2017年上半年云南省基金从业资格重要整理：保本型基金考试试卷
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
云南省2017年基金从业资格：权证考试试卷
云南省2017年基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容2、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境3、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况4、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税5、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.956、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法7、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度8、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期9、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础10、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金11、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税12、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
云南省2017年上半年基金从业资格_投资债券的风险试题
云南省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税3、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育4、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例5、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值6、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
2017年上半年云南省基金从业资格：投资债券的风险考试试题
2017年上半年云南省基金从业资格：投资债券的风险考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1B：2C：3D：42、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配3、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响4、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．75、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议6、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料8、下列收入中要征收企业所得税的有____A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入9、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
云南2017上半年基金从业-基金的募集、交易和登记4考试试题
云南省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记4考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．103、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为5、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债8、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
云南省2017年基金从业资格：均值方差法考试试卷
云南省201年7基金从业资格：均值方差法考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导2.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》4.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来5.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值6.下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C过户费D.经手费7.下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金8.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换9.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
云南省2017年上半年基金从业资格：风险分散化试题
云南省2017年上半年基金从业资格：风险分散化试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%B．70%C．80%D．90%2、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则3、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品4、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日5、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告6、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金7、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值8、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式9、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露10、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同11、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
2017年云南省基金从业资格：中期票据考试试题
2017年云南省基金从业资格：中期票据考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数2、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高3、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者4、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行5、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会6、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券7、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议8、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例9、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3B：6C：9D：1210、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
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2017年上半年云南省基金从业资格重要整理：保本型基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致3、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式4、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险5、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；706、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告7、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具8、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年B：6个月C：3个月D：2个月9、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务10、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券11、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练12、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率13、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．2014、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款15、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用16、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5B．10C．15D．2017、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易18、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股19、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元20、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统21、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡22、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价23、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金24、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数25、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量2、在我国，__可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构3、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为__元。
A．5975B．5945C．5970D．59404、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.015、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件6、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率8、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险9、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场10、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利11、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人B．基金管理人D．基金份额持有人12、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效13、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%14、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担15、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D．监管部门对监管对象给予公正的待遇16、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买17、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。
A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告18、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学19、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人B．补偿投资人认购损失C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D．重新发售该基金20、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
B．基金托管人C．基金产品D．基金投资人21、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。