台湾省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式模拟试题
台湾2017上半年证券从业《证券投资基金》_基金管理公司的治理结构模拟考试题
台湾省2016年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的治理结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议2、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司3、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位4、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR5、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金6、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合7、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。
A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让8、股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益9、特约日交割是指双方达成交易后__。
A．30日以内交割B．15日以内交割C．3日以内交割D．任意日交割10、内幕信息不包括__。
A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C．公司名称的变更D．上市公司收购的有关方案11、公司申请其股票上市应有__记录。
2017年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
2017年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日2.关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（）。
A．代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM公司税模型相同3.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__A．3 6B．3 12C．6 12D．6 244.下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段5. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800万C．1亿D．2亿6. 我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值7. 关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项__A．开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%B．基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系C．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D．一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高8. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机9. 证券市场的市场属性集中体现在__环节上。
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数2、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%3、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告4、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．305、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票8、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会9、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义10、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税11、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
证券从业资格(证券交易)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下几个选项中不是证券交易的特征的是()。
A．收益性B．风险性C．稳定性D．流动性正确答案：C2．《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()。
A．1999-7-1B．2000-7-1C．2001-7-1D．2005-7-1正确答案：A3．参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为()。
A．公开原则B．公平原则C．对等原则D．公正原则正确答案：B4．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()的报价方式。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．传真报价正确答案：C5．随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为()。
A．沈阳证券交易所B．大连证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所正确答案：C6．以下关于ETF说法错误的是()。
A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C．可以通过复制指数和实物申赎机制D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金正确答案：D7．证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。
A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议正确答案：D8．把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据()的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源正确答案：C9．根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A．成交B．清算C．交收D．结算正确答案：C10．在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是()。
2017年证券从业考试模拟真题与答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
台湾省2017年上半年基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别考试试卷
台湾省2017年上半年基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则2、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为3、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场4、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作5、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券6、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能7、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率8、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%2.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略3.只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权4.基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本5. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年B．8年C．10年D．20年6. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价7. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性8. 道氏理论的核心思想是__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格9. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．金融债D．公司债2.证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。
A．法人机构B．法人机构或金融机构C．股份有限公司D．有限责任公司或者股份有限公司3.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。
A．2/3以上B．半数以上C．3/4以上D．全部4.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日5. 以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，以数量化分析成为其最大特点的证券投资方法是__。
A．证券组合分析法B．技术分析法C．行业分析和区域分析D．基本分析法6. 我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982B．1985C．1990D．19927. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股8. 威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的9. 基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。
A．每个工作日进行基金资金净值计算B．根据管理人的指令进行资金划拨C．监督基金投资范围D．保管基金持有人名册10. 基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构11. 我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+512. 证券从业人员禁止的行为是__。
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台湾省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司的收入主要来自__。
A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入2、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券3、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金4、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是5、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益6、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债7、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2B．5C．8D．108、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。
A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货9、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。
A．实收资本B．投资收益C．当期损益D．资本公积10、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。
A．回购日期B．回购价格C．回购数量D．交易期间逆回购方对债券的支配11、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A．六个月内B．1年内C．18个月内D．3个月内12、在场外交易市场，金融机构的柜台是__。
A．交易的直接参与者B．交易的组织者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者13、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益14、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局15、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少16、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易17、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券B．浮动利率债券C．缓息债券D．息票累积债券18、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则19、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院20、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率21、下列不属于证券中介机构的是__。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构22、反映证券市场容量的重要指标是__。
A．股票市值占GDP的比率B．证券市场价值C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数23、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。
A．收益公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．附认股权证的公司债券24、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．45%B．55%C．65%D．75%25、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、清产核资工作按照__的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理B．分级规范、统一管理C．分区规划管理D．分层自行管理2、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。
A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C．取得注册会计师证书5年以上D．不超过65周岁3、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25B．16.67C．20D．254、__不属于上市后的证券存管业务。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录5、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。
A．决策的自主性B．收益的不确定性C．交易的风险性D．交易过程的高效性6、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A．按规定收取服务费用B．不接受全权委托C．拒绝接受不符合规定的委托D．坚持为客户保密制度7、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日8、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。
A．3B．7C．10D．309、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户10、（）证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型11、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。
A．15B．20C．25D．3012、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率13、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是__。
A．归纳法是从个别出发以达到一般性B．演绎法是从个别出发以达到一般性C．归纳法是先推论后观察D．演绎法是先观察后推论14、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。
A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元16、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股17、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金18、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券19、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。
A．累计债券余额不超过公司净资产的40%B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息C．筹集的资金投向符合国家产业政策D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元20、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．821、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。
A．中国人民银行B．中央结算公司C．中国货币网D．中国债券信息网22、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监B．总经理C．会员部D．会员大会常委会23、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起__个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A．30B．60C．90D．12024、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。
A．确定不同资产投资之间的相关程度B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C．计算组合的期望收益率D．计算资产配置的风险25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。
A．基点价格值B．基础利率C．价格变动收益率值D．久期。