浙江省2020年证券从业资格考试政府债券考试题(供参考)
2020年证券从业资格考试试题及答案
2020年证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（强化练习第六章）一、单选题1、招股说明书的有效期为()。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。
A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为()名，设会议召集人()人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b二、多选题11、发审委委员为()名，设会议召集人()人。
2023年浙江省证券从业资格考试政府债券考试题
浙江省2023年证券从业资格考试: 政府债券考试题一、单项选择题（共25题, 每题2分, 每题旳备选项中, 只有1个事最符合题意）1.客户在资金账户中旳存款可随时提取, 且定期计付旳利息利率为__。
A. 1年定期利率B. 活期存款利率C. 5年定期利率D. 活期贷款利率2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强旳股票等权益类证券以及股票型证券投资基金旳资产, 不得超过该计划资产净值旳__, 并应当遵照分散投资风险旳原则。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%3.下列属于外国债券旳特点旳是__。
A. 发行人、债券旳面值货币和发行市场分属不一样旳国家B. 发行人、发行市场在一种国家, 债券旳面值货币属另一种国家C. 发行人在一种国家, 债券旳面值货币和发行市场属另一种国家D．发行人、债券旳面值货币在一种国家, 发行市场属另一种国家4.网上竞价发行方式旳最大缺陷为__。
A. 股价轻易被操纵B. 市场广泛C. 两级市场旳联动性D. 经济高效5.在B股发行旳过程中, 境内旳资产评估机构应当是__旳机构。
A. 具有良好资信B. 具有从事证券有关业务资格C. 具有从事境外上市外资股发行经验D. 具有国外办事处6.__是基金管理企业根据市场范围, 不停开发新品种、增长产品线长度或扩大产品线宽度。
A. 垂直式B. 水平式C. 开放式D. 综合式7、清算、交收与财产实际转移之间旳对旳关系是__。
A. 清算、交收均不发生财产实际转移B. 清算、交收均发生了财产旳实际转移C. 交收发生财产旳实际转移D. 清算发生了财产旳实际转移8、一般来说, 投入上市企业旳无形资产不能超过企业总股本旳20%。
对于高科技企业, 无形资产最高可占到总股本旳__。
A. 30%B. 35%C. 40%D. 45%9、当基金份额净值计价错误到达或超过基金资产净值旳（）时, 基金管理企业应及时向监管机构汇报。
A. 0.1%B. 0.25%C. 0.5%D. 0.75%10、（）不是平衡型基金旳特点。
(附答案)2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1(200道题)
中国人民银行
B
国务院
C
人大常委会
D
国家主席
参考答案：B
10.
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A
普通股票
B
优先股票
C
银行债权
D
普通债权
参考答案：D
11.
股票的理论价值是（）。
A
票面价值
B
帐面价值
C
清算价值
D
内在价值
参考答案：D
12.
20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
B
1987
C
1988
D
1990
参考答案：D
33.
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A
累积优先股
B
非参与优先股
C
参与优先股
D
非累积优先股
参考答案：C
34.
国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A
10万
B
100万
C
200万
D
500万
参考答案：B
35.
经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
C
同业折借利率
D
定期存款利率
参考答案：A
25.
债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
记帐式债券
D
电子债券
参考答案：A
26.
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A
短期国债
B
中期国债
C
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
2020年全国证券从业资格考试(金融市场基础知识)真题及答案详解【超级完整高端版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券买断式回购交易也称__。
A．封闭式回购B．开放式回购C．一次性回购D．双向回购2.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者3.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司4.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则5. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。
A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票6. 在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司7. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变8. 我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．0.01B．0.1C．1D．59. __是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A．詹森指数B．贝塔指数C．夏普指数D．特雷诺指数10. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期11. 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。
A．1B．2C．3D．512. 只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
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浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。
A．1年定期利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期贷款利率2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%3、下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家4、网上竞价发行方式的最大缺陷为__。
A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效5、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。
A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处6、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。
A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移8、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。
对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。
A．30%B．35%C．40%D．45%9、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%10、（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大11、证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用12、公司剩余资产分配的程序是__。
A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东13、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。
A．国家法人股B．国有股C．国有法人股D．国家股14、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券15、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券16、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金17、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。
A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素18、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．0.01B．0.1C．1D．519、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%20、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境21、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可22、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。
A．证券公司B．银行C．交易所D．登记结算公司23、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善24、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券25、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。
A．高于B．低于C．等于D．不等于二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。
A．3B．4C．9D．112、无记名国债属于__。
A．记账式债券B．实物债券C．凭证式债券D．以上都不是3、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。
A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速4、重大关联交易指__。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易B．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易E．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易5、首只LOF(南方积配)在__开始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳证券交易所B．2005年2月23日，上海证券交易所C．2004年12月20日，上海证券交易所D．2005年2月23日，深圳证券交易所6、__债券以利率逐年累进方法计息。
A．单利B．贴现C．累进利率D．复利7、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。
A．ADRB．PSYC．BIASD．WMS8、金融创新的原动力包括__。
A．风险管理B．增强流动C．信用创造D．股权创造9、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议10、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金11、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。
A．依法设立B．以营利为目的C．是整个证券市场的核心D．是实行自律性管理的法人12、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。
A．04国债(10)B．04国债(11)C．05国债(1)D．05国债(2)13、市场分割理论认为（）。
A．短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体B．不同的利率水平决定了不同的投资群体C．不同的投资群体决定了不同期限的利率水平D．利率水平完全由资金的供求关系决定14、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金15、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列__条件。
A．已按照规定披露公司年度报告B．根据国家有关规定完成重新登记3年以上C．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求D．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币16、同证券交易所相比，场外交易市场__。
A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高17、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%18、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格19、在证券经纪关系中，客户是__。
A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人20、股利贴现模型包含的概念有__。
A．各期股利B．贴现率C．净现值D．股票面值21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
__A．5%；3B．10%；3C．5%；5D．10%；522、以下关于契约型基金的表述，正确的是__。
A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B．基金董事会是基金的最高权力机构C．基金依据基金契约或合同而设立D．基金依据托管协议而设立23、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。
认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮__。
A．10%B．15%C．10%～30%D．10%～20%24、B股是以人民币标明面值的，以__买卖的特种股票。
A．人民币B．美元C．港元D．欧元25、常见的市场异常策略包括__。
A．小公司效应B．低市盈率效应C．日历效应D．遵循公司内部人的交易活动。