北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题

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1、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。此案中（）应承担该损失。【客观案例题】

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.张某

D.张某和乙期货公司

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

2、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。【多选题】

A.期货从业人员资格证书

B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C.硕士研究生学位证

D.金融分析师证

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十五条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。

4、为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、通过从业资格考试的人员，可取得由协会颁发的从业资格考试合格证明。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

6、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是（）。【多选题】

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十七条公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：(一)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；(二)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；(三)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；(四)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；(五)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；(六)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；(七)中国证监会规定的其他条件。

7、某期货公司的客户甲欲用一张铜标准仓单冲抵期货保证金，若前一交易日铜最近交割月份期货合约的结算价为48230元/吨，则一张该标准仓单最多可冲抵（）元保证金。（每一手铜标准仓单为5 吨）【单选题】

A.771 680

B.241 150

C.192 920

D.904 313

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十三条有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。48230×5×0.8=192 920（元）。

8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是（）。【客观案例题】

A.客户是上帝，应当满足客户的所有要求

B.在向客户提供服务时应当有区别地对待

C.应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规

D.应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条从业人员不得迎合投资者的不合理要求；从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者；对机构管理人员所发出的违法指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

9、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。【单选题】

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东名单

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

10、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；