供应链与风险管理
供应链风险管理
供应链风险管理供应链风险管理是指企业在供应链运作过程中，通过识别、评估和应对各种潜在风险，以确保供应链的稳定性和可持续性。
有效的供应链风险管理可以匡助企业降低损失，提高运营效率，增强竞争力。
一、识别风险1. 内部风险内部风险包括生产工艺问题、质量控制不足、供应商信用风险、员工离职等。
企业应建立完善的内部风险识别机制，通过监控生产过程、质量检验、供应商评估和员工管理等手段，及时发现和解决潜在的内部风险。
2. 外部风险外部风险包括供应商倒闭、原材料价格波动、自然灾害、政策变化等。
企业应建立健全的供应商管理体系，与供应商建立长期合作关系，共同应对外部风险。
同时，企业还需要密切关注市场动态和政策变化，及时调整供应链策略。
二、评估风险1. 风险评估方法企业可以采用风险矩阵、风险指标等方法来评估供应链风险。
通过对各种风险的可能性和影响程度进行评估，确定优先处理的风险，制定相应的风险应对策略。
2. 风险评估指标风险评估指标可以包括供应商可靠性、供应链透明度、交付时间可控性、库存管理能力等。
企业可以根据自身情况确定适合的评估指标，并进行定期评估，及时发现和解决潜在的风险。
三、应对风险1. 多元化供应商企业应建立多元化的供应商网络，避免过度依赖某一家供应商。
同时，企业还应与供应商建立密切的合作关系，共同应对潜在的风险。
2. 库存管理企业应根据市场需求和供应链风险情况，合理规划和管理库存。
通过准确预测需求、优化定货策略和加强库存监控，降低因库存过多或者过少而导致的风险。
3. 信息共享与沟通企业应与供应商、物流服务商等建立良好的信息共享和沟通机制。
及时获取关键信息，共同应对供应链风险，提高应对风险的能力。
4. 风险应急预案企业应制定供应链风险应急预案，明确各种风险的应对措施和责任分工。
在风险发生时，能够迅速响应，并采取有效措施进行应对，最大限度地减少损失。
四、监控与改进1. 监控风险企业应建立风险监控机制，定期对供应链风险进行监测和评估。
供应链的风险分析与管理
供应链的风险分析与管理在现代经济发展中，供应链已经变得越来越复杂和庞大。
供应链由众多的环节组成，从原材料采购到制造、销售和售后服务等各个环节都有可能产生风险。
这些风险的存在会对企业的运营和发展造成极大的影响。
因此，供应链风险分析和管理变得越来越重要。
一、供应链风险的类型1. 物流风险物流风险是指在物流环节中，由于交通事故、自然灾害、货物损失或盗窃、运输资讯不对等等原因，导致物流系统发生故障或中断。
因此，物流风险是企业在供应链管理中需要重点关注的一部分。
2. 财务风险财务风险是指由于各种原因，如市场萎缩、纳税政策调整、外币汇率波动等因素所引起的资金流量和现金流量的波动。
相关的风险包括流动性风险，信用风险和波动性风险。
3. 信息风险信息风险来自信息不对称、信息偏颇以及竞争对手的窃密等。
这种风险的显现形式包括假冒产品、产生公司认可的负面信息、虚假宣传和市场营销等。
4. 生产风险生产风险是指由于工厂生产线的突发故障、安全意识的不足、质量管控不严等原因所导致的产品质量下降、生产延迟或生产线损坏等问题。
这些问题都会导致产品交付的延迟和生产成本的上升。
5. 生态环境风险生态环境风险是指由于生态环境污染、自然灾害等原因引起的环境危害。
这些危害可能会导致企业的经营出现影响，比如政府政策的限制和监管等。
二、供应链风险管理的步骤1. 介绍风险管理计划风险管理计划是用来识别和解决风险的一个系统性流程。
首先需要明确管理的重点是哪些风险，然后需要制定风险管理计划以提高风险管理的效果。
2. 风险分析风险分析是用来发现和确认风险的一个工具和过程。
风险分析包括了风险的确认、风险的评价和风险的优先级分析。
在评估风险时，需要考虑到风险的概率、影响力和紧急程度等因素。
3. 选择合适的风险应对方案天有不测风云，人有旦夕祸福。
对于一些重大风险事件，企业需要预留足够的资金、制定紧急计划、扩大安全度量等来解决。
而对于一些风险较小的事件，则可以采用风险转移、风险规避、风险控制等应对措施。
供应链管理与供应商风险管理
供应链管理与供应商风险管理供应链是指由原材料供应商、制造商、经销商和最终消费者之间紧密关联的各个环节所组成的一个综合体系。
在全球化和信息技术的快速发展下，供应链管理成为企业成功的重要因素之一，而供应商风险管理则是保障供应链正常运作的关键。
一、供应链管理供应链管理可以定义为整合供应商、制造商、经销商和客户等参与者的活动，以实现从原材料采购到最终产品交付的流程，并最大化整个供应链的效益。
在供应链管理中，企业需要关注以下几个方面：1. 供应商选择与评估：企业应该通过供应商认证和评估来选择合适的供应商，评估标准可以包括供应商的质量管理体系、交货能力、成本控制等方面。
2. 订单管理：通过合理的订单管理，企业可以实现库存的控制和供需的平衡，减少供应链中的延迟和浪费。
3. 物流管理：物流管理包括货物的运输、仓储和配送等环节，企业可以通过合理的物流管理降低物流成本，并提高供应链的响应速度。
4. 信息流管理：信息流管理是指通过信息技术手段实现供应链各个环节之间的信息共享与协调，以加强供应链的可视性和灵活性。
二、供应商风险管理供应商风险是指在供应链环节中可能出现的各种潜在问题和风险，如供应商的质量问题、交货延迟、供应中断等。
为了降低供应商风险，企业应该采取以下策略：1. 多元化供应商：企业可以选择多个供应商作为备选，避免过度依赖单一供应商。
这样一旦某个供应商出现问题，企业可以及时应对并切换至其他供应商。
2. 风险评估与监控：企业需要对供应商进行风险评估，并定期进行监控。
通过建立供应商绩效评估体系，企业可以及时发现潜在问题，并与供应商合作解决。
3. 合同管理：企业应该与供应商建立清晰的合同关系，明确双方的权责和约束。
合同中可以明确质量要求、交货期限、违约责任等条款，以约束供应商的行为。
4. 紧急计划与灾备措施：企业应制定紧急计划，以应对可能出现的供应中断或其他突发情况。
此外，企业还可以建立灾备库存或探测式订单等措施，以减少供应链的不确定性。
供应链风险管理
供应链风险管理供应链风险管理是指企业在供应链运作过程中，识别、评估、应对和监控可能对供应链正常运作产生负面影响的各种风险。
有效的供应链风险管理可以匡助企业降低运营风险，提高供应链的韧性和灵便性，确保供应链的可持续发展。
一、供应链风险的分类供应链风险可以分为内部风险和外部风险两大类。
1. 内部风险内部风险主要指企业自身在供应链运作中可能产生的风险，如生产设备故障、人员流失、质量问题等。
2. 外部风险外部风险主要指来自供应链上下游环节以及外部环境的风险，如供应商破产、自然灾害、政策法规变化等。
二、供应链风险管理的步骤有效的供应链风险管理需要按照以下步骤进行：1. 风险识别通过对供应链各环节进行全面的风险识别，包括内部风险和外部风险。
可以通过调研、数据分析、专家意见等方式获取相关信息。
2. 风险评估对识别出的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估。
可以使用风险矩阵、风险评分模型等工具进行评估。
3. 风险应对根据风险评估的结果，制定相应的风险应对措施。
应对措施可以包括风险转移、风险规避、风险缓解和风险接受等策略。
同时，建立应急预案，以应对突发风险事件。
4. 风险监控建立风险监控机制，定期对供应链风险进行监控和评估。
可以利用信息系统、监测指标、供应商评估等手段进行监控，及时发现和应对潜在风险。
5. 持续改进根据风险监控的结果，及时调整和改进供应链风险管理策略和措施。
通过持续改进，提高供应链的韧性和应对能力，降低风险的发生概率和影响程度。
三、供应链风险管理的重要性供应链风险管理对企业的重要性不言而喻。
它可以匡助企业降低运营风险，减少供应链中断的风险，提高供应链的灵便性和韧性，提高客户满意度，增强企业的竞争力。
1. 降低运营风险供应链风险管理可以匡助企业降低运营风险，减少因供应链中断而导致的生产停滞、交货延误等问题，保障企业的正常运作。
2. 提高供应链的灵便性和韧性通过对供应链风险的识别和应对，企业可以提高供应链的灵便性和韧性，能够更好地应对市场变化、供应链中断等不确定性因素，保持供应链的稳定运作。
供应链风险管理
供应链风险管理供应链风险管理是指企业在供应链运作过程中，针对各种潜在的风险因素进行有效的识别、评估、控制和应对的管理活动。
供应链风险管理的目标是确保供应链的稳定运作，降低企业面临的各种风险带来的影响和损失，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
一、供应链风险的分类供应链风险可以分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险主要包括生产能力不足、质量问题、物流延误等；外部风险则包括市场需求波动、自然灾害、政策法规变化等。
二、供应链风险管理的流程供应链风险管理的流程普通包括风险识别、风险评估、风险控制和风险应对四个环节。
1. 风险识别：通过对供应链各个环节的调研和分析，识别出可能存在的风险因素。
可以通过与供应商、物流公司、客户以及其他合作火伴的沟通和交流，了解他们的运作情况和潜在风险。
2. 风险评估：对已经识别出的风险因素进行评估，确定其对供应链的影响程度和可能的损失。
可以使用一些评估工具和方法，如风险矩阵、风险指数等，对风险进行量化和排序，以便更好地制定管理策略。
3. 风险控制：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制措施和策略。
这包括采取预防性措施，如建立备件库存、多元化供应商和物流渠道，以及制定应急预案，如灾难恢复计划等。
4. 风险应对：当风险事件发生时，及时采取应对措施，减少损失并尽快恢复供应链的正常运作。
这包括与供应商、物流公司和客户的密切合作，共同应对风险，以及及时调整生产和物流计划，以适应新的情况。
三、供应链风险管理的关键要素供应链风险管理的成功与否，取决于以下几个关键要素：1. 信息共享：供应链各个环节的合作火伴需要共享信息，包括市场需求、物流情况、供应商的运作情况等。
惟独通过信息共享，才干更好地识别和评估风险，并制定相应的管理策略。
2. 多元化供应商和物流渠道：过度依赖单一供应商或者物流渠道会增加供应链的风险。
通过与多个供应商和物流公司建立合作关系，可以降低供应链遭受风险的可能性。
3. 风险意识培养：企业需要培养员工对供应链风险的意识，提高他们对风险的识别和应对能力。
供应链风险管理制度
供应链风险管理制度一、风险识别与评估1. 定期开展供应链风险识别，全面梳理供应链各环节可能面临的风险点，包括但不限于供应商稳定性、物料供应连续性、价格波动、运输安全、政策法规变动等。
2. 建立风险评估机制，对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级，为制定应对措施提供依据。
二、风险管理策略1. 针对不同等级的风险，制定相应的风险管理策略，包括风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受。
2. 对于高风险项，优先采取规避或减轻措施，确保供应链稳定运行。
三、风险监控与预警1. 建立供应链风险监控体系，实时跟踪风险变化，确保风险处于可控范围内。
2. 设立预警阈值，一旦风险达到预警级别，立即启动预警机制，通知相关部门采取应对措施。
四、应急响应与处置1. 制定供应链风险应急预案，明确应急响应流程、责任人和具体措施。
2. 发生风险事件时，迅速启动应急预案，采取有效措施，降低风险影响，确保供应链尽快恢复正常。
五、信息沟通与协同1. 建立供应链风险管理信息共享平台，确保各部门、各环节及时获取风险信息，提高协同应对能力。
2. 定期召开供应链风险管理会议，加强部门间沟通与协作，共同应对潜在风险。
六、培训与宣传教育1. 组织供应链风险管理培训，提高员工风险意识和管理能力。
2. 开展供应链风险管理宣传教育活动，营造全员参与的风险管理氛围。
七、持续优化与改进1. 定期对供应链风险管理制度进行评审，根据实际情况和外部环境变化，不断优化和完善。
2. 鼓励员工提出风险管理建议，持续改进供应链风险管理工作。
八、供应商风险管理1. 建立严格的供应商准入制度，对潜在供应商的财务状况、生产能力、质量控制、信誉度等进行全面评估。
2. 与供应商建立长期合作关系，签订风险管理协议，明确双方在风险发生时的责任和义务。
九、库存管理与优化1. 实施动态库存管理，根据市场变化和销售预测，合理调整库存水平，减少库存积压和资金占用风险。
2. 优化库存结构，对关键物料和高价值产品实施更加精细化的库存控制。
供应链风险管理与防控制度
供应链风险管理与防掌控度一、总则为了加强企业的供应链风险管理与防控，确保生产经营正常进行，提高企业的竞争力和可连续发展本领，特订立本规章制度。
二、风险识别与评估1.企业应建立风险识别与评估机制，定期对供应链进行风险评估，发现和预警潜在的风险因素。
2.风险评估应包含但不限于供应商的财务情形、产品质量、运输本领、合规监管等方面的评估。
3.风险评估结果应及时报告给企业高层管理人员，供其订立相应的风险应对措施。
三、供应商管理1.企业应建立供应商评估与审核制度，评估供应商的信用情形、生产本领、质量管理体系等方面的情况，并建立供应商档案。
2.供应商审核应依据风险评估结果和企业需求，选取合适的供应商，并建立长期合作关系。
3.企业应与供应商签订合同，明确双方的权责义务，包含但不限于产品质量、交货时间、售后服务等方面的内容。
4.企业应定期对供应商进行跟踪考核，发现供应商存在的问题及时采取措施，确保供应商的稳定性和可靠性。
四、库存管理1.企业应建立合理的库存管理制度，避开库存过高或过低引发的风险。
2.库存管理应基于需求猜测和供应链情况进行，确保生产计划的准确性和库存的及时增补。
3.企业应定期进行库存盘点，对库存数量和质量进行核对，及时发现问题并采取措施处理。
4.库存管理应与供应商进行良好的沟通协调，确保供应链的畅通和库存的合理保管。
五、合规监管1.企业应遵守国家法律法规和相关行业规范，建立合规监管制度，防范风险。
2.企业应对供应链进行合规审核，确保供应商的合法合规经营，并留存相关证照和文件。
3.企业应定期进行供应链的合规检查，发现问题及时整改，以确保供应链的健康发展。
4.企业应加强对员工的合规教育和培训，提高员工的合规意识和风险防范本领。
六、应急预案1.企业应建立健全的应急预案，对供应链可能面对的重点风险进行猜测和规划。
2.应急预案应包含但不限于供应商突发情况、自然祸害、政策变动等方面的应对方式和措施。
3.企业应定期组织应急演练，提高员工的应急响应和处理本领，确保供应链的稳定运行。
供应链风险管理
供应链风险管理随着全球化和市场竞争的加剧，企业面临的风险也不断增加。
供应链风险管理成为企业日常运营中不可忽视的重要环节。
本文将从供应链风险的概念、影响因素以及有效的管理方法等方面进行探讨。
一、供应链风险的概念供应链风险是指在供应链各环节中可能导致生产或运营中断、资金损失、声誉受损等不利后果的各种不确定因素。
供应链风险主要包括市场风险、供货风险、物流风险、质量风险、合规风险等多个方面。
二、供应链风险的影响因素1. 市场风险：市场需求波动、竞争加剧、政策法规变化等因素可能导致产品销售不畅，从而影响供应链的稳定性。
2. 供货风险：供应商出现质量问题、交付延迟、破产等情况都会对供应链造成不可忽视的影响。
3. 物流风险：运输事故、天气恶劣、交通拥堵等都会对物流环节带来风险，有可能导致产品延迟到达或损坏。
4. 质量风险：产品质量问题可能引发消费者抱怨、投诉甚至召回，给企业的声誉和销售带来负面影响。
5. 合规风险：供应链中涉及的合规问题如环保要求、劳工权益等，如果未能妥善处理，可能导致企业面临处罚或诉讼风险。
三、供应链风险管理的方法1. 风险评估：通过对供应链中各环节进行评估，识别可能存在的风险源，并进行定量或定性的分析。
2. 多元化供应商选择：建立多个供应商合作伙伴，降低单一供应商带来的潜在风险，同时做好供应商的评估和监控工作。
3. 供应链透明化：建立信息共享平台，实现供应链的实时信息共享，以便及时发现和应对潜在风险。
4. 库存管理：合理控制库存水平，避免过量库存或缺货，以应对市场需求波动和供应链中断的风险。
5. 建立紧急应急计划：制定紧急应急预案，保证在突发情况下能够迅速响应和恢复供应链的正常运作。
四、供应链风险管理的重要性有效的供应链风险管理可以降低企业面临的不确定性和损失，并能提升企业的竞争力和可持续发展能力。
通过建立健全的风险管理体系，企业可以更加灵活地应对市场变化、提高交付准时性、减少损失和成本，从而有效提升整个供应链的运作效率和效果。
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第一章风险识别1.风险定义：不希望的结果发生的概率2.危险：可以定义为“一切潜在伤害的来源”或者威胁的来源.3.固有风险：是指在采取措施管理风险之前由某一特定风险产生的暴露4.残余风险：是指在对固有风险采取控制和减轻措施之后仍旧残留的风险水平5.风险偏好：组织愿意承受风险的大小6.风险管理：可以应对不确定性，采取合理优化的措施，以取得更大利益7.风险的后果包括：（1）正面后果，积极结果的不确定性，结果比预期的好；（2）负面后果：负面结果的不确定性。
8.负面后果包括：（1）直接损失：直接来自风险的损失；（2）间接损失：声誉和商誉等后果性损失。
9.关键的损失种类：见下表损失影响减轻措施示例财务的（如事件造成汇率丢失、利润损失、成本增加、资产损失）财务损失；利润率下降；生存能力下降；投资损失保险；财务控制；财务管理；安全措施信誉的（如源于违法的或不道德的贸易、雇佣以及环境实践、资产损失）吸引高素质员工和供应商能力下降；失去投资者的支持；失去商誉和影响力；商标权益的贬值；加强监督积极主动的问题管理；危机管理计划；道德和质量政策和政策监督与检查；供应商监督和管理10.有效风险管理的益处：（1）降低成本或将不利因素最小化；（2）避免生产和收入流的中断；（3）减轻供应链脆弱性，保障供应安全；（4）保护市场份额；（5）提高企业和供应链弹性，促进业务持续性，支持灾难恢复；（6）保护关键人力资源免受伤害、苦难、不安全和贫困；（7）吸纳高素质员工、供应商和风险伙伴；（8）帮助管理者成功应对风险；（9）提高制定战略、政策和决策的水平；（10）促进组织和供应链合作；（11）提高利益相关者的信心和满意度。
11.外部风险：在组织外部环境中产生的风险。
外部环境：市场和社会环境，包括行业结构、国家经济、法律、政治、文化、自然资源。
12.STEEPLE 模型：（1）社会文化因素 S：变化是如何影响客户、供应商或其他利益相关者的需求或期望的；（2）技术因素 T：是否存在发展机会或者过时的风险；（3）经济因素 E：变化是如何影响产品需求和输入供应及成本的；（4）环境因素 E：哪些因素会引起供应问题、合规性问题、市场压力和信誉风险；（5）政治因素 P：政策或供应变化的可能含义是什么；（6）法律因素 L：组织为了做到合规，需要如何适应政策和惯例；（7）道德因素E：哪些问题会造成市场压力或信誉风险13.宏观经济危机的检查：（1）降低风险偏好，从长期竞争优势转变为企业和供应链的生存（2）全面、详细地了解关键的供应市场（3）因为利益相关者的道德。
责任和有关风险的问题，需要追求效率、互相支持和关系建设等来促进整个供应链的回复（4）监管供应商财务生存能力、保护供应连续性。
需要重视单一或双重供应源采购安排和供应商应急计划（5）需要发展生存和恢复的关键技能（6）由于财政压力，增加了欺诈的风险（7）需要平衡利益相关者的需求和主要利益相关者的利益平衡（8）谈判和雇员关系风险（9）经济衰退带来的潜在机会。
14.五力模型：用于竞争战略的分析，可以有效的分析客户的竞争环境。
五力分别是：（1）供应商的讨价还价能力；（2）购买者的讨价还价能力；（3）潜在竞争者进入的能力；（4）替代品的替代能力；（5）行业内竞争者现在的竞争能力。
五种力量的不同组合变化最终影响行业利润潜力变化。
第二章风险评估1.风险评估：要对潜在的已识别风险事件的概率和严重程度进行评估。
2.风险的量化：公式：风险=可能性（概率）×影响（负面后果），可用风险评估栅格绘制风险在这两个维度的图示。
（使考前绝密用公式进行计算的结果评估）（1）风险可能性：指在假定风险性质和当前风险管理做法的情况下发生的概率；（2）风险影响：指给组织造成的可能损失或成本，或对组织完成其目标的能力的影响水平3.脆弱性评估：是一个过程，凭借该过程，可以对系统、组织或供应链中特别容易遭受风险或攻击的领域进行识别、量化和排序。
用来识别风险状况中薄弱环节的风险评估形式。
4.脆弱性评估的阶段：（1）列举某一系统中的资源，并对其进行分类；（2）给这些资源赋一个量化的数值、分数或等级顺序；（3）识别每种资源的脆弱性或潜在威胁；（4）对最有价值的资源进行消除其脆弱性的计划安排。
5.风险管理中的关键利益相关者：董事会、风险管理职能部门、一线经理、外部的和内部的审计员、采购和供应职能部门。
6.一线经理在风险方面的责任：承担部门内的风险识别、通知和管理的指责。
（1）制定或实施组织已制定的风险政策和程序；（2）落实遵守风险减轻的规章和计划；（3）加强风险意识文化；（4）确保目击者按要求报告风险事件；（5）收集有关风险、脆弱性的信息。
7.采购和供应在风险管理中的责任：（1）监督、识别和评估风险，开展供应商资格预审和评估，将风险降至最低；（2）签订合同，管理合同、供应商和绩效，将风险降至最低；（3）为战略决策风险评估和跨职能项目团队提供信息和专长；（4）管理组织外部开支的商务和财务风险；（5）管理采购合同和其他供应结构及关系中内在风险。
第三章风险管理1.风险管理过程：（1）建立环境：确定风险偏好和风险管理活动等方面的参数；（2）风险评估：风险识别、分析和评估的流程；（3）风险处理；（4）监督检查；（5）沟通和征求意见。
2.风险管理周期：见下图3.风险管理战略（四个 T）：（1）接受风险：对于低水平的风险，不需采取进一步措施；（2）转移风险：选择多供应源搜寻或购买保险；（3）终结风险：对于风险太大的项目，组织可考虑不参与；（4）处理风险：采取积极的步骤控制风险，将风险最小化。
4.处理风险的方法：（1）预防性控制：限定负面结果发生的概率。
（2）指导性控制：确保达到预期的结果。
（3）探测性控制：确定何时发生了没有预料到的风险事件。
（4）纠正性控制：一旦发生没料到的结果，就着手减轻其后果。
5.风险对外报道：组织在改进公司治理和透明度方面承受着越来越大的压力。
随着投资者、财务分析人士和其他外部利益相关者越来越意识到风险管理的作用，商业风险的外部披露要求也越大。
来源于下面的方面：（1）法规要求；（2）外部利益相关者的期望；（3）组织自己的治理、企业社会责任和风险管理政策；（4）有计划的，自愿的披露所带来的信誉和其他好处。
6.风险管理标准 ISO 31000：（1）创造并保护价值；（2）组织流程的组成部分；（3）决策的组成部分；（4）明确的解决不确定性问题；（5）是系统的、结构化的、及时的、透明和包容的；（6）建立在可利用信息之上；（7）具体情况具体分析；（8）含义清楚，覆盖面广；（9）将人的因素和文化因素考虑在内；（10）动态的、可重复的、对变化有所响考前绝密应的；（11）促进持续改进和提高。
第四章欺诈1.欺诈：一种蓄意欺骗的行为，目的是获得一些利益2.欺诈的四个先决条件：犯罪动机；具有值得偷窃的资产；有机会挪移资产以便获益；内部控制或欺诈风险管理存在不足。
3.欺诈发生的三个原因：（1）是获得财务收益的机会；（2）对组织有敌意，通过欺诈来得到心理安慰；（3）预防和检测控制不到位。
4.欺诈的不同类别和预防措施欺诈的种类：网络欺诈；电话欺诈；被用于欺诈：组织成为雇员欺诈的媒介物（如洗钱）；盗用公司身份：网络钓鱼；小的欺诈；竞争者欺诈。
5.欺诈预防措施：（1）制定严谨的政策并进行广泛的宣传；（2）建立应对欺诈的管理流程；（3）减少零余现金报销，鼓励使用受到良好控制的公司信用卡和采购卡；（4）应用开支分析技术，监督开支情况。
6.内部控制（主要是针对于个人）：（1）在“管理”岗位上工作，负责保管属于企业股东的资金和资产；（2）可能控制着非常大量的组织资金；（3）有许多为了个人收益进行资金欺诈或滥用系统、权利或信息；（4）担任受信任的职位；（5）在其与供应链伙伴和其他利益相关者打交道的过程中，对组织的立场、可靠性和信誉负责7.采购治理机制：（答题选择其中五项以上，根据题目中的内容进行说明，一定要说明，解释每个要点）(1)健全的内部政策、检查和控制机制；(2)采购活动道德行为准则的建立与应用；(3)跨组织采购费用的有效预算、控制和监督；(4)清晰的界定角色、职责、责任、汇报结构；(5)控制单人采购的权利；(6)清晰要求请购、采购和支付的批准和授权；(7)严格检查采购卡结算单、发票和其他采购证据、交付和支付；(8)清晰的审计踪迹便于追溯；(9)采购职责的分离与划分；(10)项目采购员轮岗；(11)强制使用假期补助；(12)对首选供应商清单和单供应源搜寻交易实施控制；(13)使用电子采购工具，将现金交易最小化；(14)利用物理安全措施保护资产、现金和数据；(15)对负责人员进行审查、选拔、监督和发展；(16)使用标准合同条款和条件；(17)内部审计；(18)鼓励报告违反道德的事件；(19)建立道德论坛进行公开沟通。
第六章企业社会责任和可持续性风险1.符合道德的供应源搜寻的相关例子：（1）在采购中促进公平、透明的竞争；（2）利用供应源搜寻政策促进社会与经济目标（供应链中的公平机会和多样化）；（3）符合道德要求的规格与采购（在安全条件下制造）；（4）以促进合乎道德的贸易、环境责任和劳动标准的方式，选择、管理和发展供应商（对供应商道德绩效进行激励、监督和发展）；（5）促进供应链中工作条件的改善；（6）支持供应商可持续的利润获取，确保公平的价格（不压榨供应商的利润）；（7）坚持有关机构的道德框架和行为准则（国际劳动组织）；（8）遵守消费者、供应商和工人保护的相关法律法规。
2.为什么要负起社会责任：企业社会责任：组织越来越接受其作为优秀法人公民的责任（1）对违反法规的行为进行财务上的和运营上的惩罚；（2）自愿措施可以提升企业形象，有利于品牌建设；（3）为吸引员工和供应商，提供高质量的服务与承诺；（4）企业社会责任带来市场需求3.不道德行为造成的后果：（1）导致与受到不善对待的利益相关者关系恶化，进而导致与供应商不良的客户状况、较差的供应商积极性和表现，并且增加了冲突和争端的风险；（2）引起利益相关者关系不和，丧失在绩效、创新、合作和协同效应等方面的机会、价值和利润；（3）组织难吸引、挽留并激励他们去提供优质服务和承诺；（4）遭受更加严格的法规、媒体和压力集团的监督，加大了信誉风险和合规风险；（5）危害信誉，产品和品牌，失去好感，损失销售额；（6）违法的惩罚和制裁4.可持续性：常常与“公司社会责任”和环境责任互换使用，更具体地藐视了旨在平衡经济可行性与环境和社会责任因素的战略。
5.三重底线：指出企业的绩效不应当仅仅用盈利性来衡量，应当对三个维度的绩效进行测量：（1）经济可持续性（利润）：盈利性，可持续的经济绩效及其对社会的效益；（2）环境可持续性（地球）：可持续的环境措施，有益于自然环境或对自然环境不良影响最小化；（3）社会可持续性（人）：对劳动力和企业运作和企业所处的社会都是公平的或有益的商业考前绝密实践。