郑州市组织考察重大项目建设工地着力提高工程审计质效
河南进一步加强审计工作实施意见
河南进一步加强审计工作实施意见一、背景近年来，河南省在推进审计工作方面取得了显著的成绩，但与经济社会发展相比，还存在一定的差距。
为了进一步加强审计工作，提高审计效益，推动经济社会发展，制定本实施意见。
二、总体要求1.提高政治站位，在全面贯彻党的领导的同时，充分发挥审计在党风廉政建设和国家治理中的作用。
2.加强组织领导，形成多部门合力，共同推动审计工作。
3.健全工作机制，提升审计工作的科学性、规范性和有效性。
4.加强队伍建设，培养一支专业素质高、业务能力强的审计人才队伍。
三、重点任务1. 提高工作方法和手段•推动审计工作通过信息化手段，加强数据分析和风险评估能力，提高审计效率和准确性。
•加强对审计工作的质量控制，提高审计报告的科学性和权威性。
2. 加强对重大风险的审计监督•针对重大基础设施建设、环境保护、食品药品安全等领域，加强审计监督，防范和化解风险。
•提高对预算执行和基本建设项目审计的关注度，确保公共资源的合理配置和使用。
3. 深化对扶贫领域的审计工作•加强对精准扶贫政策的审计监督，确保扶贫资金的合规使用和扶贫效果的真实可靠。
•推动扶贫领域的审计工作与相关政策的衔接，形成合力，提升扶贫工作的整体效能。
4. 完善审计结果运用机制•健全审计结果反馈机制，及时将审计发现的问题整改落实情况报告相关部门。
•推动各部门在审计结果中发现的问题进行整改，并加强结果的跟踪和监督。
5. 加强对地方政府债务审计•加强对地方政府债务的审计监督，确保债务风险可控。
•推动地方政府健全债务管理制度，提高透明度和规范性。
四、保障措施1.完善法律法规，明确审计工作的职责和权限。
2.加强对审计机关的资金、人员、设施等保障。
3.提高审计工作的透明度，加强与社会各界的沟通和合作。
4.加强信息化建设，提升审计工作的智能化水平。
五、工作要求1.各级审计机关要严格按照法定职责，履行好审计监督职责，强化改革创新，提高审计工作的科学性和实效性。
建立“三项清单” 提升审计质效
建立“三项清单” 提升审计质效作者：姚晓娟来源：《中国内部审计》2020年第02期[摘要]为理顺审计思路、夯实审计基础、锻炼审计队伍，本文结合信息化服务外包专项审计实践，通过建立“任务清单、问题清单、流程清单”三项清单，明确审计项目“是什么”“为什么”“怎么做”，做实做细审前准备，提升审计质效。
[关键词]审计质效三项清单信息化专项审计外包一、主要做法（一）建立审计任务清单，精准掌握审计范围坚持全面覆盖与突出重点相结合，分析“一套数据、两本台账”，建立审计任务清单，拓宽审计的深度和广度。
一是分析财务序时账数据，初步建立审计任务清单。
首先分析与信息化服务外包项目列支渠道相关的“电子设备购置费”“电子设备运转费”“安全防卫费”等账户，通过摘要及关键词筛选审计期内组织实施的信息化项目。
其次分析“暂收款项—质保金”账户，筛选审计期内尚在服务的信息化项目。
通过筛查以上项目，初步搭建审计任务清单。
二是分析固定资产台账，充实审计任务清单。
依托固定资产管理系统，统计服务器、交换机、路由器、应用系统的基本情况，重点分析支撑核心业务开展的信息化基础设施，如重要网络设备、核心服务器、重要业务系统等资产，核查其维护保养情况，充实审计任务清单。
三是分析合同管理台账，完善审计任务清单。
结合合同文本内容，详细列示项目金额、合同范围、供应商信息等，并从三个维度标识重点关注项目。
从花钱问效出发，关注大额资金的服务外包项目;从人民银行信息安全出发，关注驻场式服务外包项目;从保障核心业务服务连续性出发，关注核心网络设备、重要服务器等设备的服务外包项目。
通过建立审计任务清单，精准掌握审计范围，确保对重点项目查深查透。
（二）建立审计问题清单，精准把握潜在风险坚持问题导向，梳理关键环节和风险易发节点的问题，建立审计问题清单，提高审计人员发现问题的能力。
一是立足标准词条，建立问题清单。
依托内审综合管理系统，梳理信息化服务外包问题词条，同时纳入采购管理、应用系统建设、合同管理等专项审计的问题词条，分门别类建立审计问题清单。
郑州市人民政府办公厅关于印发《郑州市建设项目联审联批日例会工作方案》的通知
郑州市人民政府办公厅关于印发《郑州市建设项目联审联批日例会工作方案》的通知文章属性•【制定机关】郑州市人民政府•【公布日期】2011.03.18•【字号】郑政办[2011]15号•【施行日期】2011.03.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文郑州市人民政府办公厅关于印发《郑州市建设项目联审联批日例会工作方案》的通知（郑政办〔2011〕15号）各县（市、区）人民政府、市直机关各单位，各项目单位：《郑州市建设项目联审联批日例会工作方案》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
郑州市人民政府二○一一年三月十八日郑州市建设项目联审联批日例会工作方案为进一步健全部门联动机制，保证联审联批日例会规范持续运行，提高联审联批效率，现结合我市实际，制定如下工作方案。
一、总体原则联审联批日例会坚持依法行政、集中决策、特事特办、提高效能、责权结合，分工实施的原则。
二、例会形式联审联批日例会每日召开一次，由市联审联批办组织，原则上安排在市政府会议室。
主要任务是排查、汇总重点建设项目和一般建设项目联审联批工作中存在的问题，督促相关审批部门和单位在规定时限内完成审批事项，协调解决存在问题。
三、例会协调和主持日例会的议题确定、主持人安排和会务组织工作中的问题由市政府统一协调。
第一协调人：市政府秘书长；第二协调人：正市级领导干部；第三协调人：市政府常务副市长。
日例会由常务副市长、正市级领导干部、副市长、市政府秘书长、市政府副秘书长、市委督查室主任、市政府督查室主任或日例会常驻参会单位负责人主持。
会议协调的问题，原则上与会议主持人的工作分工、分包项目相一致。
四、例会组织市联审联批办负责会务组织，常驻参会单位应明确熟悉业务并能够代表本单位做出决策的一名副职领导和一名中层干部固定参加例会，每次确保一人参会。
五、参会单位市发展改革委、市国土资源局、市规划局、市环保局、市政府督查室、市重点项目办为日例会常驻参会单位。
郑州市审计局站位全局精心组织周密部署全力做好环保审计工作
郑州市审计局站位全局精心组织周密部署全力做好环保审计工作作者：王远来源：《理财·市场版》 2018年第11期按照《河南省审计厅关于印发河南省污染治理与环境保护政策落实及专项资金绩效审计工作方案的通知》，郑州市审计局党组高度重视，立即行动，组织召开领导班子会，动员部署并制订了详细的工作方案。
局党组书记、局长刘啸峰亲自挂帅，局党组成员、副局长邹鹭、总审计师骆杉亲临现场坐镇指挥，抽调局各处室业务骨干20余名同志组成市本级审计组，郑州市本级和12个县（市、区）共计136名审计人员组成15个审计小组，对洛阳市本级及其14个县（市、区）的环保情况进行审计。
9月17日，郑州市审计局审计组进驻洛阳，随后召开全体审计人员工作会，就全省污染治理与环境保护政策落实及专项资金绩效审计调查工作展开研讨。
一是围绕深入学习贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是关于生态文明思想的深刻内涵；二是围绕学习贯彻全省生态环境保护大会，关于加大力度推进生态文明建设、解决生态环境问题，坚决打好污染防治攻坚战，推动我省生态文明建设迈上新台阶的重要指示精神；三是围绕胡泽君审计长来郑州调研的重要讲话，积极适应新时代审计工作要求，建设信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质、专业化审计干部队伍，进一步提升审计工作层次和水平。
会上，局外资处处长辛瑞峰传达了《河南省污染治理与环境保护政策落实及专项资金绩效审计实施指南》（以下简称《实施指南》）、《河南省污染治理与环境保护政策落实及专项资金绩效审计工作方案》（以下简称《工作方案》）和局党组书记、局长刘啸峰关于此次环保审计的指示精神。
局总审计师骆杉进行总体动员部署，指出要按照省厅“揭示问题、全面整改、服务决策、规范管理、完善机制、促进发展”的总体思路，突出重点区域、重点领域、重点资金。
局党组成员、副局长邹鹭最后作总结讲话强调，一要切实提升政治站位，充分认识此次审计任务的重要性，此次环保审计是事关民生的大事，是三大攻坚战之一的重要部分，意义重大；二要进一步增强责任意识，要认真学习研究省厅的《实施指南》和《工作方案》，紧扣目标，把握重点，全力以赴落实，不折不扣完成任务；三要严格落实管理制度，严格请销假制度，建立日汇报、周例会、月奖评的机制，严肃组织纪律、保密纪律和工作纪律；四要树立精品意识，做到依法审计、文明审计，以一流的工作态度，创造一流的工作业绩，助力打造天蓝、地绿、水净的“美丽河南”，助力打赢污染防治攻坚战，推动河南经济高质量发展。
郑州市审计系统在全省优秀审计项目评选中勇创佳绩
郑州市审计系统在全省优秀审计项目评选中勇创佳绩
作者：徐津
来源：《理财·市场版》 2020年第4期
徐津
近日，河南省审计厅对获得2019年度全省优秀审计项目的单位进行了通报表彰，郑州市审计系统报送的6个审计项目全部获奖。
其中，郑州市审计局组织实施的2017年度市本级财政预算执行和其他财政收支审计项目获得省辖市级一等奖；巩义市审计局组织实施的巩义市2017年度市本级财政预算执行及其他财政收支审计项目获得县（市）、区级一等奖；登封市审计局组织实施的告成镇人民政府2015年和2016年财政决算审计项目、新密市审计局组织实施的城关镇人民政府2016年度至2017年度财政决算审计项目、新郑市审计局组织实施的新郑市正兴企业发展有限公司2015年11月成立至2017年8月底资产负债损益情况审计项目、荥阳市审计局组织实施的荥阳市畜牧局周文生任局长期间经济责任审计项目获得县（市）、区级三等奖。
近年来，郑州市审计系统始终坚持党建、业务“融合抓、双提升”，将优秀审计项目标准贯穿审计项目实施全过程，充分发挥优秀审计项目引领示范作用，树立创先争优意识，在打造和创建优秀审计项目上取得了显著成效。
郑州：工程质量监管稳中有升——郑州市建设工程质量监管站站长王凯访谈
首 先 是 不 按 基 建 程 序 办 事 。 一 些 建 设 单 位 法 律 意 识 淡 薄 ，如 有 些 开 发
商 受 经 济 利 益 驱 使 ， 先 开 工 后 办 理 相
市建筑业发展 日新 月异 ，郑 东新 区建设 如 火如 荼 ，郑 州 市房屋 质 量 现 状 如何 ？
文 ／ 文江 李
程 上 得 到 了 体 现 ，用 户 对 工 程 质 量 的
《住 宅 工 程 质 量 通 病 防 治 技
满 意度 不 断 提 高 。
程 》。 在 建 筑 节 能 的 贯 彻 执 行 方
我站把 节能 设计标 准 的贯彻执行 ， 为 监 督 的 主 要 内 容 ，积 极 宣 贯 ，ｌ 向相 关单位 、部 门、参 建各 方责１ 体 和 有 关 机 构 通 报 建 筑 节 能 管理 ｆ
王 凯 （ 下 简 称 王 ） ： 从 郑 州 市 以 房 屋 质 量 总 体 发 展 趋 势 看 ，近 年 来 始
终 是 稳 中 有 升 。 我 站 受 监 工 程 面 积 从
自身 采取 措施 积极应 对 的 同时，ｊ 对 加 强 工 程 质 量 监 督 方 面 ，有 否 民 自建 房 、 经 济 适 用 房 、 廉 租 房 建 设 现 在 推 介 的 经验 和 做户 对 工 程 质 量 满 意 度 不 断 提 高 ， 可 以 说 是 对 咱 们 市 站 在 住 宅 工 程 质 量 方 面 所 做 工 作 的 一 种 认 可 ， 但 目前是 否存有 相 关的 问题 需要 解 决？
针对 这些 问题 有何解 决的办 法？
王 ： 目前 存 在 的 问题 都 是 发 展 中 的 问题 ，从 基 建 程 序 执 行 到 质 量 行 为 履 责 ，从 质 量 通 病 治 理 到 用 户 投 诉 处 理 ，都 还 需 要 政 府 加 强 监 管 和 引导 。
郑州市人民政府关于进一步加强重点项目建设的意见-郑政[2012]2号
![郑州市人民政府关于进一步加强重点项目建设的意见-郑政[2012]2号](https://img.taocdn.com/s3/m/6c9578e5c9d376eeaeaad1f34693daef5ef713e9.png)
郑州市人民政府关于进一步加强重点项目建设的意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 郑州市人民政府关于进一步加强重点项目建设的意见（郑政〔2012〕2号）各县（市、区）人民政府，市人民政府各部门，各有关单位：为深入贯彻落实《河南省人民政府关于进一步推进重点项目建设工作的意见》（豫政〔2012〕3号）精神，切实加强我市重点项目建设工作，充分发挥重点项目建设在中原经济区郑州都市区建设中的重要作用，现提出如下意见，请认真贯彻执行。
一、重点项目的领域和范围产业转型升级项目。
汽车、电子信息、装备制造、食品、轻工、新型建材等高成长性产业结构升级项目；化工、有色、钢铁、纺织等传统优势产业精深加工和促进技术升级的改造项目；生物、新能源、新材料、新能源汽车等先导产业项目和自主创新、科研开发项目；大型物流、文化、旅游、金融、信息服务、现代商贸等服务业项目；产业集聚区内符合主导产业定位、技术含量高的项目；高层次产业转移项目，与央企战略合作项目，国内外大型企业在郑建立的区域总部、研发中心、营销中心和生产基地等项目。
重大基础设施和基础产业项目。
城际铁路、高速公路、干线公路升级改造、城际快速通道、大型航空枢纽等综合交通运输体系建设项目；高效清洁燃煤发电、风电、电网、大型煤炭矿井、油气运输管道和配送体系等能源项目；粮食生产核心区、高标准基本农田整治、现代畜牧业、特色高效农业、现代农业服务体系、粮食生产保障工程、大中型控制性工程、水资源供给保障工程等农业和水利项目；节能减排、节地节水节材和资源综合利用、矿产资源开发、土地整理开发、矿山地质环境保护和恢复、环保生态建设等项目。
省审计厅巡视员到郑州市中原区调研 省重点项目复工复产情况
省审计厅巡视员到郑州市中原区调研省重点项目复工复产情况
作者：李喆
来源：《理财·市场版》 2020年第4期
李喆
3月19日上午，河南省审计厅二级巡视员解鹏里、郑州市审计局总审计师谢书明带队到中原区调研省重点项目复工复产情况，中原区副区长于珊及中原区审计局、中原区发改统计局等单位领导陪同。
解鹏里和谢书明等人来到郑煤机芝麻街1958双创园项目，认真听取了项目建设方、施工方负责人关于该项目复工复产情况汇报，深入了解查看了项目复工开工进度、疫情防控物资配备和防控措施落实、务工人员返岗、建筑材料保障等方面情况，详细询问了项目在复工复产过程中存在的困难及需要政府解决的问题，并提出了有指导性的意见和建议。
于珊表示，会及时联系相关部门，帮助企业解决困难，降低疫情对项目的影响；项目单位负责人也表示将进一步采取措施，推进项目建设进度。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
传真
ＣＨＵＡＮＺＨＥＮ
孟津县
上半年审减政府投资项目工程造价2726.37万元
2018年上半年以来，孟津县审计局紧紧围绕县委、县政府中心工作，认真履行监督服务职能，牢固树立“财政资金运行到哪里，审计就跟进到哪里”的工作理念，加大对政府投资项目的审计力度。
截至目前，共完成了洛阳市国道310至吉利区新建公路工程孟津段（K11+830-K15+600）、华阳产业集聚区华阳大道西延线项目、孟津县住房和城乡建设局河阳路（原中州路）建设工程等12个政府投资建设审计项目，工程送审总金额26308.05万元，审计审减工程造价2726.37万元，审减率达到10.36%，充分发挥了政府投资审计的审核把关作用，为全县节约了一定数量的财政资金，提高了财政建设资金的使用效益，促进“廉洁工程”建设。
（苏银波）
洛阳市
“三措施”加强全市教育系统政府投资专项审计
近日，洛阳市审计局在全市教育系统政府投资专项审计中，注重改变组织形式，细化审计内容，加强过程管理，有效推进教育系统政府投资专项审计深入开展。
改进组织形式。
聘用6个中介机构的18名专家，两两组成3个小组实施审计，既突出了投资审计的专业性，又开展业务竞赛和空位补缺，局机关着重组织力量进行方案制订、综合协调、处理问题，调动了审计人员的积极性和创造性，提高了审计效率。
细化审计内容。
多次对审计方案进行修改细化，重点揭示项目立项、实施、结算、管理运营等环节存在的体制、机制和倾向性问题，严格审查项目建设中存在的安全隐患，抽查财政部门已结算项目的审计结果，为政府决策提供依据。
加强过程管理。
审计前对全体
参审人员进行培训，学习审计方案及
政策法规，下发各种表格，提出相关
要求，签订廉政承诺书，定期召开会
议，听取各小组工作进展情况汇报，
对提出问题进行答复。
（景绍明）
南召县
经济责任审计追回财政资金70
余万元
近期，在南召县审计局开展的对
该县马市坪乡原党委书记离任经济责
任审计中，挖出该乡原财政所所长高
某某挪用财政资金、扶贫资金等严重
违规违纪问题。
移送处理后，追回财
政资金70余万元，高某某本人也受到
了开除党籍的党纪处分。
在审计中，审计人员严谨细致，
注重财政资金使用情况监督，顺着资
金流向延伸核实，发现该乡原财政所
所长高某某存在两个重大问题:一是
2014年将预收企业税款交税后剩余
资金39.77万元留存其个人账户使用;
二是2017年在未出具领款手续的情
况下，将用于该乡贫困村文化广场及
村部建设的扶贫资金19.1万元从村文
书处取走，用于支付其亲属承包工程
的工程款。
审计期间，高某某主动将
此资金退还。
针对发现的问题，该局及时移交
财政局进一步查处，同时以审计要情
形式向县主要领导予以反映。
县主要
领导立即批示要求财政局严肃查处，
并迅速采取措施严格乡镇财务资金
管理。
县财政局高度重视此问题，专门
成立调查组，对高某某在任期间所有
财政财务资料全面检查，同时，举一
反三，落实审计建议，组织开展对全
县各乡镇财政所财务资金大检查。
最后，除审计期间高某某退回的资金
19.1万元外，高某某又退回挪用的财
政资金本金及利息50余万元，其个人
问题被财政局移交县纪委处理后，受
到开除党籍的党纪处分。
财政局通过
全县乡镇财务资金大检查，出具检查
报告15份，提出检查建议40余条，建
立完善了加强乡镇财务资金管理的规
章制度30余项。
此次案件的查处，县
财政不仅挽回了资金损失，还使广大
财政干部受到了教育和震动，规范和
加强了乡镇财务资金管理，堵塞了管
理漏洞。
（唐鹏飞）
郑州市
组织考察重大项目建设工地
着力提高工程审计质效
近日，郑州市审计局组织相关投
资项目审计人员，实地参观、考察了
农业快速路跨京广铁路节点工程（暂
名郑北高架桥）、东三环下穿郑州高
铁东站东广场隧道等重点工程，现场
听取了施工进度、技术要求、施工新
工艺等情况汇报，了解了工程组织、
工程施工中遇到的技术难点及其他
实际困难。
通过深入重大工程施工现场实
地观摩、了解，与施工单位技术人员
现场交流，使该局工程投资项目部分
审计人员进一步增强了工程现场的
感性认识，开阔了视野，了解了工程
实际情况，预防审计工作中出现闭门
造车、不懂装懂、与工程实际脱节等
现象，确保工程审计与时俱进，为进
一步搞好郑州市重大工程项目竣工
决算审计、跟踪审计，提升工程项目
审计效率和审计质量，打下了坚实基
础。
（李战军）
安阳县
利用大数据助力地税征管审计
安阳县审计局在 2018年地方税
收征管审计中，运用大数据审计思
维，根据税收征管业务的特点和数据
关联条件，充分收集有关的第三方数
据，发挥计算机审计优势，将企业纳
税信息与相关联的第三方信息比对分
析，发现税收征管中的薄弱环节，帮
100。