福师20秋《证券投资学》在线作业一
奥鹏2020年6月福师《证券投资学》在线作业一_2.doc
1.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。
（）的市场类型多属这种类型。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业【参考答案】: C2.与优先股相比，普通股票的风险( )。
A.较小B.相同C.较大D.不能确定【参考答案】: C3.普通股票和优先股票是按（）分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益【参考答案】: A4.（）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金【参考答案】: B5.预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A.正相关B.负相关C.非相关D.不存在【参考答案】: A6.政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫（）。
A.政府债券B.政府机构债券C.金融债券D.国债【参考答案】: A7.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A.应与追求收益最大化相适应B.应与风险承受能力相适应C.应与管理者的经营目的相适应D.应与投资的多元化相适应【参考答案】: B8.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。
A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对【参考答案】: A9.成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A.成长股票B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
【参考答案】: A10.普通股票和特别股股票是按（）分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益【参考答案】: A11.套利定价理论的创始人是（）。
A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯【参考答案】: D12.（）是股份有限公司的最高权利机构。
A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会【参考答案】: B13.一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
北交《证券投资》在线作业一-0002.FE78F593-F363-4DD9-BE6F-8F094A315DF8(总17页)
北交《证券投资》在线作业一-0002
利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。
A:夏普
B:格兰维尔
C:格林特
D:艾略特
答案：B
记名股票与无记名股票的区别（）。
A:股东权利的差异
B:记载方式的差异
C:股东义务的差异
D:股东属性的差异
答案：B
依法持有并保管基金资产的是（）。
A:基金持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:证券交易所
答案：C
代销由（）承担发行风险。
A:发行人
B:中介机构
C:投资者
D:不一定
答案：A
以下哪种风险不属于系统风险（）。
A:政策风险
B:周期波动风险
C:利率风险
D:信用风险
答案：D
（）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
A:K线理论。
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福师《证券投资学》在线作业一-0003
不属于公式投资计划法的是（）。
A:金字塔式投资法
B:等级投资计划
C:定时定量投资计划
D:固定金额投资计划
答案：A
我国证券市场的监管机构是（）。
A:中国人民银行
B:财政部
C:证监会
D:银监会
答案：C
以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。
A:收入型证券组合
B:平衡型证券组合
C:避税型证券组合
D:增长型证券组合
答案：D
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
答案：A
金融衍生工具不包括（）。
A:金融期货
B:金融期权
C:债券
D:股指期货
答案：C
开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A:一字线
B:光头阴线
C:光脚阴线
D:十字线
答案：A
基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A:契约型基金
B:公司型基金
C:开放型基金
D:封闭型基金
答案：C
普通股票和优先股票是按（）分类的。
A:股东享有的权利
B:股票的格式。
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1.不属于公式投资计划法的是()。
[答案：A]A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划2.我国证券市场的监管机构是()。
[答案：C]A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会3.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于()。
[答案：D]A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合4.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是()。
[答案：A]A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值5.金融衍生工具不包括()。
[答案：C]A.金融期货B.金融期权C.债券D.股指期货6.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是()。
[答案：A]A.一字线B.光头阴线C.光脚阴线D.十字线7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是()。
[答案：C]A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金8.普通股票和优先股票是按()分类的。
[答案：A]A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益9.相对强弱指标的应用法则不包括()。
[答案：D]A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关10.预期收益水平和风险之间存在()关系。
[答案：A]A.正相关B.负相关C.非相关D.不存在11.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于()。
[答案：B]A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资12.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是()。
[答案：A]A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策13.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标()。
福师《证券投资学》复习资料1
证券投资学复习资料1一、辨析题（每小题10分）1．证券的风险一-收益率特性会随各种相关因素的变化而变化。
√2．证券的流动性通常与偿还期成反比，与债务人的信用能力成正比。
√3．我国设立的基金均为契约型。
√4．威廉指标（WMS%）表示当天的收盘价在过去一段日子的一定价格范围内所处的相对位置，若WMS%的值较大，则当天的价格处于相对较高的位置，要提防回落；若WMS%的值较小，则说明当天的价格处于相对较低的位置，要注意反弹。
×5．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险×6.总量分析完全是一种动态分析。
×7．投资收益与平均投资额的比值反映公司利用资金进行投资的获利能力大小。
√8．非流通国债不能转让，只能记名。
×9．利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。
×10．组建证券投资组合是投资过程的第三步，它涉及到确定具体的证券投资品种和投资者的资金投入各种资产的投资比例。
√11.有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。
√12.投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。
√13.投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。
×14. 在K线理论中，不管实体是阳线还是阴线，一般来说，上影线越长，下影线越短，实体越短，越有利于空方占优，反之，上影线越短，下影线越长，实体越长，越有利于多方占优。
√15．优先股具有优先于普通股分配股息和清偿资产的权利。
×二、选择题（单选1分，多选2分）1．把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（A）划分的。
A．构成内容Ｂ．发行主体C．是否有价 D．是否上市2．以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（D）A．B股 B．H股C．A股 D．N股3．与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（C）A．反转突破形态 B．圆弧顶形态C．持续整理形态 D．其他各种形态4．证券投资目标，不正确的说法是（D）Ａ．卖出不求最高Ｂ．买进不求最低Ｃ．相对收益的最大化Ｄ．绝对收益的5．风险最大的股票是（A）A．普通股 B．优先股 C．后配股 D．混合股6.直接投融资的中介机构是__D__。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
奥鹏2020年6月福师《证券投资学》在线作业一_5.doc
1.公司配股融资后( )。
A.净资产不变B.负债将减少C.资产负债率将上升D.资产负债率将下降【参考答案】: D2.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策【参考答案】: A3.与优先股相比，普通股票的风险( )。
A.较小B.相同C.较大D.不能确定【参考答案】: C4.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【参考答案】: C5.预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A.正相关B.负相关C.非相关D.不存在【参考答案】: A6.完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（）属于这种完全垄断的市场类型。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业【参考答案】: D7.其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（）。
A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股【参考答案】: C8.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。
A.市场没有摩擦B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人 D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期【参考答案】: B9.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。
这属于有价证券的（）特性。
A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性【参考答案】: C10.（）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
A.投机股B.收入股C.成长股D.周期股【参考答案】: A11.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
A.1/8B.2/3C.1/3D.1/2【参考答案】: A12.依法持有并保管基金资产的是（）。
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单选题多选题判断题
一、单选题
共20题，40分
1
2分
不属于公式投资计划法的是（）。
A金字塔式投资法
B等级投资计划
C定时定量投资计划
D固定金额投资计划
我的得分：2分
我的答案：A
正确答案：A
解析：
暂无内容
2
2分
我国证券市场的监管机构是（）。
A中国人民银行
B财政部
C证监会
D银监会
我的得分：2分
我的答案：C
正确答案：C
解析：
暂无内容
3
2分
以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。
A收入型证券组合
B平衡型证券组合
C避税型证券组合
D增长型证券组合
我的得分：2分
我的答案：D
正确答案：D
解析：
暂无内容
4
2分
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A多头套期保值
B空头套期保值
C交叉套期保值
D平行套期保值
我的得分：2分
我的答案：A
正确答案：A
解析：
暂无内容
5
2分
金融衍生工具不包括（）。
A金融期货
B金融期权
C债券
D股指期货
我的得分：2分
我的答案：C
正确答案：C
解析：
暂无内容
6
2分
开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A一字线
B光头阴线
C光脚阴线
D十字线
我的得分：2分
我的答案：A
正确答案：A
解析：
暂无内容
7
2分
基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。