辽宁大学研究生学位论文的基本要求与书写格式
研究生学位论文写作和排版要求
研究生学位论文写作和排版要求一、论文的撰写格式和顺序（一）封面、扉页1、中文封面：见附件（题目应概括整个论文的中心内容，论文题目一般不应超过25个汉字）。
分类号（查阅图书馆中图分类号）；学校代码（10757）；学号（学生证号）；密级（与导师协商按国家规定填写，一般不填）2、扉页： 见附件。
（二）学位论文独创性声明及学位论文版权认定和使用授权书（印刷后亲笔签名），见附件。
（三）缩略词表或论文中的符号及其含义（如无，此项可不要）。
（四）中英文摘要及关键词：硕士论文约300～500字，以简洁的语言概括本文的研究目的、主要方法及结论。
关键词3—5个，中间用空格分开。
（英文摘要附在中文摘要之后）（五）目录：列出目录并注明页数。
（六）主体部分（正文）1、引言或前言（文献综述）：阐述本课题的目的、意义，并对与本研究有关的国内外文献进行综述，从而提出试验研究的根据和技术路线。
2、试验材料和方法：供试材料的介绍、调查、试验、以及数据处理等方法的说明。
3、试验结果分析：应按研究目的与试验组成部分，分段列出所得结果，并提出分析意见。
涉及的理论与方法问题进行有深度的探讨，并提出自己的独特见解与进一步研究的各种设想。
4、讨论：根据试验结果与分析，参照文献资料与前人研究，围绕研究所涉及的理论与方法等问题进行有一定深度和广度的探讨，并提出自己的独特见解与进一步研究的各种设想。
5、结论：论文的概括性总结，可分次序叙述。
文字力求简明扼要，论点确切。
6、表格一律采用三线表，表头图注及内容采用中英文对照。
7、参考文献：列出经阅读并直接引用的文献，文献按论文中出现的先后顺序排列。
格式为：（1）专著、论文集、学位论文、报告。
…序号‟作者(前三名). 文献题名…文献类型标识：专著-M，学位论文-D，论文集-C，标准-S，报告-R，专著、论文集中析出文献-A‟. 出版地: 出版者，出版年. 起止页码.例：…1‟王忠. 植物生理学…M‟. 中国农业出版社，2000.25-37…2‟Maniatis T. Molecular cloning: a laboratory manual…M‟. New York: Cold Spring Harbor Laboratory Press, 1992. 403-410.（2）期刊文章…序号‟作者(前三名).文献题名…J‟.刊名，年，卷（期）：起止页码.例：…1‟姜远茂，顾曼如等. 红星苹果的营养诊断. 园艺学报[J]，1995，22（3）：215—220…2‟Uday-Sharma,Bhandari-AR,Sharma-U. Survey of the nutrient status of apple orchards in Himachal Pradesh[J]. Indian Journal of Horticulture Science, 1999,13(4):147-150（3）报纸文章…序号‟文献作者（前三名）. 文献题名…N‟. 报纸名，出版日期（版次）.8、致谢：对导师及对论文有帮助的有关单位和个人表示谢意。
研究生学位论文格式规范_论文格式_
研究生学位论文格式规范学位论文是研究生申请硕士或博士学位的重要依据，是研究生从事科研工作的主要表现，它集中体现了作者在研究工作中获得的新的发明、理论或见解。
为了提高研究生学位论文的质量，做到学位论文格式规范化，特作如下规定：一、学位论文各部分内容要求研究生学位论文必须用汉语撰写(外国语相关专业除外)。
硕士学位论文(包含全日制硕士研究生、同等学力人员、中职硕士等)字数一般为3—5万;专业学位论文(包含教育硕士、公共管理硕士等)字数为2.5万以上;博士学位论文字数为8—10万。
论文内容应层次分明，数据可靠，文字简练，分析透彻，推理严谨，立论正确。
论文内容一般由13个主要部分组成，依次为：封面、扉页、中文摘要和关键词、英文摘要和关键词、目录、符号说明、论文正文、参考文献、注释、附录、致谢、攻读学位期间取得的研究成果、学位论文独创性声明和学位论文使用授权声明。
各部分的具体要求如下：1.封面：采用研究生学院规定的统一封面格式，封页上应填写论文题目、研究类型、作者姓名、年级、指导教师姓名、学科(专业)(指二级学科专业名称或专业学位方向)、论文提交日期、中图分类号等内容。
2.扉页：扉页内容包括论文题目、作者、申请学位类别和级别、学科专业、学位授予单位、指导教师、论文提交日期等。
3.中文摘要和关键词：中文摘要应简明概括论文的内容要点，包含论文的基本信息，体现研究课题的核心思想，明确论文的研究方法、研究成果和最终结论，并突出论文中具有创新性的部分。
硕士学位论文中文摘要字数为1000字左右，博士学位论文中文摘要为3000字左右。
关键词是为了文献标引工作从论文中选取的，用以标识全文主题内容信息的单词或术语，数量为3-6个，应尽量采用《汉语主题词表》提供的规范词。
4.英文摘要和关键词：英文摘要应与中文摘要的内容基本对应，要符合英语语法，语句通顺，文字流畅。
5.目录：目录是将正文内的章节标题依次排列。
6.符号说明：用于说明论文中符号表示的意义及单位(或量纲)。
辽宁大学法律硕士专业学位论文格式要求
（5）作者对论题研究获得的最终结果应当有完整的、确定的、精练的表述；如果不能导出预计的结论，则可对相关问题予以讨论，提出建议、研究设想或提出尚待解决的问题等；
（6）案例研究应提炼出法学上的问题，结合学理和司法的观点进行综合分析，研究结论有助于解决该案例本身并为解决类似案件提供有益帮助；
（2）独立完成与诚信说明；
（3）摘要，用以说明本论文的研究目的、研究方法、研究成果并突出研究结论、创造性研究或者新见解。语言力求精练、准确。摘要不准按部分机械描述，应将整个论文进行提炼形成一个独立的文章，一般不分段，使读者通过摘要可以得到论文的研究思路和明确的研究结论。(中文摘要8001000字，英文摘要与中文摘要内容一致)；
2．专业方向一栏选择：经济法、民事法、国际法、刑事法、宪法与行政法
3．职称：教授或副教授
4．时间一栏：统招为“二○○X年五月”；在职为“二○○X年十一月”
※※※特别说明：电子文档（软盘）：文档以专业方向和学生姓名来命名；
所有内容（封面、签字页、独创性声明页、中英文内容提要、中英文关键词、目录、序言、正文、结语、参考文献、致谢）编排在一个word文档当中（具体排版方式见附页），其中，中英文内容提要、中英文关键词用罗马数字排页码；序言、正文、结语、参考文献与致谢用阿拉伯数字排页码；其它部分不用排页码。
2.论文的写作一般应完成以下方面的工作：
（1）对论文的主题有完整、充分的描述，概念界定清晰；
（2）论文的选题切忌过大、过宽、无问题研究，应具体限定选题的范围，对选题所涉及的问题有必要的综述，归纳分析同类题目的研究成果或研究现状；
（3）综合运用理论、专业知识、技术手段和文献资料对论题予以扩展，进一步具体地记录或描述思考、判断和推理的过程。论证过程能够反映作者阅读文献资料的数量；
研究生论文撰写格式要求
研究生论文撰写格式要求为规范我校研究生学位论文的格式，根据国家标准局批准颁发的《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式(GB7713-87)》，现对研究生学位论文的撰写提出以下要求：一、学位论文的基本要求学位论文必须是一篇(或由一组论文组成的一篇)系统的、完整的学术论文，是学位申请者本人在导师的指导下独立完成的研究成果，论文不得抄袭和剽窃他人成果。
学位论文的学术观点必须明确，且立论正确，推理严谨，数据可靠，层次分明，文字简练，说明透彻。
学位论文原则上应使用国家正式公布实施的简化汉字撰写(外语专业除外)，硕士学位论文字数一般为3～5万，博士学位论文字数一般为6～10万。
学位论文中使用的术语、符号、代号必须全文统一并符合规范化要求。
计量单位采用国务院发布的《中华人民共和国法定计量单位》，并遵照《中华人民共和国法定计量单位使用方法》执行。
二、学位论文的组成及撰写要求学位论文由三部分组成：学位论文前置部分、学位论文主体部分、学位论文附录部分(论文格式见图1)。
1.学位论文的前置部分包括封面、题名页、论文独创性声明和使用授权声明、摘要、目录、图表清单、注释表。
1.1 封面封面使用学校统一印制的博士、硕士学位论文封面。
1.2 题名页包括中文题名页和英文题名页。
题名页的内容主要有：论文题目、学科(专业)名称、申请学位级别、作者姓名、指导教师姓名和职称、论文提交日期、论文答辩日期，学位授予单位和日期、分类号、密级、UDC、编号(10299+学号)等。
其中，学位论文中文题目可分为1～2行居中打印;英文题目用大写字母，可分成1～3行居中打印，每行左右两边至少留五个字符空格。
1.3 论文独创性声明和版权使用授权书论文独创性声明和版权使用授权书的格式范本见附件，研究生本人和指导教师需按规定亲笔签名。
1.4 摘要摘要是学位论文内容的不加注释和评论的简短陈述，简要说明研究工作的目的、方法、创新性的成果和结论等。
为了便于文献检索，摘要下方另起一行注明学位论文的关键词3～8个，每个关键词之间用逗号分开。
研究生论文格式要求
研究生论文格式要求
1.封面：封面通常包括论文标题、作者姓名、指导教师姓名、所在学院和专业等信息。
2.中英文摘要：摘要应包括论文的研究目的、方法、结果和结论，中文摘要一般在300字左右，英文摘要一般在200字左右。
4.引言：介绍论文的背景和研究意义，阐述研究目的、目标和方法。
5.文献综述：对已有的相关研究进行综合总结，包括相关理论和研究成果等。
6.研究方法：详细描述研究所采用的方法、实验设计和数据分析方法等。
7.研究结果：详细呈现实验结果、数据分析结果等，可以以文字、表格、图表等形式展示。
8.讨论与分析：对研究结果进行解释、讨论和分析，结合文献综述和研究目的进行论证。
9.结论与展望：总结研究的主要发现，并对未来的研究方向和发展提出展望。
11.附录：根据需要可添加一些重要的原始数据、调查问卷、研究工具、数据分析代码等补充资料。
硕士研究生学位论文书写规范及论文版式要求
硕士研究生学位论文书写规范及论文版式要求一、硕士学位论文应包括下述几部分1、论文题目：应能概括整个论文最重要的内容，简明、恰当，一般不超过25个字。
2、中文摘要：论文第二页应为1000字左右的中文内容摘要，应说明本论文的目的、研究方法、成果和结论。
学位论文摘要是学位论文的缩影，尽可能保留原论文的基本信息，突出论文的创造性成果和新见解。
论文摘要应尽量深入浅出，通俗易懂，少用公式字母，语言力求精炼、准确。
3、关键词：在中文摘要下另起一行，注明本文的关键词3-5个。
4、英文摘要：论文第三页为英文摘要，内容与中文摘要对应。
5、目录：论文各章节的详细目录。
6、引言（或序言）：内容为本研究领域的国内外现状，本论文所要解决的问题，该研究工作在经济建设，科技进步和社会发展等某方面的实用价值与理论意义。
7、正文：是学位论文的主体。
8、结论：论文结论要求明确、精练、完整、准确，认真阐述自己创造性成果或见解在本领域的意义。
参考文献：按学位论文中所引用文献的顺序、列于文末。
文献是期刊时，书写格式为：编号、作者、文章题目、期刊名（外文可缩写）、年份、卷号、期数、页码。
如：孙兴华，郭丽，郭跃飞等。
基于目标区域的彩色图像检索研究。
计算机研究与发展，2001，38（9）：1112～1119。
文献是图书时，书写格式为：编号、作者、书名、出版单位、年份、版次、页码。
二、硕士学位论文的书写规范1、文内标题尽量简短、明确。
标题层次要规范，层次序号文科可采用一、（一）、1、（1）、1），理科一律用1、1.1、1.1.1序号。
2、文字应符合现代汉语规范，除特殊需要，应避免使用旧体、异体和繁体字。
3、凡公历世纪、年代、年、月、日、时刻和各种记数与计量，均采用阿拉伯数字，年份不能简写，星期一律用汉字。
夏历和清代以前的历史纪年用汉字，加注公元纪年，中华民国纪年和日本年号，使用阿拉伯数字。
多位的阿拉伯数字不能移行。
4位以上数字采用3位分节法。
三、学位论文版式要求1、论文首页“辽宁师范大学硕士研究生学位论文”用黑体2号字，论文题目用黑体3号字，其余用宋体4号字。
研究生论文书写格式(word格式)
研究生学位论文的基本要求与书写格式一．学位论文的基本要求硕士学位论文，要求对所研究的课题有新见解或新成果，并在理论上或实践上对社会主义现代化建设或本门学科发展具有一定的意义，表明作者在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识，具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力，学位论文应在导师指导下，由硕士研究生本人独立完成。
学位论文必须是一篇(或由一组论文组成的一篇)系统的完整的学术论文。
不符合上述要求的，不得授予学位。
二．学位论文各部分书写的一般格式1．硕士学位论文，一般应包括下述几部分：(1)题目：应能概括整个论文最重要的内容，简明、恰当、引人注目。
题目应力求简短，一般不宜超过20个字。
(2)摘要：论文第一页为内容提要，300—400字，应说明本论文的目的、研究方法、成果和结论。
要突出本论文的创造性成果或新见解。
语言力求精炼、准确。
在本页的最下方另起一行，注明本文的关键词(3—5个)。
(3)英文摘要：论文第二页为英文摘要，上方应有题目，内容与中文摘要同。
最下方一行为关键词(3—5个)。
(4)目录：既是论文的提纲，也是论文组成部分的小标题。
(5)引言(或序言)：内容为：本研究领域的国内外现状，本论文所要解决的问题，该研究工作在经济建设、科技进步和社会发展等方面的实用价值与理论意义。
(6)正文：是学位论文的主体。
(学科专业不同、论文的选题不同，可以有不同的写作方式。
)(7)结论：论文结论要求明确、精炼、完整、准确，认真阐述自已创造性成果或新见解在本领域的意义。
(应严格区分本人的研究成果与导师或其他人的科研成果的界限。
)(8)参考文献：按学位论文中所引用文献的顺序，列于文末。
具体撰写格式参见《规范的参考文献格式》2．学位论文摘要是学位论文的缩影，尽可能保留原论文的基本信息，突出论文的创造性成果和新见解。
论文摘要应尽量深入浅出，通俗易懂，少用公式推导及外文字母。
硕士学位论文摘要以500字左右为宜。
研究生学位论文的基本要求及撰写格式_论文格式_
研究生学位论文的基本要求及撰写格式一、论文封面要求要求采用研究生处统一印制的学位论文封面。
二、中文摘要中文摘要应说明论文的目的、研究方法、研究成果、结论和意义，论文摘要应尽量突出学位论文中具有的创新性和新见解。
1.硕士学位论文中文摘要字数为500—800字，博士学位论文中文摘要字数为1000—1500字;2.中文摘要及其关键词另设一页;(1)在“论文摘要”(三号宋体加黑)下空一行打印摘要内容(四号宋体)，每段内容开头之前空二格，其标点符号占一格。
(2)在写完摘要内容后下空二行填写“关键词”(四号宋体加黑)，关键词的数量一般不超过5个，关键词的字数不超过6个。
三、英文摘要英文摘要内容应与中文摘要内容相一致，要符合英语语法，语句通顺。
1. 英文摘要另设一页;2.摘要内容每段开头留四个字符空格。
四、目录1.“目录”两字(三号宋体加黑)居中，下空一行为章、节、小节和页码。
2.每章的标题为三号宋体加黑，每节的标题为四号宋体加黑，小节的标题为小四号宋体加黑。
五、引言引言是学位论文主体部分的开始，主要介绍本研究领域的国内外现状和相关领域中已有的研究成果。
介绍本论文所要解决的问题和预期结果。
六、正文正文是学位论文的主体(采用小四号宋体)。
七、结论结论是学位论文总体的总结，要求观点明确、精练、完整。
认真阐述自己研究的创造性成果及在本领域中的意义。
八、参考文献1.参考文献按先后顺序用阿拉伯数字连续编号，序号置于方括号内。
一种文献在同一文中被反复引用者，用同一序号表示。
2.参考文献的著录项目要齐全，注明序号，作者，题目，刊名，出版年份，卷号(期号)，起止页码;例：[1]朱亚杰，李锦堂.太阳能与可再生能源[j]太阳能，1995，4：2-6.3.参考文献的类型以单字母方式标识：m-专著，c—论文集，n—报纸文章，j—期刊文章，d—学位论文，r—研究报告，s—标准，p—专利，其他未说明的文献类型，采用字母“z”标识。
九、学位论文字数要求按有关规定，硕士学位论文一般不少于3万字;博士论文一般不少于5万字。
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辽宁大学硕士研究生学位论文写作规范（人文社会科学版）辽宁大学学位评定委员会办公室编制二○○七年十月前言学位论文是研究生科研工作成果的集中体现，是研究生申请博士、硕士学位的主要依据，也是社会重要的文献资料。
为了进一步推进我校研究生学位论文的规范化，提高写作质量，学校编写了《辽宁大学硕士研究生学位论文写作规范》，请申请辽宁大学硕士学位的人文社会科学类研究生参照执行。
辽宁大学硕士研究生学位论文写作规范与格式要求（人文社会科学类）一、硕士研究生学位论文的质量要求学位论文的质量是对研究生学位论文的基本学术要求，是学科点进行论文答辩的学术评判依据，也是校学位委员会进行监督与审查的学术依据。
学位论文的质量考核标准包括以下八个方面：1.选题有意义并题目设计合理；题目设计应体现出较强的问题意识和创新性，选题能够反映作者对实践与理论的熟悉程度。
上述内容应在开题报告阶段完成。
2.论文应清晰把握国内外同类研究的现状。
应当对国内外同类课题的研究进行梳理和归纳，或者对同类课题在实践中的现状进行梳理和归纳。
说明这个课题目前存在的争议焦点与未解决的问题。
此项也应当在开题报告阶段予以完成。
3.论文能够反映出作者对此问题进行了合乎逻辑的深入分析，做到论证结构合理。
表现为：论文的大纲由粗到细，大致可分为章、节、目三个层次，章与节两个层次，也应当在开题报告阶段初步确定。
4.有充分的论证理由与依据。
文字中能够反映出作者已经充分阅读过一定数量的相关文献资料。
阅读量应当在学位论文的注释中反映出来；注释中必须显示学生已经阅读并理解了该领域国内代表性论著，参考文献应当列出相关的文献资料，并鼓励参考国外最新文献资料，做到资料充分和注释规范。
5.有科学研究方法意识。
能够采取多样的研究方法，包括：社会调查与统计方法，社会学分析方法，比较方法，规范实证方法，价值分析方法，实验等等。
6.在严谨踏实的基础上有大胆创新的观点。
7.语言表述精练，符合论文写作规范。
8.学位论文必须具有一定的完整性和独立性。
即，是一篇在导师指导下，由研究生本人独立完成，系统完整的学术论文。
学位论文不符合上述要求不予授予学位。
二、硕士研究生学位论文书写格式要求1．论文题目要求简明、具体、确切，概括文章的要旨，符合编制题录、索引和检索的有关原则，并有助于选择关键词和分类号。
中文题目一般不超过25个汉字，必要时可用副标题加以说明。
2．摘要及关键词⑴摘要：是以提供文献内容梗概为目的，不加评论和补充解释，简明确切地记述论文的重要内容，原则上不超过2000字。
摘要的要素包括目的、方法、结果、结论等，应具有独立性和自含性。
语言力求精练，准确，作为中文摘要陈述的主语要用第三人称，不使用“本人”、“作者”、“我们”等。
外文摘要，采用国际标准，内容与中文摘要相同（外语专业除外）。
⑵关键词：反映论文最主要内容的术语，对文献检索有重要作用，在内容摘要末页的最下方另起一行（英文关键词要求与其相同），注明本文的关键词（3—8个）。
3．目录既是论文的提纲，也是论文组成部分的小标题，标明与正文对应的页码。
4．正文⑴正文是学位论文的主体，文内标题力求简短、明确，题末不用标点符号(问号、叹号、省略号除外)。
硕士论文不少于25000字。
学科专业不同，论文选题差异，可以有不同的写作方式，但不能有任何涂抹、粘贴、删改等痕迹。
论文层次序号采用阿拉伯数字连续编号，不同层次的数字之间用小圆点相隔，末位数字后面不加点号：示例：一级标号：1 2 ……二级标号：1.1 1.2 1.3 ……三级标号：1.1.1 1.1.2 1.1.3 …………一级标号标题居中，二级和三级标号左顶格起排，后空一个字距接排标题。
⑵图表标号：图应标明图序和图题，序号和图题之间空1字；图序根据所在章节用图1-1、图1-2……，图2-1……编号；图序和图题用宋体五号,居中排于图的下方；图一般随文编排。
表格应有表序和表题，序号和表题之间空1字；表序根据所在章节用表1-1、表1-2……，表2-1……编号；表序和表题用宋体五号,居中排于表的上方；表一般随文编排，先见文字后见表；表需卧排时，应顶左底右；需跨页时，一般排为双面跨单页；需转页时，应在续表上方居中注明“续表××”，表头重复排出；表格内字体一般用5号。
图表与上下文之间各空一行。
⑶注释：需加注释处标明①、②样符号，在当页下划一横线，标明“①、②……”并加以解释。
注释是引文的，要注明出处，要求与下一项同（方法：在Word菜单栏中选择插入项的脚注）。
5.参考文献详见附件样本。
6.附录包括放在正文内过分冗长的公式推导、复性的数据图表、论文使用的符号意义、单位缩写、程序全文及有关说明等。
视具体情况也可无此项。
7.致谢8.攻读学位期间发表论文以及参加科研情况三、硕士研究生学位论文书写与装订要求1.辽宁大学研究生学位论文要用所规定的汉字（见附件样本）打印。
封皮上各栏目填写必须准确无误。
论文要求电脑打印，打印论文用小4号宋体，行间距（在Word文档中选择固定值22磅），从《内容摘要》开始双面打印（A4纸），上、下页边距为2.6cm，左右页边距为2.9cm，每版800字左右，装订但不必剪切，待统一装订封皮后剪切，其论文尺寸为20.7cm×29.0cm。
2.论文中不允许出现层次不清，错别字，语句欠通顺，标点不正确等问题。
3.论文中图表、注释、参考文献、公式一律采用阿拉数字连续（或分章）编号、图序及图名置于图的下方；表序及表名置于表的上方；论文中的公式编号，用括弧括起写在右边行末，其间不加虚线。
4.论文摘要里的外文要求电脑打字，一般不附插图，如果必须要用插图，则需要按工程图标准描绘在图纸上，图序及图中文字一律用宋体，以供制版。
5.学位论文一律在左侧装订，剪切整齐，便于使用(为保障论文装订整齐，尺寸统一，请同学持已填有分类号的“学位论文提交说明”到学校指定论文装订处按统一标准装订) 。
《学位论文提交说明》具体要求：⑴学位论文分类号：图书分类专用编号，由图书馆专业人员统一填写（一式两份）。
⑵具体要求：各研究生培养单位在指定期间内由主管研究生工作老师按专业提交学位论文提交说明（包括：姓名、专业、论文题目、内容摘要）。
研究生院负责到图书馆指定地点进行分类采编（注：未分类的学位论文学校不接收）。
⑶密级：导师根据学科发展情况填写。
选择：公开或保密（2~20年）举例：密级：公开密级：保密（3年）密级：保密（5年）⑷学号按照研究生招生办公室编制的硕士研究生名册填写。
举例：403050001⑸提交日期：每年四月的第一周和十月第二周。
此表见格式样本附件最后一页。
6.学位论文装订好后，指导教师在指定栏目内手写签名后由研究生交院系统一交研究生院专业学位办公室。
四、硕士研究生学位论文应打印或复印的册数及报送研究生院的册数硕士学位论文，应按照导师、评阅人，答辩委员会成员每人一本，研究生院4本以及院（系、所）留存的要求确定打印或复印的册数，并将论文全文内容光盘（以个人姓名、专业命名建立文件夹）报送研究生院和学校图书馆。
附件：格式样本分类号：单位代码：10140密级：公开或（保密2～20年）学号：4035040025专业学位论文中文题目：大雪啤酒品牌营销研究英文题目：On Marketing Program of ‘Daxue’-Brand Beer论文作者：* * *指导教师：* * * 教授专业：工商管理完成时间：二○○六年四月辽宁大学硕士专业学位论文大雪啤酒品牌营销研究On Marketing Program of ‘Daxue’-Brand Beer作者： * *指导教师： * * * 教授专业：工商管理专业方向：营销管理答辩日期： 2006年 5 月10日二〇〇六年四月·中国沈阳辽宁大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的。
论文中取得的研究成果除加以标注的内容外，不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人为获得其他学位而使用过的成果。
对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中进行了标注，并表示谢意。
本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
学位论文作者签名：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的原件、复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。
本人授权辽宁大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。
同时授权中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论文收录到《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》并通过网络向社会公众提供信息服务。
学校须按照授权对学位论文进行管理，不得超越授权对学位论文进行任意处理。
保密（），在年后解密适用本授权书。
（保密：请在括号内划“√”）授权人签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日摘国家经济绩效呈现出两个显著特征：其一，东欧和前苏联国家经历了严重的产出下降；其二，中国经济保持了持续的高增长。
对此，人们从不同的角度给出了自己的解释，从不同的角度探讨了自由化影响产出结构和产出水平的机制。
然而，既有的解释存在如下不足：提供了现实世界中不同于“欧美”的又一个典型范例。
对于资本流动、经济发展程度等因素影响转轨国家经济绩效的机制，只是从一般意义上进行了阐述，至于这些因素如何以一种特殊的方式影响和决定着转轨国家的经济绩效，则缺少挖掘。
“泡沫经济”崩溃以后，日本再度成为经济学研究关注的焦点，同时也为人们提供了一个从新的视角对日本经济职能问题进行深度探讨的时机。
本文重在考察不同的改革方式怎样改变了企业的选择空间和约束条件，来考察产出水平的决定——从转轨国家产品价格与要素价格相背离的事实出发，把（产业）结构因素纳入分析框架，根据需求曲线和成本曲线的变化，解原始的利润最大化问题，来考察不同的价格和贸易自由化方式怎样影响和决定着产出结构和产出水平，从中给出转轨国家经济绩效及其差异一个解释，并对既有文献的上述不足进行一定程度的克服。
政府经济职能的范围以及政府经济职能的履行等都应该进行相应地调整。
与此同时，即便是在给定的社会需求的条件下，政府的作用也是双元的。
政府在履行某种经济职能的过程中，由于自身的局限性和难以抑制的“自我扩张”等因素的存在，政府在促进经济发展的同时，也会为经济的长期持续发展遗留下许多隐患。
因此，政府经济职能的履……ⅠABSTRACTThe issue about government economic function, which takes an important part in the research on the economic doctrine history and economic theory, is a very important and interesting theme. Japan provides an example that is different from the European countries and the U.S. as a successful post-developed country. Distinct economic function and policy characteristic contribute to the success of Japanese economy and affect the economic policies of many other countries deeply. In another words, Japan is a laboratory of post-developed countries ’ realizing economic ‘catching up with and surpassing’ an d a practice and test agent of government interference theory. The collapse of ‘ foam economy’ makes Japan the focus of research of economy as well as provides an opportunity to discuss Japanese government function from a new angle of view.This thesis exp ounds the ‘condition theorem’ of performing government function and ‘dualism’ about government function as well as forms the logical thinking and theoretical analytical framework to examine historically Japanese government func tion of different stages according to the comb of related theory about government economic function and confining the scope of government economic function. The basic view of this thesis is that the location and scope as well as performance of government economic function is under a certain condition ………Ⅱ目摘要 (Ⅰ)ABSTRACT (Ⅲ)绪论…………………………………………………………………………………1 1 中小企业与社会经济发展 (1)1.1 问题的提出：关于中小企业职能问题的讨论 (1)1.2 以俄罗斯为例的相关研究 (8)1.2.1 以俄罗斯为例的相关研究 (9)1.2.2 以美国为例的相关研究 (10)1.2.2.1 中小企业相关研究职能问题 (11)……2 中俄经济绩效差异的几个解释2.1 中小企业公共政策的观点 (15)2.2 主张政府干预企业的观点 (20)2.3 新制度经济学的主要观点 (26)2.4 传统研究的局限和本课题的理论研究框架 (35)3模型构造、两个基本命题和竞争法则 (51)3.1 俄罗斯政府经济“准工业化”时代.............................................52 ...... 结束语 市场经济条件下美国政府企业职能转变的几点思考 (171)参考文献....................................................................................... 177 附录................................................................................................183 致谢................................................................................................184 攻读学位期间发表论文以及参加科研情况 (185)Ⅲ图 表 目图目录图1-1 1 图 1-2 5 图 2-1竞争力评价指标体系 (7)……表目录表 2-1 工业集中度分析 (6)表 2-2 产业集中度分析 (8)表 2-3 技术指标分析 (11)表 3-1 销售规模比较分析 (13)……Ⅳ绪 论0.1 关于企业公共政策问题的讨论企业公共政策的问题是一个比较传统而又另人感兴趣的题目。