投资学考试

一、解释
1.间接投资p07
2.非固定收益投资p11
3.普通股票p22
4.A股33
5.金融债券43 难
6.国际债券45
7.欧洲债券47 难
8.证券投资基金58 难
9.货币市场基金67
10.LOF投资基金83
11.注册制163
12.交割198
二、填空
1.根据移动平均线与股价线之间的变化关系，可揭示股票交易的四大_____信号和四大_____信号。

361
2.当移动平均线趋势由下降逐渐趋平或回升，股价从平均线的下方向上升穿平均线时，为_____信号。

361
3.当平均线趋势由上升逐渐趋平变为下跌，而股价从平均线上方向下跌破平均线时，为重要______信号。

361
4.相对强弱指数（RS1）的值超过50，表明市场进入____，RS1的值低于50，表明市场处于_____。

5. 当离差值（DIF）线向上突破平滑异同移动平均线（MACD）
即为趋势确认点，也就是______信号，反之，当离差值（DIF）线向下跌破平滑异同移动平均线（MACD），即为跌势确认点，也就是_____信号。

364
6.在股票价格变化的曲线生成图中，如果图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则价格变化趋势就是__上升___方向，即常说的一底比一底高或底部抬高。

337
7.在股票价格变化的曲线生成图中，如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则价格变化趋势就是_下降____方向，即常说的一顶比一顶低或顶部降低。

334
8.K线有影线和实体组成，如果收盘价比开盘价高，则实体为阳线或红线，如果收盘价比开盘价低，则实体为阴线或黑线。

334
9.将每天的K线按时间顺序排列在一起，就可以分别组成周K线和月K线，其画法和日K线完全一样。

335
10.证券投资与分析的技术要素是：价、量、时、空。

330
11.道氏理论认为，股价变化趋势有三种。

331
12.道氏理论认为股票价格变化的趋势有长期趋势，长期趋势包括两个相反趋势，一部分是上升趋势，另一部分是下降趋势。

331
13.反映投资者为获得单位盈余付出的成本，即每股市价和每股盈余的比率称为市盈率。

每股市价和每股净资产的比值，也称P/B，称为市净率。

14.企业的流动资产偿还流动负债的能力叫做_短期偿债能力。

315
15.在同一时期财务报表的若干不同项目或类别之间，用相对数揭示他们之间的互相关系，以分析和评价公司财务状况和经营成果的方法是比率分析法。

16.分析财务报表的方法主要有三种：即比较分析法、比率分析法、因素分析法。

17.衡量企业资产管理效率的高低，主要取决于企业资产与权益的周转速度，该指标衡量的是，______能力比率或____管理比率。

309
18.反映企业在期末结余的全部资产、负债和所有者权益的存量状况的表称为资产负债表。

19.资产负债表的编制所依据的公式是资产=负债+所有者权益。

20.以某个时期的价格水平和另一个时期的价格水平来表明股票价格市场变动的相对数是股票价格指数。

21.确认和登记交易中股票附有领取本次股息权利的截止日期，叫做股权登记日。

218
22.除去交易中股票领取本次送、配股权利的日期叫做除权日。

三、多项选择题
1.K线是将某种股票一天的价格变化用蜡烛的形状连接起来的图形，价格的变动主要体现在（）
A．开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价
2.道氏理论认为股价的变动趋势有（）
A 日常趋势
B 长期趋势
C 中期趋势
D 短期趋势
3.“趋势”这个概念在技术分析中占有很重要的地位，趋势就是股票价格变化的方向，方向有（）
A 震荡方向
B 上升方向
C 下降方向
D 水平方向
4.波浪理论主要研究价格走势的（）357
A 多空B形态 C 比例 D 时间
5.相对强弱指数RIS的取值在0到100之间（）367
A．取值超过50，表明股票市场进入强势。

B．取值低于50，表明股票市场处于弱势。

C．取值高于80，表明股票市场超买严重。

D．取值低于20，表明股票市场炒卖严重。

6.技术分析的要素是（）330
A 价格
B 交易数量C时间 D 空间
7.技术分析得理论基础基于的市场假设是(ABC )329
A 市场行为涵盖一切信息
B 市场价格沿趋势线移动
C历史会重演 D 交易行为人的心理学中某些规律制约
8.企业盈利能力分析是对企业利用资产实现利润状况的分析，体现这一能力的主要财务比率指标有（）321
A．销售毛利率 B 销售净利率
C 总资产报酬率D流动资产报酬率
9.反映企业资产管理效率变化的财务比率指标有（）320
A 应收账款周转率
B 存货周转率
C总资产周转率 D 流动资产周转率
10.利用企业财务报表中的指标数据，可以评价分析企业的（）328
Ａ偿还能力Ｂ营运能力
Ｃ盈利能力Ｄ投资者获利能力
11．政府调控宏观经济运行的主要政策工具有（ABCD）291
Ａ货币政策Ｂ财政政策
Ｃ汇率政策Ｄ产业政策和贸易政策
12 宏观经济分析的范畴主要有（）
A．GDP增长，经济周期和就业状况
B . 通货膨胀或物价水平
C 利率水平
D 汇率水平
13.经济周期和股票市场变化之间有密切关系，经济周期包括（ABCD ）288
A 衰退阶段B危机阶段C 复苏阶段D繁荣阶段
14.证券投资的风险可分为系统风险和非系统风险，非系统风险又称为公司个别风险，表现为（ABC）
A财务风险B 经营风险C信用风险D 债券风险
15.债券收益率指标主要有（）
A 直接受益率B到期收益率
C持有基金收益率D赎回收益率
16.上海证券交易所股票价格指数有（ABCD ）
A综合指数B 成分指数C 分类指数D 基金指数和国债指数
17.深圳证券交易所价格指数有（）
A 深证成分指数
B 深证100指数
C 深证综合指数
D纳斯达克指数
18.证券交易中，证券买卖的价格是通过竞价方式确定的，证券交易时执行的优先原则是（）193
A价格优先原则B时间优先原则
C数量优先原则D 资格优先原则
19.证券投资者在证券投资之前必须要选择自己的经纪人和开设账户，应开设的账户有（AC ）
A证券账户B 托管账户C 资金账户D 代码账户
20.证券交易按照交易形式可分为（ABCD ）
A现金交易B 信用交易C 期货交易D期权交易
21.证券交易所进场交易的经纪人可分为（AD ）
A 证券经纪商
B 佣金经纪商
C 做市商
D 自营商
22.中国的债券信用评级采用的信用等级划分方法是（）
A .A类B. B类C. C类D. D类
23.证券评级的原则有（ABCD ）
A 权威性原则
B 科学性原则C责、权、利相结合原则
D公正原则
24.股票发行定价方法主要有（ABC ）
A市盈率法B 市净率法C现金流量折现法D上网竞价方法
25.各国公开发行的股票的审核制度分为（AC ）
A 注册制
B 审计制C核准制D 备案制
26.债券发行的主体主要有（）
A 企业
B 政府
C 金融机构D股份公司
27.金融机构是市场上主要的证券需求者和机构投资者，参加证券投资的金融机构可分为四类（ABCD ）
A商业银行和保险公司B证券经营机构
C各类基金D合格的境外机构投资者
28.投资基金的收益来源有（ABC ）
A 买卖价格差B基金投资所得红利、股息、债息收入
C存款利息收入D租金收入
29.投资基金从设立到终止所需支付的费用有（ABC ）
A基金管理费B基金托管费C其他费用D中介机构费用
30.投资基金的参与主体有（ABCD）
A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金托管人
四、简答题
1.股票的含义和体征
2.按投资主体不同，按上市地点和投资者不同分别简述中国现有的股票类型。

31-34
3.简述股票和债券的区别和联系41
4.基金管理人和基金托管人分别有哪些权责和相互关系75
5.金融期货的基本功能是什么90
6.证券发行市场和证券流通市场有什么关系121
五、论述题
1.分别论述国际债券、外国债券、欧洲债券的含义、种类及他们的区别45-46
2.论述投资基金同股票、债券等投资工具的区别和联系。

61
3.论述股票指数期货的概念及交易特点93-94
4.什么是证券市场它有哪些功能？121.128。