廉洁风险防控工作及流程图
廉政风险防控管理体系
廉政风险防控管理体系山东省煤田地质局第四勘探队前言开展廉政风险管理，是四队实施全面风险管理的重要组成部分，是运用风险管理的理论和经验推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是从源头上预防和治理腐败，切实加强党风廉政建设的一项重要措施，对于提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性具有积极的促进作用.开展廉政风险管理，要坚持以领导人员和关键岗位为重点,在主攻方向上,要以重点领域、重点部门和关键环节为突破口，通过查找风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以强化管理为手段的科学防控机制.开展廉政风险管理,要以构建全面风险管理和内控体系为契机，紧紧围绕经营管理开展廉政风险管理防范工作，做到与生产经营管理工作同步部署，协同推进，相互促进,发挥体系建设的综合效应。
目录一、廉政风险防控实体评价系统.............................................1 （一)廉政风险防控实体评价系统..........................................1 (二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准 (3)（三）廉政风险防控信息采集及预警系统介绍………………………6 二、廉政风险业务流程图……………………………………………11 (一)廉政风险财务基础管理流程…………………………………12 (二)廉政风险债权债务管理流程…………………………………13 (三）廉政风险成本与费用管理流程………………………………14 (四）廉政风险仓库管理流程………………………………………15 （五)廉政风险采购与付款管理流程………………………………16 （六)廉政风险施工收入与收款管理流程…………………………17 (七)廉政风险工程及采购合同管理流程…………………………18 (八)廉政风险生产施工管理流程图………………………………19 三、廉政风险业务关键环节及管控办法说明...........................20 （一）廉政风险控制及关键环节说明....................................20 (二）廉政风险采购与付款风险环节、管控办法及排查重点......21 (三)廉政风险收入与收款风险环节、管控办法及排查重点......24 （四）廉政风险成本与费用风险环节、管控办法及排查重点......27 (五)廉政风险资产管理风险环节、管控办法及排查重点.........30 (六）廉政风险合同管理风险环节、管控办法及排查重点.........33 四、廉政风险点信息采集评价标准表 (36)五、廉政风险点查找一览表 (42)六、廉政风险点防控措施一览表 (47)七、领导干部廉政风险防控表 (53)一、廉政风险防控体系一、廉政风险防控评价系统(一)廉政风险防控实体评价系统1、实体廉政风险评价范围和内容实体廉政风险评价范围和内容按照业务流程划分为：资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用、三重一大、财务基础管理.2、实体廉政风险业务流程与权重表实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。
廉政风险风控措施及流程图
三、建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为
1、完善科学决Leabharlann 机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
4、完善学校招生管理制度。完善公开透明的招生工作体系，大力推行“阳光招生”。加强招生录取监察，严肃查处招生上的各种违纪违法案件。
5、完善教育收费管理制度。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
四、建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
党群部廉洁风险防控体系(模板)
附件：党群工作部工作职责围绕公司中心工作，加强党员教育，提升员工思想政治素质，培养员工团结合作、艰苦奋斗的优秀品质，认真抓好公司党建、工会、共青团各项工作，有效促进公司健康持续发展。
一、负责贯彻落实中央及上级党委关于党的基层组织建设和党员队伍建设的方针、政策并完成相关的工作任务。
二、负责党支部、工会的工作计划、总结、报告、通知、会议纪要等有关文件的起草工作。
三、负责承办党支部各种会议、学习和重要活动。
四、负责党支部的建设，党员的发展、管理和评先树优工作。
五、负责制订、落实党员的教育培训计划，定期开展党员和入党积极分子的思想政治教育。
六、负责党内统计报表，党费收缴及使用，党员组织关系接转工作。
七、负责制定公司全体职工政治理论学习的有关制度、计划、方案。
八、加强公司党风廉政建设，制定、组织签写《廉政建设责任书》，树立员工廉洁意识。
九、负责组织召开工会会员暨全体职工大会，发挥工会参与企业民主管理，维护职工合法权益。
十、负责贯彻落实《厂务公开条例》和《职工代表大会制度》，及时对公司的重大事项、重要决策进行公开、公示。
十一、负责组织开展工会各项文体娱乐活动。
十二、负责困难职工帮扶工作，建立困难职工档案。
十三、负责开展共青团各项工作，加强青年职工的教育培训，为公司发展培养年轻力量。
十四、负责党支部、纪检、工会、共青团内业资料的整理归档工作。
十五、负责公司企业文化建设和各项文明创建工作。
十六、负责组织职工参加社会及公司各项有益的教育、文娱、体育等活动。
十七、负责党支部、工会印章的管理和使用工作。
十八、积极参与配合公司各部门组织开展的活动任务。
十九、认真完成上级党委、纪委、工会、共青团和公司交办的各项工作任务。
党员发展流程图党员培养审核内容、依据及时限党费、团费收缴工作流程图党费、团费收缴审核内容、依据及时限工会经费使用审批流程图工会经费使用审核内容、依据及时限工会经费付款审批及报销流程工会经费付款、报销审核内容、依据及时限。
医院风险流程图
乌市医院廉洁风险防控权力运行流程图一、资金管理权（一）资金报销流程图（二）资金使用审批流程图风险防范：完善制度，明确职责，加强监督，责任追究。
依据：《经费开支审批制度》二、基建工程项目管理权．（一）、新建项目基建工程招投标流程图质的招投标公司代理招投标点风险公开发标，公开招标纪风险点检小招标结果公示组公示监发中标通知书督及时公开工程预、决算及审计结果点险风、房屋维修工程管理流程图（二）风险防范：完善制度建设，严格工作程序和审核，加强风险防范教育，加强监督，落实责任追究，重大事项提交班子会讨论决定。
三、设备、物资、耗材采购权（一）设备、物资、低值耗材采购流程图使用科室提出购买申请．（二）高值医用耗材采购流程图使用科室提出购买申请点风险职能科室审查．风险防范：完善制度建设，严格审核，加强教育和监督，落实责任追究。
四、药品采购权（一）一般药品采购流程药管员根据我院药品目录、药品使用情况及库存量制定采购计划．（二）科室特殊用药（临时用药）申请采购流程图临床科室医务人员填写科室特殊用药科室主任审批同意申请表，（临时用药）．到货后药房人员通知临床科室取药备注：紧急情况下可通过电话审批，采购员采购药品后24小时内补办相关手续（三）患者特殊用药（临时采购）申请采购流程图临床科室医务人员填写患者特殊用药（临时采购）申请表，经患者知情同意，科室主任批准险风点药剂科负责人对申请药品作出意见药剂科主任审批点风险药事管理委员会主任审批风险点药品采购员发送计划到货后药房人员通知临床科室人员取药备注：紧急情况下可通过电话审批，采购员采购药品后24小时内补办相关手续（四）临床科室备用药品管理流程（五）新药申请审批流程药品商家业务代表凭身份证明和介绍信到药学部临床药学室提出申请临床药学室审核相关材料点风险药学部质量管理小组审核．风险点风险点药事管理与药物治疗学委员会成员纪检人员督察对拟进品种进行审核，公示在《药讯》上公布投票通过的新药，医院与药品供应商签订采购协议药品供应室按一般药品采购流程进行采购风险防范：完善制度建设，严格岗位操作和审批，加强风险防范教育，加强监管，账目清楚，认真落实院内处方点评及预警，抓好质量管理和考评，严格责任追究。
社区廉政风险防控图制度
社区廉政风险防控图社区廉政风险防控一览表社区党务公开制度为充分发挥全体党员民主教育、民主管理、民主监督的积极性、主动性和创造性，加强社区党的建设，完善监督制约机制，推动社区工作再上新台阶，根据上级要求，结合社区自身实际，制订本制度。
一、党务公开的意义加强党的思想建设、组织建设、作风建设和班子建设，发挥班子的整体功能。
二、党务公开的原则认真贯彻民主集中制原则，履行廉政承诺。
三、党务公开的内容1、党建工作检查情况；党建工作目标及考核考评情况；对党员的考核考评情况。
2、社区党组织机构变动情况；社区党组织及党员隶属关系变动情况；党员教育培训情况。
3、入党积极分子培养、发展情况；入党对象培养、发展情况；预备党员培养、发展、转正情况。
4、社区党组织和党员评先评优情况；社区党组织和党员受到表彰、奖励通报情况。
5、社区党组织和党员见义勇为、扶贫济困、捐赠款物、参加义务劳动情况。
6、社区党组织和党员受到投诉举报情况；社区党组织和党员受到处分或处理情况；党费收缴及变动情况。
四、党务公开的方式1、采用年度公开、半年公开、季度公开、月度公开的方式。
必要时，可以随时公开。
2、党务公开时间一般不少于一周，公示时间一般不少于三天。
3、党务公开的内容或方式，不得侵犯法律规定的公民个人名誉权、人格权和隐私权。
五、党务公开的要求1、除涉及党的机密不宜公开或党员有较大异议暂缓公开外，一律向群众公开。
2、在居民集居地设立党务公开检举、意见箱，及时了解群众的反映和接受党员群众的检举。
3、把党务公开是否规范、及时作为社区党务干部年度考核的内容，确保党务公开工作责任落实到位。
社区居务公开制度根据《中华人民共和国城市居民委员会组织法》的有关规定，结合本社区实际，制定本制度。
一、居务公开的内容1、社区居民会议或居民代表会议讨论决定事项的实施情况；2、社区各项收支情况；3、上级下拨款物和社会各界捐款物资及使用发放情况；4、居民低保金申请报批和发放情况；5、社区计划生育政策执行情况；6、社区落实完成上级部署的有关工作任务情况；7、有关涉及居民日常生活的政策法规公开情况；8、保障房的审批审核情况；9、社区便民服务相关事务公开情况；10、涉及本社区居民利益，居民普遍关心的其他事项。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师
施工单位不 具备初验条 件，提供虚 假工程资料 或贿赂验收人 员准予初验。
建立完善的施 工单位履 约 考核制度，与信用评价和 经济奖惩挂钩。
建设单位工 程 管理部门
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
3.发现施工单位虚报工程量，
场
工程师
且有行贿监理单位和建设单位
复
现场管理人员的行为，立即上
核
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程
计 量 管 理
所处环节
监 理 单 位 审 核 确 认
核
单价、数
5.实行建设单位工作人员 建设单位 廉政保证金奖罚制度。
、
量审核部
审
门人员
批
建设单位
使用电子化计量支付管理 数量、单
2.故意拖延审批时间 系统，按规定的时限审批 价审核
实现不正当利益。 ，逾期自动预警。
部门
1）流程图 设计变更工作
设计变更
施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报涉及变更
行政监督 部门和建设 单位工程 管理部门
中学学校廉政风险防控职权目录及流程图(样板)仅供参考
(2)．转学、休学审批流程图中学生转学、休学审批流程图1-1．转学（转出）审批 1-2．转学（转入）审批学生家长向转入学校提出申请提交相关证明材料转入学校出具《学校接收证明》或转学许可证转出县外学校的，由接收学校所在县教育局审批签章学生家长向现就读学校提出申请，提交接收证明或转学许可证等相关材料转出学校出具转学证转出学校所在乡镇（街道）中学学校审核签章县教育局基教股审批备案学生家长向转入学校提出申请提交相关证明材料转入学校出具《学校接收证明》或转学许可证转入学校所在中学学校审核签章县教育局基教股审批签章学生家长向转出学校提出申请，提交接收证明或转学许可证等相关材料转出学校出具转学证转入学校接收学生1-3．休学审批流程学生家长向学校书面申请提供县(县)级及以上医院诊断证明学校审核签章持休学申请、医院诊断证明、学籍档案到学校审核签章持休学申请、医院诊断证明、学籍档案到县教育局基教股审批备案核发休学证实施依据县教育局有关文件。
↓公布评审条件标准注：1．监督电话：xx2．实施依据：《中小学教师职务评审管理办法》5．教职工评优评先工作流程图承办部门：xx中学，电话：xx学校根据上级文件要求公布评选或推荐条件学校召开教职工大会民主评选或推荐学校公示学校领导签署意见学校推荐意见教育局领导班子评选或推荐表彰或推荐上级表彰实施依据各级评先表彰文件6．基建工作流程图实施依据：财务管理有关文件实施依据：县局有关文件实施依据：县局有关文件11．教育重大事项民主决策流程图承办部门：xx中学（电话：xx）提出议题调查研究拟订方案征求意见组织论证学校领导班子集体决策重大事项形成会议纪要实施反馈12．教育经费预算编制流程图承办部门：xx中学（电话：xx）学校（单位）提出预算建议方案（一上）教育局审核汇总报送县财政局财政局审定预算控制数（一下）学校（单位）根据预算控制数编制部门预算（二上）教育局审核汇总报送县财政局财政局审核批复下达到各学校（二下）实施依据《中华人民共和国预算法实施条例》（1995年11月22日国务院发布）财政部、国家教育委员会关于《中小学校财务制度》的通知（财文字[1997]281号）13．中学收费管理流程图承办部门：xx中学（电话：xx）县教育局会同县物价局、财政局联合制定收费文件学校凭收费文件到县物价局办理或变更收费许可证学校到财政所领取收费票据向社会公示收费项目和标准学校对收费人员组织培训学校财务室统一收费票据缴销及收费工作督查实施依据《财政部、教育部关于印发〈全国农村义务教育阶段免收学杂费的实施管理办法〉的通知》（财教[2006]4号）14．教职工职务聘任流程图承办部门：xx中学（电话：xx）县人社局核定岗位职数教职工总结、述职学校根据岗位职数，对照德、能、勤、绩、廉考核学校确定聘任名单公示报教育局、人社局审核备案实施依据县人社局相关文件15．教职工辞职、自动离职管理流程图1、辞 职2、自动离职本人申请 基层单位审核呈报 县教育局审核 县人社局备案有关单位及时报教育局计财股，停发工资 告之期到后，对拒不返岗的个人，所在单位作出自动离职处理决定 实 施 依 据 人事部关于印发《全民所有制事业单位专业技术人员和管理人员辞职暂行规定》的通知（人调发[1990]19号）单位发布告知书或登报公告，要求返回上班 教职工擅自离职一周 报教育局、人社局审核备案16．教师业务水平能力测试及教学业绩评估流程图承办部门：xx 中学（电话：xx ）1．水平能力确认2．教学业绩评估组织考评 制定方案标准制定评估方案 收集评估资料 结果认定发证通报数据加工处理 确认上报 举行竞赛评选。