期货法律试卷5
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共20题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A2、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。
A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。
A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。
A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
A.2B.3C.4D.6【答案】 B10、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关测试卷附有答案详解
2023年期货从业资格之期货法律法规通关测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D2. 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。
A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 C3. 下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人C.理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】 B5. 会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。
A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】 D6. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C7. 根据《期货市场客户开户管理规定》，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】 D8. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共50题）1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。
A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 B2、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B3、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。
下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。
果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。
关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D4、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。
没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】 C6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。
A.1B.3C.5D.7【答案】 C7、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共50题）1、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】 A2、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B3、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。
A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A4、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。
A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】 B5、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B6、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.1B.5C.6D.2【答案】 C公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B11、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列不能成为我国期货交易所会员的是()。
A．非法人企业B．上市公司C．外国公司D．国有企业2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。
A．信托投资B．股票投资C．自用动产投资D．非自用不动产投资3．下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A．经期货交易所认定的标准仓单B．可流通的国债C．可流通票据D．中国证监会认定的其他有价证券4．在我国设立期货公司，应当经()批准。
A．工商局B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构5．股东出资中货币出资比例不得低于()。
A．50％B．60％C．75％D．85％6．期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A．期货交易所B．期货业协会C．国家工商局D．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．20日C．30日D．60日8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。
()A．2；中国证监会B．3；期货业协会C．2；期货业协会D．3；中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。
A．可以从轻、减轻B．应当从轻、减轻C．可以从轻、减轻或者免于D．应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
C．2个月D．3个月11．期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A．风险管理B．信息披露C．档案管理D．业务管理12．期货交易所会员的保证金不足时，应当()。
A．暂停交易B．终止交易C．提高保证金D．及时追加保证金或者自行平仓13．客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。
rA．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权14．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。
A．全国人大常委会。
B．国务院证券业监督管理机构C．国务院银行业监督管理机构D．国务院期货业监督管理机构15．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A．审慎监管B．套期保值C．诚实信用D．公平交易16．期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。
A．营利性B．自律性C．行政性D．自发性17．()有权制定期货业协会的章程。
A．主任会议B．主席会议C．会员大会D．国务院期货监督管理机构18．下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。
A．监督检查期货交易的信息公开情况B．对期货业协会的活动进行指导和监督C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
19．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过＿＿＿＿个交易日；案情复杂的，可以延长至＿＿＿＿个交易日。
()A．15；15B．15；3020．期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A．终止或者暂停部分期货业务B．停止批准新增业务或者分支机构C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利21．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．3日B．5日C．7日D．15日22．期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()以下的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下23．下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。
A．管理人员的产生、任免及其职责B．保证金的管理和使用制度C．章程修改程序D．财务会计、内部控制制度24．某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是()。
A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案25．会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A．理事会B．理事长C．董事会D．1／3以上会员26．会员大会的常设机构是()。
A．理事长会议B．董事会C．理事会D．常设理事会27．会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A．1年B．2年C．3年D．5年28．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有()理事出席。
A．2／3以上B．1／3以上C．1／2以上D．1／4以上29．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对＿＿＿＿负责，其职责任期和人员组成等事项由＿＿＿＿规定。
()A．理事会；会员大会B．会员大会；会员大会C．理事会；理事会D．会员大会；理事会30．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A．5日B．10日C．15日D．30日31．公司制期货交易所的权力机构是()。
A．董事会B．理事会C．股东大会D．会员大会32．期货交易所董事会每届任期()年。
A．1B．2C．3D．533．董事会会议结束之日起()日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A．3B．5C．10D．2034．()有权批准交易所的会员资格。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货业协会D．工商行政管理部门35．关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是()。
A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B．期货交易所应当制定会员管理办法C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度36．申请成为结算会员的，应当取得()批准的结算业务资格A．中国证监会B．期货业协会C．期货交易所D．期货公司37．期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在()报告中国证监会。
A．调整前B．调整前3日内C．调整后D．调整后3日内38．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。
A．真实、准确、完整地B．真实、及时、完整地C．准确、及时、完整地D．真实、公开、完整地39．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前＿＿＿＿个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前＿＿＿＿个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()A．1；1B．1；2C．2；2D．2；340．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件41．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A．2B．3C．5D．742．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万43．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3B．5C．8D．1044．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2B．3C．5D．745．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部B．公证机构C．国务院教育行政部门D．国务院期货监督管理机构46．申请经理层人员的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A．2B．3C．5D．747．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．2B．3C．5D．748．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A．10％B．20％C．30％D．50％49．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1550．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是()。
A．执行期货保证金安全存管制度的措施B．介绍业务对接规则C．报酬支付及相关费用的分担方式D．当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重51．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万52．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A．50％B．100％C．150％D．200％53．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。