2017年上半年吉林省基金从业资格：货币互换步考试试题

2017年上半年吉林省基金从业资格：货币互换步考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。

A．深证100ETF

B．华夏上证50ETF

C．上证180ETF

D．上证红利ETF

2、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折(溢)价率

B．收益率

C．波动率

D．份额净值增长率

3、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金

B．社保基金

C．法人基金

D．社会公益基金

4、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行

B．商业银行

C．中国人民银行

D．投资银行

5、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的

B．投资期限

C．投资经验

D．资产状况

6、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算

7、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万

B．5 000万

C．1亿

D．2亿

8、基金资产承担的费用不包括__。

A．基金托管费

B．基金管理费

C．基金信息披露费

D．基金发行费

9、封闭式基金溢价发行是指____

A：基金按高于面值的价格发行

B：基金按低于面值的价格发行

C：基金按等于面值的价格发行

D：以上都不是

10、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____

A：1年以内

B：1年以上2年以内

C：1年以上5年以内

D：5年以上

11、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

B．目标客户群体抗风险能力相对较强

C．投资门槛比基金高

D．流动性比基金差

12、下列各项不属于金融债券的是__。

A．商业银行债券

B．基本建设债券

C．证券公司债券

D．财务公司债券

13、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式

B．公开招标

C．上网竞价方式

D．协商定价方式

14、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

15、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：1

B：2

C：3

D：4

16、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新

股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

D：C百分之五十

17、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序

C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

18、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO

19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

20、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标

B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案

C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报

D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

21、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费

B．托管费

C．净购费

D．赎回费

22、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A．3

B．5

C．10

D．15

23、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期

D．交通通信条件