证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识
1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规
1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识
1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
2. 基金份额的申购和赎回：投资者可以通过申购基金份额来购买基金，也可以通过赎回基金份额来卖出基金。申购和赎回的价格通常按照基金份额的净值来确定。
3. 基金的风险管理：基金投资存在一定的风险，基金管理人需要通过风险管理措施来规避和控制风险。常见的风险管理措施包括分散投资、投资限制、风险提示等。
四、证券投资分析与交易策略 1. 技术分析与基本分析：技术分析是通过研究证券价格和交易量的变化，来预测证券未来走势的方法；基本分析是通过研究公司的基本面信息，如财务报表、行业发展情况等，来评估证券价值的方法。
2. 投资组合理论：投资者可以通过构建投资组合来实现风险和收益的平衡。投资组合理论提供了一系列的方法和模型，用于确定不同证券在组合中的权重和配置比例。
3. 交易策略和风险控制：投资者在进行证券交易时需要制定适合自己的交易策略，并采取相应的风险控制措施，以降低交易风险。常见的交易策略包括趋势跟踪策略、均值回归策略等。
通过对以上的知识点的掌握，相信大家可以更好地备考证券从业资格证。在实际工作中，也能更加熟悉并灵活运用相关知识，提高自己的工作能力和绩效。祝各位考生顺利通过证券从业资格证考试！
证券从业之金融市场基础知识考试知识点归纳总结(精华版)
证券从业之金融市场基础知识考试知识点归纳总结(精华版)
1、交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
2、我国交易所债券市场的托管方式实行（ ）制度。
A.交易所登记、一级托管
B.中央登记、二级托管
C.交易所登记、二级托管
D.中央登记、一级托管
正确答案：B
3、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证
券属于证券公司的（）。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
正确答案：B
4、沪股通股票以（ ）报价和交易。
A.人民币B.欧元
C.港元
D.美元
正确答案：A
5、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
正确答案：B
6、资本外逃可能在（ ）情况下发生。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
正确答案：C
7、下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约
正确答案：D8、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强
B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大
C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数
D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数
正确答案：B
9、证券市场的基本功能包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
正确答案：D
10、债券收益的三种表现形式有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
正确答案：A
11、（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告D.风险控制
正确答案：B
12、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）。
A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位
B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争
2016年证券从业资格证关于年份记忆的知识点总结
1 证券市场基本法律法规关于日期
①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。
②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。
公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；
要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。
持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施
保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结 (3)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结
一、易混淆
1银行可以买卖债券，不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机
构和企业投资
2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量
3基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则
4客户调查问卷，金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则
5个人投资者是证券市场最广泛的投资者
6 RQFII与QFII的主要区别在于：
第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；
第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；
第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；
第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及
跨境资金收支管理。
7 资产评估机构7个条件：
（1）依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成
工商变更登记之日起满1年；
（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德
良好；
（3）不少于30名注册资产评估师，其中最近3年连续执业的不少于20人；
（4）净资产不少于200万元；
（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；
（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3
年以
（7）近3年评估业务收入不少于2000万元，且每年不少于500万元。
不应存在的情况：
干坏事以后 3个未满3年
中国资产评估协会 中国证监会 进行管理
8资信评级机构条件：！！！
A 实收资本、净资产不少于2000万，
B 符合规定高管不少于3人，评级从业不少于20人，3年以上评级经验人不
少于10人，注册会计师不少于3人，
C 5年未受刑事处罚，3年未受行政处罚。不存在被调查。
D 3年无不良诚信记录。
9证券金融公司：
股份、60亿、货币出资；
收保证金，可以证券充抵，货币保证金不低于15%；
风控指标：
证券从业考试知识点：保荐业务
证券从业考试知识点：保荐业务
证券从业考试知识点：保荐业务
下面yjbys考试网店铺为大家提供了证券从业考试知识点：保荐业务，仅供各位考生参考。
一、保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求
1、中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券等。
2、证券公司从事证券发行上市保荐制度，应当依据规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商，可由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与其一起担任。
二、保荐业务规程
1、保荐业务管理
(1)保荐业务内部管理制度
①保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
②保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。
(2)保荐代表人
保荐代表人为其负责的每一个项目建立尽职调查工作日志并存档备查，保荐机构定期检查。保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个工作的全过程，保存期不少于10年。
保荐业务底稿保存期不得少于10年。
2、保荐业务规则
保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
(1)尽职调查。保荐机构遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照证监会要求，对发行人进行全面调查。
证券从业《发行与承销》知识点回顾（3）
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第三章 股票的发⾏与承销（1-4）
第⼀节 股票发⾏的⽬的和条件
⼀、股票发⾏的⽬的。股份的分割与合并。
⼆、股票初次发⾏的条件
三、上市公司新股发⾏的条件应参考2001年3⽉28⽇证监会发布的《上市公司新股发⾏管理办法》和《关于做好上市公司新股
发⾏⼯作的通知》。《关于上市公司配股⼯作有关问题的通知》(证监发[1999]12号)、《关于上市公司配股⼯作有关问题的补
充通知》(证监公司字[2000]21号)、《上市公司向社会公开募集股份暂⾏办法》(证监公司字[2000]42号)、《境内上市外资股(B
股)公司增资发⾏B股暂⾏办法》(证委发[1998]5号)已经废⽌。
上市公司申请配股，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除⾮经常性损益后的净利润与扣除前的净
利润相⽐，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；设⽴不满3个会计年度的，按设⽴后的会计年度计算；公司⼀次配
股发⾏股份总数，原则上不超过前次发⾏并募⾜股份后股本总额的30%；如公司具有实际控制权的股东全额认购所配售的股
份，可不受上述⽐例的限制。
上市公司申请增发，除应当符合《上市公司新股发⾏管理办法》的规定外，1、公司及主承销商应当充分说明公司具有良好的
经营能⼒和发展前景；新股发⾏时，主承销商应向投资者提供分析报告；2、公司发⾏完成当年加权平均净资产收益率应不低
于发⾏前⼀年的⽔平，并应在招股⽂件中进⾏分析论证；3、公司在招股⽂件中应当认真做好管理层关于公司财务状况和经营
成果的讨论与分析。 -
第⼆节 股票发⾏与承销准备
⼀、股票承销商应具备的条件，主承销商的资格。承销资格的维持，信誉主承销商的评定。
⼆、股票承销前的尽职调查：发⾏⼈、市场、产业政策。配股（增发）前的尽职调查。
三、股票发⾏与上市辅导。上市辅导由具有主承销商资格的证券公司担任。辅导时间、内容，辅导机构的责任，《股票发⾏上
市辅导报告》的报送。证监会的派出机构负责辖区内拟发⾏公司辅导⼯作的监管，其职责。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。12、IPO全称Initialpublicoffering(首次公开募股)指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式
证券一般从业--重要知识点整理 证券市场基本法律法规(完整详细版)
1 证券市场基本法律法规知识点汇总
第一章 证券市场基本法律法规
一、处罚方面
5%~15%
①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；
②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万
①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；
5~50万
①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款； ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款； ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；
5~20万
①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；
二、数字信息
1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；
2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制
3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；
7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；
8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【三】
证券从业资格证考试《金融市场基础知
识》考点预习汇总【三】
考点：我国金融市场的发展现状
一、货币市场(1984 年银行间同业拆借市场建立)
(一)银行间同业拆借市场
(二)短期债券市场
(三)债券回购市场
(四)票据贴现市场
二、债券市场
(一)场外市场
1. 银行间市场(场外债券批发市场)
(1)参与者限定为机构
(2)中央国债登记公司托管
2. 银行柜台市场(场外债券零售市场)
(1)参与者限定为个人
(2)中央国债登记结算公司一级托管，商业银行二级托管
(二)场内市场
1. 上海证券交易所
中国证券登记结算公司上海分公司托管
2. 深圳证券交易所
中国证券登记结算公司深圳分公司托管
(三)我国债券市场运行特点(新增)
1. 债券市场创新成果丰硕
2. 债券市场制度建设持续强化
3. 债券市场对外开放稳步推进
4. 信用风险事件有所增加
例题
例题：上海证券交易所的成立日期是 ( )。
A.1990 年
B.1991 年
C.1992 年
D.1993 年
答案： A
解析：上海证券交易所的成立日期是 1990 年 11 月，深圳证券交易所成立日期是 1991
年 4 月 。
考点：建国以来我国金融市场的发展历史
(一)1949 ～ 1978 年：计划经济时期“大一统”的金融体系
1948 年 12 月 1 日， 中国人民银行成立，并于 1948 年 12 月 7 日首次发行人民币。
1. “大”——中国人民银行分支机构覆盖全国
2. “一”——中国人民银行是该时期集中央银行和商业银行双重职能于一身唯一的银行
3. “统”——全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制
(二)1979 ～ 1983 年：多元混合型金融体系
1. 1979 年，恢复设立中国农业银行
2. 中国银行从中国人民银行分设出来
3. 中国建设银行从财政部分离出来
4. 中国信托投资公司和中国人民保险公司等非银行金融机构先后成立
证券市场基础知识重点记忆三色笔记
证券市场基础知识重点记忆三色笔记
证券市场基础知识考试重点记忆
使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握住。日常备考特别注意明晰知识点，特别注意多选题知识点的提示信息。“□”代表一个显著的知识点。
3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、演示测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分后，参照分值21分后，高于21分者，强化概念及分类的认知。②判断题60题，30分后，参照分值24分后，高于24分者，强化单句的记忆。③0.5分后多选题40题，20分后，参照分值12分后，高于12分者，强化重点段落的认知和记忆。④1分后多选题20题，20分后，参照分值10分后，，高于10分者，强化难点段落的记忆。
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
考点：中国金融市场的历史、现状及影响因素
(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史
1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系
2.1979〜1983年：多元混合型金融体系
3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系
5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状
1.货币市场
我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场
我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：
上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;
深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;
银行间市场对应于中央国债登记公司;
国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：
第一，债券市场产品创新丰富
第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场
我国多层次股票市场体系初步形成。我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。