性；（3）截至2009年12月31日，自仪股份累计亏损约4.87 亿元，尚未偿还的银行借款及利息约5.59亿元，自仪股份持续经营能力存在重大不确定性；（4）截至2009年12月31日，ST洛玻及其子公司累计未弥补亏损1,414,213,763.32元，流动负债超过流动资产881,188,055.56元，ST洛玻持续经营能力存在重大不确定性；（5）2003年12月，中电广通与中国有线电视网络有限公司签订价值30,964.05万元的设备供货合同。
准油股份：2010年第一次临时股东大会决议公告 2010-05-27
证券代码：002207 证券简称：准油股份 公告编号：2010-018新疆准东石油技术股份有限公司2010年第一次临时股东大会决议公告本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要提示：1．本次股东大会以现场方式召开，采取现场表决方式；2．本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。
一、会议召开和出席情况新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）2010年第一次临时股东大会于2010年5月26日上午10：00在新疆阜康准东石油基地公司三楼会议室以现场方式召开，出席本次会议的股东及股东代理人共计37人，所持有表决权的股份31,517,138股，占公司股份总数的31.69%。
本次会议由公司董事会召集，董事长秦勇先生主持，公司董事、监事及高级管理人员出席了会议，天阳律师事务所秦明律师列席了本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。
会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议情况本次股东大会无否决议案的情况，无修改议案的情况，也无新议案提交表决。
大会按照会议议程审议议案，采用记名投票方式进行了现场表决，审议表决结果如下： 审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
该议案经表决，同意31,517,138股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
三、律师出具的法律意见天阳律师事务所秦明律师列席了本次股东大会进行见证并出具法律意见书，认为公司2010年第一次临时股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会议案的表决程序，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、备查文件1. 公司2010年第一次临时股东大会会议决议2. 律师出具的法律意见书特此公告。
新疆准东石油技术股份有限公司董事会二○一○年五月二十七日。
09年新税审报告及说明(无留意见)
企业所得税汇算清缴鉴证报告书****（2010）XXX号中矿盛业矿业投资（北京）有限公司：我们接受中矿盛业矿业投资（北京）有限公司委托，对被鉴证单位2009年度企业所得税汇算清缴情况进行了鉴证。
我们鉴证时主要依据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》以及其他税收法律、法规、规范性文件，并参照《企业所得税汇算清缴纳税申报鉴证业务准则（试行）》和《<企业所得税汇算清缴纳税申报鉴证业务准则（试行）>指南》，对被鉴证单位提供的凭证、账册、有关会计资料和数据，实施我们认为必要的鉴证程序。
被鉴证单位对所提供有关资料的真实性、合法性、合理性和完整性等事项负责。
我们的责任是，按照企业所得税汇算清缴有关规定进行鉴证，并出具鉴证报告，独立、客观、公正地发表意见。
被鉴证单位应当按照鉴证业务委托书的要求使用鉴证报告。
委托人或其他第三者因使用鉴证报告不当所造成的后果，与鉴证人及其所在的鉴证机构无关。
无保留意见鉴证报告的鉴证情况评述及鉴证结论（一）企业所得税汇算清缴纳税申报的鉴证过程及主要实施情况1．注册税务师合理充分信任的内控制度有效性、合法性的评述。
我们在鉴证过程中，经实施控制测试，未发现有效贯彻执行内部控制制度不具有合法性的证据，准备合理充分信赖被鉴证单位的内部控制制度。
2．企业所得税汇算清缴有关的各项内部证据和外部证据相关性、可靠性的评述。
（1）相关性。
我们在鉴证过程中，对企业所得税汇算清缴鉴证事项有关的会计核算资料和纳税申报资料等内部证据和外部证据，按准则规定的程序进行鉴证，所取得的证据资料能够支持企业所得税汇算清缴鉴证结论。
（2）可靠性。
我们在鉴证过程中，按照鉴证程序，依据法定的鉴证评价标准，对取得的有关证据资料，进行鉴别和判断后，没有发现被鉴证单位申报不实的证据，应当认为被鉴证单位的企业所得税汇算清缴申报事项具有法律真实性。
3．对纳税人提供的会计资料及纳税资料等进行鉴证、验证、计算和进行职业推断的情况。
中注协发布2009年报审计情况快报(第十五期)
中注协发布2009年报审计情况快报（第十五期）2010年5月4日，中注协发布2009年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月24日—4月30日，沪深两市共有270家上市公司披露了2009年年度报告（详见附表1）。
其中，沪市157家，深市主板82家，深市中小企业板30家，深市创业板1家。
从审计意见类型看，215家上市公司被出具了无保留意见的审计报告, 34家上市公司被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，10家上市公司被出具了保留意见的审计报告，11家上市公司被出具了无法表示意见的审计报告。
一、带强调事项段无保留意见审计报告的出具原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的34家上市公司中，28家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为重大资产重组的结果及影响难以确定，1家主要是因为对外提供贷款担保引发诉讼，1家主要是因为合作投资项目的开发进度存在不确定性，1家主要是因为存在需要证监会批准的重大事项，1家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会的立案调查：1．ST金花。
截至2009年12月31日，ST金花借款已全部逾期（其中短期借款逾期34,042.65万元），大部分房屋建筑物等已抵押给银行。
另外,公司的对外担保金额为11,698.14万元，存在短期还款压力和可能发生担保损失的风险，ST金花的持续经营能力存在重大不确定性。
2．鑫新股份。
2009年度，鑫新股份归属于母公司所有者的净亏损为8,647.56万元。
截至2009年12月31日，公司未弥补亏损16,658.38万元，流动负债高于流动资产22,859.06万元。
公司持续经营能力存在重大不确定性。
3．*ST远东。
截至2009年12月31日，*ST远东主营业务连续亏损，与原主业相关的资产已转让，主营业务拟进行转换。
2009年7月召开的临时股东大会审议通过了关于公司非公开发行股份购买资产方案的相关议案并上报证监会审核，但此次重大资产重组方案最终能否成功实施尚难预料，*ST远东的持续经营能力存在重大不确定性。
准油股份：第三届董事会第五次会议决议公告 2010-08-18
证券代码:002207 证券简称:准油股份公告编号:2010-022新疆准东石油技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第五次会议于2010年8月6日以书面和邮件的形式发出会议通知，于2010年8月16日在公司三楼会议室召开，本次会议应到董事九名，实到董事八名, 董事马军先生因出差未能出席本次会议，书面委托秦勇先生代为出席并表决。
会议由公司董事长秦勇先生主持。
公司监事及高级管理人员列席了本次会议。
会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
经与会董事审议并逐项书面表决，通过如下议案，并做出以下决议：一、审议通过了《2010年上半年度总经理工作报告》。
该议案经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《2010年半报度报告正文及摘要》。
《2010年半年度报告正文》刊载于2010年8月18日巨潮资讯网；《2010年半年度报告摘要》刊载于2010年8月18日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
该议案经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于准油能源暂缓煤层气勘探投资的议案》。
具体内容刊载于2010年8月18日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
该议案经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于转让参股公司新疆准东顶佳工贸有限责任公司股权的议案》。
具体内容刊载于2010年8月18日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
该议案经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《关于增加储油罐机械清洗设备投资的议案》。
为适应市场需求，会议同意利用自有资金，投资1,675.00万元，购置1套大型（COW）、1套小型（COW-ST）储油罐机械清洗设备。
该议案经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
中国海洋石油总公司2009年度财务收支审计结果
中国海洋石油总公司2009年度财务收支审计结果第一篇：中国海洋石油总公司2009年度财务收支审计结果中国海洋石油总公司2009年度财务收支审计结果（二○一一年五月二十日公告）根据《中华人民共和国审计法》的规定，审计署于2010年对中国海洋石油总公司（以下简称中国海油）2009年度财务收支进行了审计，并对审计范围内涉及的重大事项追溯相关年度。
一、基本情况中国海油成立于1982年2月，注册资本949亿元，拥有30多家二级企业，主要从事海上石油、天然气勘探、开发、生产及炼油，石油化工和天然气的加工利用以及销售等业务。
据中国海油的合并会计报表反映，截至2009年底，中国海油资产总额5183.49亿元，负债总额1928.93亿元，所有者权益总额3254.56亿元，当年营业收入2095.78亿元，利润总额524.04亿元。
二、审计评价意见本次重点审计了中国海油本部及所属8家企业，涉及资产额4550亿元，占中国海油资产总额的87.78%。
审计结果表明，中国海油近年来不断深化改革，加强内部管理，较好地执行了国家有关法律法规，会计信息基本真实反映了企业财务状况和经营成果，但也存在财务处理、项目建设程序不够规范和对所属企业管理不够严格等问题。
这些问题对中国海油2009年度财务收支状况的影响主要是：多计利润3.36亿元，占利润总额的0.64%。
对审计发现的问题，审计署已依法出具了审计报告、下达了审计决定书，要求中国海油予以整改。
三、审计发现的主要问题及整改情况（一）会计核算和财务管理存在的问题。
1．2009年，中国海油对关联交易事项抵销不充分，造成合并会计报表多计利润5.27亿元。
审计指出上述问题后，中国海油已调整了相关会计账目。
2.2009年，中国海油本部及所属中海石油炼化有限责任公司（以下简称中海炼化）等6家企业存在未及时将长期挂账的往来款结转收入、多计提减值准备、在成本费用中直接列支工资性支出等问题，造成少计利润1.91亿元。
准油股份：中国民族证券有限责任公司关于公司2009年度《新疆准东石油技术股份有限公司 2010-03-30
中国民族证券有限责任公司关于新疆准东石油技术股份有限公司2009年度《新疆准东石油技术股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告》的专项意见中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”或“保荐机构”）作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“准油股份”或“公司”）首次公开发行并上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会的《证券发行上市保荐业务管理办法》以及深圳证券交易所的《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对准油股份董事会2009年度的《关于公司内部控制的自我评估报告》相关内容进行了核查，并发表核查意见如下：一、准油股份内部控制的基本情况（一）内部控制环境准油股份自成立以来，一直遵循严格控制、权责分明、相互制约、相互监督的内控原则，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理的原则，逐步建立健全了公司内部组织机构和各项内部控制制度。
根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构。
三会各司其职、规范运作。
公司董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。
委员会成员全部由董事组成。
公司董事会九名成员中，内部董事仅4人，外部董事（包括独立董事）有5名，占董事会多数，有利于避免董事会的内部人控制风险，提高内部控制的水平。
2009年12月25日，公司根据《公司章程》的规定，采用累计投票制进行了换届选举，调整了公司董事会、监事会、董事会下设各专门委员会以及公司管理层成员，进一步完善了公司治理结构。
为应对外部市场环境，2009年度准油股份对内部组织结构进行了调整，原有的质量安全环保部调整为安全环保部和生产技术部，进一步细化了安全、技术管理和设备管理的职责，增强了生产组织协调能力，提高了办事效率。
公司目前设立了证券投资部、审计监察部、行政部、财务资产部、人力资源部、物资供应部、安全环保部、生产技术部、市场营销部八个职能部门。
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3,595,722.33 1,679,429.85 17,042,950.93 346,753,939.96
2,127,059.92 234,753,318.65
2,340,822.88
1,850,280.76 366,654.00 877,738.37
205,000,000.00 30,680,959.50 79,766,909.41 955,569.00 3,502,446.20 -2,623,301.64 314,175.00 25,920,161.44
343,516,918.91
343,516,918.91 99,458,689.00
149,534,590.36
附注十一
期末余额
131,985,884.85
（一） （二）
103,299,051.55 19,474,027.60 344,950.00
1,558,362.49 9,578,660.04
266,240,936.53
（三）
125,375,746.99
291,944,250.31 1,684,076.60
上期金额 233,601,085.64 175,406,168.41
1,429,375.23
35,077,144.04 1,864,357.22 517,175.35
397,608.06 -162,114.27 19,704,473.45 254,317.86 524,443.03 459,840.84 19,434,348.28 3,079,752.87 16,354,595.41
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的 审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞 弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理 层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报 表的总体列报。
（十二） （十三）
（十四） （十五）
2,185,287.99 308,173,767.24
1,684,076.60
31,653,463.15 1,663,689.39
1,039,150.74 346,399,435.11 681,564,219.21
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
年初余额 201,236,033.11
一、 管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。 这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选 择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国 注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工 作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
流动负债合计 非流动负债：
长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计
负债和所有者权益 （或股东权益）总计
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
（五）
58,228.07
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
58,228.07
二、营业利润（亏损以“-”填列）
11,916,947.86
加：营业外收入
2,789,317.90
减：营业外支出
3,836,271.15
其中：非流动资产处置损失
75,125,929.65 62,267,873.23
44,718.00
8,822,360.77 -2,614,711.11
1,318,270.30
326,068,302.96
224,964,440.84
326,068,302.96 99,458,689.00
148,520,552.86
19,506,639.97 88,010,034.42 355,495,916.25 355,495,916.25 681,564,219.21
新疆准东石油技术股份有限公司资产负债表（续）
2009 年 12 月 31 日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
负债和所有者权益（或股东权益） 附注十一
期末余额
流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债
242,315,874.58 589,069,814.54
企业法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
报表第 3 页
新疆准东石油技术股份有限公司合并资产负债表（续）
2009 年 12 月 31 日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
负债和所有者权益（或股东权益）
附注五
期末余额
年初余额
流动负债：
附注五
期末余额
（一）
166,889,920.97
（二） （四） （六）
4,914,000.00 104,685,960.14
25,354,438.22
（三） （五） （七）
344,950.00 20,562,554.50 12,412,960.27
335,164,784.10
（九） （十） （十一）
新疆准东石油技术股份有限公司 审计报告及财务报表
（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日止）
二○一○年三月二十六日
审计报告
信会师报字（2010）第 10661 号
新疆准东石油技术股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称贵 公司）财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产 负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、2009 年度的现金流量表 和合并现金流量表、2009 年度的所有者权益变动表和合并所有者权 益变动表以及财务报表附注。
3,386,355.15
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
10,869,994.61
减：所得税费用
2,889,161.27
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
7,980,833.34
五、每股收益：
（一）基本每股收益
0.08
（二）稀释每股收益
0.08
六、其他综合收益
七、综合收益总额
7,980,833.34
1,582,437.72
970,849.51 421,557,361.13 687,798,297.66
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
年初余额 192,709,855.85
82,495,119.31 38,479,584.15
3,595,722.33 1,676,589.30 13,139,278.35
流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款
可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计
资产总计
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
19,506,639.97 75,781,459.42 344,281,378.75 687,798,297.66
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
年初余额 80,000,000.00 75,125,929.65 61,300,699.40 44,718.00 6,918,153.17 -3,594,737.57
1,001,654.75
220,796,417.40
220,796,417.40 99,458,689.00
149,534,590.36
18,708,556.64 88,490,447.21 356,192,283.21 576,988,700.61
企业法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计
负债和所有者权益（或股东权益）总计
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
205,000,000.00
80,000,000.00
33,730,959.50 82,824,819.62
955,569.00
4,641,748.32 -2,468,583.17
1,383,789.69
中国注册会计师：张松柏
中国注册会计师：姚 辉
中国·上海
二 O 一 O 年三月二十六日
审计报告第 2 页
新疆准东石油技术股份有限公司资产负债表
2009 年 12 月 31 日
资产
流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
（二十四）