内部审核安排通知

公司各部门、项目部：

根据公司项目施工的具体情况，今年的公司质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核拟定与2017年3月7日-10日进行，日程安排详见内部审核实施计划。

要求各部门负责人及体系管理相关人员按时参加，受审部门如对内审时间有异议，要在内审三天通知内审组长。

工程管理部

2017年3月1日

内部审核计划

2017年内部审核计划一目的为保证单位各项质量活动是否符合评审准则，我公司通过内审，自我发现问题，分析问题，采取措施，解决问题，以实现质量体系文件的持续有效性，特制定本计划。二范围本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核，涉及体系覆盖的所有部门及要素。三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等）； 2.客户的要求、标书和合同条款； 3.国家或行业的有关法律、法规或标准； 4.检验检测机构资质认定评审准则。三内部审核时间安排为保证质量体系文件时效性原则，按照内部审核的周期性，我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日，5日后对查出的问题整改11月20前结束。四主要职责 1．质量负责人（1）批准并组织年度审核计划；（2）指定组成内审组及任命组长；（3）负责将内审计划通知组长和受审核部门；（4）负责不符合项的追踪; （5）批准内审总结报告。 2．内审员（1）编制内部审核计划；（2）组织内部审核工作的实施；（3）负责与被审核部门沟通与信息反馈；（4）向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题；

（5）编写内部审核报告。 3.受审核部门（1）了解审核计划并在审核前进行自查；（2）配合审核组确认并实施审核计划；（3）将审核的目的和范围通知有关工作人员；（4）配合内审员完成内部审核工作；（5）负责组织落实不合格项的纠正落实。五审核程序 1.召开首次会议，首次会议由审核组组长主持并成立内审组。（1）参加会议人员：质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到；（2）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项；（3）质量负责人讲话。 2.进行现场审核。（1）根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可；（2）每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告中对不合格事实进行描述，受审部门对不合格事实签字确认；（3）各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布，填写《内审不符合项分布表》，对质量管理体系运行情况进行分析，编制内审报告。 3.召开末次会议会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内审报告和不合格报告；对质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期； 4.审核报告内容

内部审计年度工作计划表

内部审计年度工作计划表一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以

费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴ 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)：通过对下属企业20xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。通过对20xx年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。 ⑵ 结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行 ①收入合同审计集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。 ②在各项成本费用支出进行跟踪审计

内部审核方案

XXXXXXXXX有限公司内部审核方案文件编号页码第1页共7页版本/修改状态修改内容概述发行日期编制/修改人A/1 制定审核审批

文件名称内部审核方案页码第2页共7 页一、目的：为确保公司建立实施的IATF16949:2016、ISO9001：2015质量管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。二、适用范围：适用于公司展开的体系审核、制造过程审核及产品审核和对外供方进行的体系审核。三、职责： 1.体系：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案； 2.质量总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员； 3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划， 4.审核员：负责对实施计划的实施； 5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。四、审核方案的分类：审核方案分为：质量体系审核、制造过程审核、产品审核、二方审核五、质量体系审核方案： 1审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.审核范围： IATF16949:2016&ISO9001:2015体系标准要求；公司质量手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。 3.审核依据： a) IATF16949:2016&ISO9001:2015质量管理体系标准； b) 公司新版质量手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等； c) 相关产品的技术规范、法律法规； d) 顾客要求（特定要求）。 4.审核方式及说明： a) 采用IATF要求的过程审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核； b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核； c) 生产现场均会涉及到不合格品控制，标识和可追溯性控制审核； d) 重点关系风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、重要过程。

企业内部项目评审方案

关于“协同育人”项目的评审指导方案一、评审目的: 1.保证项目的可实施性； 2.保证项目的立项实施对于企业发展具有建设意义，对于高校育人具有教育意义及实际效果。二、评审具体内容： 1.企业需对高校及申报人资质进行考察评审，具体评审内容如下：（1）项目申报主管单位是否为全日制本科院校，申报人是否具备项目申报资格（在校任职教师及以上），项目组成员必须分工明确、结构合理，有能力完成项目任务。（2）高校是否具有产学合作协同育人项目匹配的学科或专业类。（3）高校是否已成立校级或院级产学合作项目领导小组并设有办公室，建立相应工作机制，是否设有至少1名校级或院级领导负责产学合作项目，具体协调项目落实事宜。（4）根据不同合作项目类别，高校须提供相应的场地、软硬件环境配套支持。（5）对于项目申报立项及验收实施，高校是否具有政策支持。 2.企业需结合自身实际发展情况，对于已申报项目本身进行可实施性评估，具体评审内容包含：（1）项目的实施对于企业今后的发展是否具有积极意义，对于今后的项目合作是否具有推广意义。（2）针对该项目的实施，企业是否具备合适的软硬件环境及充分的技术支持。（3）项目的实施经费是否在企业可控预算范围之内。（4）对于已申报的项目建设内容及实施路径进行可实施性评估。

三、管理评审计划：此次评审预计在11月30日之前完成。项目评审完毕后，对于高校与企业关于项目实施计划中存在的若干偏差，企业应及时联系校方进行协商沟通。四、评审方法：文件审核: 1.审核项目申请书文件是否齐全、完善，文件是否有校方盖章。 2.通过文件初步审核项目的可实施性。电话或现场审核: 1.企业通过电话联系项目申报人进行信息核实及项目沟通。 2.现场拜访高校进行项目信息核实及项目可实施性评审。五、评审输入：各部门为配合评审,须提供以下文件: A.项目质量目标及行动方案; B.岗位职责说明。六、评审会议： a)外联经理主持管理评审会议,管理代表,各组织单元与职能单元负责人参加； b)管理代表通报项目评审的一些主要问题; c)外联经理对体系工作的一些问题做总结； d)各部门共同讨论一些部门协作的问题及改善方法； e)记录跟进改善方案的执行。七、评审输出: a)将评审意见(问题与改善)记录下来; b)将评审意见、结果与校方进行协商沟通; c)在产学合作平台进行评审意见、评审结果提交。

内部审核实施计划

2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 品通〔2016〕第 11号编制：审核：批准：

一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查

学校部门内部审计工作计划表格(新版)

( 工作计划) 单位：____________________ 姓名：____________________ 日期：____________________ 编号：JH-XK-0399 学校部门内部审计工作计划表School department internal audit work plan form

学校部门内部审计工作计划表格(新版) 为落实《北京市教育委员会关于做好20xx年教育审计工作的意见》的文件精神和我院20xx年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定20xx年审计工作计划。具体内容如下：一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。二、进一步加强领导干部经济责任审计

审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。

企业内部审计工作计划表格

企业内部审计工作计划表格一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如

何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的

内部审核计划表格实例

---------------------------------- 审核计划

---------------------------------- Xx有限公司产品与检验状态说明

---------------------------------- 一、产品标识管理要求责任人：生产部长、库管员、责任操作者。 1、生产过程中，要求所有“在产品”、“成品”、“部件”标识产品编号（生产部下计划时提供）和图号。二、检验状态标识管理要求责任人：库管员、检验员、责任操作者。 1、物资入库前由库管员检查物资的标识，对标识不齐的一律要求补齐方可进行检验；对于暂时未检的产品要求做好“待检”状态。未有标识的检验员有权“拒检”。 2、检验完合格的产品要求在产品本体醒目处标识“合格”状态（方便时可注明检验日期），同时去除掉“待检”状态，原则为：小件划区，大件逐件标识。 3、检验完不合格的产品要求在产品产品本体醒目处标识“△”状态，表示“不合格品待处理”，对已有判定结果的不合格品经返修返工合格和让步条件下使用的，要求在“△”旁边打“√”以表示此类不合格品可以领用；对报废的不合格品，要求在“△”旁边打“×”，表示此类不合格品为废品，严禁领用。 4、检验时可以直接判废的产品直接在产品上打“×”，表示此产品为废品，严禁领用。 5、对于无检验状态标识的产品或检验状态标识不清的产品，库管

---------------------------------- 员有权要求检验员重新检验。 6、库管员在给工人发料或工人直接领料时，只可领用带有“合格”、“△√”以及“△H”状态的产品，严禁领用无检验状态标识或“待检”、“△”、“△×”、“×”检验状态产品。 7、必须对不合格品进行划区或立牌管理，凡检出的不合格品必须集中堆放在一起，标识“待处理”状态，不得与合格品混淆在一个区域，对于返工返修合格品或回用的产品可与合格品一起存放。 8、生产过程中如发现“合格”产品不易于装配时，应由责任人冲床点焊机攻丝机指导书冲床作业指导书 1．目的为确保工人正确地使用机器，生产出合格产品 2．适用范围普通冲压操作工 3．内容 3．1工作开始前： 3.1.1检查各部分润滑情况,并使各润滑点得到充分润滑油 3.1.2检查模具安装是否正确可靠 3.1.3一定要使飞轮与离合器脱开才能开动电机

2017年内部审核实施计划

ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站 2017年度内部审核计划 1、内部审核的目的根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、受审部门综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室

6、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员第一组组长：吴涛组员：郑翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋 7.审核时间 2017年10月12日至10月13日编制：日期：年月日审核：日期：年月日批准：日期：年月日

2017年度内部审核实施计划 1、内部审核的目的根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员第一组组长：吴涛组员：郑翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋 6、审核准备 6.1 主要准备的文件

内部审核计划最新版

. 部分内容来源于网络，有侵权请联系删除！内部审核实施计划一、审核目的：本次内部审核其目的在于： a)确定我司环境/质量管理体系与审核准则的符合程度； b)评价我司环境/质量管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； c)评价我司环境/质量管理体系实现规定目标的有效性； d)识别我司环境/质量管理体系潜在的改进方面二、审核准则： ISO9001:2015标准、ISO14001:2015标准、体系文件、适用的法律法规、与顾客签订的合同要求等。三、审核范围： ISO9001:2015质量、ISO14001：2015环境管理体系所涉及的要求、场所及活动。四、审核小组：审核组长：朱志军审核组员：柳庆华、朱志军、蔡渊明、吴双、雷庆、邱冬梅、吕厚林、唐恿、何仁藻、潘远国、朱必榜、贺方华、李伟清、何浩勇、张宝。实习内审员：周全成、全刚、林志艳、肖强定、何乔、李秀俊、马俊、杨雯雯、吴承贵、焦飞龙、孙德清、尹朝朝五、审核日期： 2018年3月29-31日。六、审核须知： 1、各审核员需遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派； 2、请各内审员提前对受审核部门的文件和流程进行熟悉，以便审核工作的顺利展开； 3、被审部门应在本部门内部指派至少一名具有一定权责且熟悉本部门所有工作的人员来接待审核（一般为部门负责人），以确保审核的顺利进行； 4、各人员请自行安排好工作时间，确保审核的顺利进行。 5、本次安排了数名实习内审员，见习审核过程，为公司后续内审员工作储备人才。 FM-QP-22-02 A0

七、审核安排：

编制：审核：批准：日期：日期：日期：

0003-内部审核管理程序

内部审核管理程序FY-ISMS-0003-2017 版本：A/0 内部审核管理程序 1 目的为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。 3.2 人力资源部是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。 3.3 审核组组长职责策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1人力资源部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。

4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工； b)组织内部信息安全管理体系审核实施； c)代表审核组同受审核部门沟通； d)督促、指导内审员实施审核工作； e)编制《内部审核报告》； 4.3 内部审核员 a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核； b）编制《内部审核检查表》； c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 人力资源部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议

IATF16949体系内部审核实施计划

XXXXXX有限公司 201X年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 编制：审核：批准：体系部 2019年7月20日

XXXXXXXXX有限公司一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查 2

内部审核计划表(T5)

质量管理体系内部审核通知为确保本组织质量管理体系得以有效实施，根据《内部审核管理程序》文件之规定，现由公司内审员对本公司进行一次关于CCC及CQC产品认证的体系内审；同时,管理者代表将体系中有待改进和完善之处在管理评审会议上予以提报；为此，期望各有关部门对本次的体系审核给予高度的重视和支持!具体审核行程如下: 1.审核时间: 2014年 03月10日; 管理评审会议: 2014年3月20日18:00召开. 注：以上行程时间已确定不变,希望所有的受审部门给予密切配合! 特此通知! 总经理批示：_______________

内部审核计划表内审类型定期审核审核组长参考标准认证实施规则、《工厂质量保证能力要求》及有关的质量法律，法规内审日期2014/03/10 审核目的对本公司现有质量管理体系做全面审核，通过审核了解公司质量管理体系是否得到贯彻实施。为换证审核工作做准备。认证产品的一致性是否落实到位。审核范围及CCC及CQC产品一致性要求所覆盖的各有关职能部门内审前会议8:00—8:30 各部门负责人参加(会议室) 时间安排被审部门内审章节/ 标准要求内审员 2014/03/10采购部/业务部 16：00~17：00 17：00~17：30 《工厂质量保证能力要求》/3.1 《工厂质量保证能力要求》/3.2 如何处理客户对认证产品的投诉 2014/03/10生产部 13:00~16:30 《工厂质量保证能力要求》/4.1 《工厂质量保证能力要求》/4.2 《工厂质量保证能力要求》/4.3 《工厂质量保证能力要求》/4.5 《工厂质量保证能力要求》/4.4 《工厂质量保证能力要求》/6.2 《工厂质量保证能力要求》/7 2014/03/10品质部 10：30~11：30 《工厂质量保证能力要求》/5.2 09:40~11:30 《工厂质量保证能力要求》/5.1 《工厂质量保证能力要求》/3.2 《工厂质量保证能力要求》6.1 《工厂质量保证能力要求》/7 《工厂质量保证能力要求》/4.3 《工厂质量保证能力要求》/4.5 2014/03/10文控部 17：30~18：00 《工厂质量保证能力要求》/2.2 《工厂质量保证能力要求》/2.1 2014/03/10管理层/行政部 09：00~10：30 《工厂质量保证能力要求》/8 《工厂质量保证能力要求》/1.1 《工厂质量保证能力要求》/1.2 QR-管-016 内审组长：_________ 管理者代表：__________ 总经理：___________

内部审计年度工作计划表格

内部审计年度工作计划表格一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑴ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑴ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

内部审核计划

内部审核实施计划(IATF16949)

XXX有限公司 XX年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 编制：XX XX年XX月XX日

一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。三、审核范围： 1.审核范围：XXX 2. 四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查

内部审核计划

内部审核计划 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-

内部审核实施计划一、审核目的： FM-QP-22-02 A0 本次内部审核其目的在于： a)确定我司环境/质量管理体系与审核准则的符合程度； b)评价我司环境/质量管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； c)评价我司环境/质量管理体系实现规定目标的有效性； d)识别我司环境/质量管理体系潜在的改进方面二、审核准则： ISO9001:2015标准、ISO14001:2015标准、体系文件、适用的法律法规、与顾客签订的合同要求等。三、审核范围： ISO9001:2015质量、ISO14001：2015环境管理体系所涉及的要求、场所及活动。四、审核小组：审核组长：朱志军审核组员：柳庆华、朱志军、蔡渊明、吴双、雷庆、邱冬梅、吕厚林、唐恿、何仁藻、潘远国、朱必榜、贺方华、李伟清、何浩勇、张宝。实习内审员：周全成、全刚、林志艳、肖强定、何乔、李秀俊、马俊、杨雯雯、吴承贵、焦飞龙、孙德清、尹朝朝五、审核日期： 2018年3月29-31日。六、审核须知： 1、各审核员需遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派； 2、请各内审员提前对受审核部门的文件和流程进行熟悉，以便审核工作的顺利展开； 3、被审部门应在本部门内部指派至少一名具有一定权责且熟悉本部门所有工作的人员来接待审核（一般为部门负责人），以确保审核的顺利进行； 4、各人员请自行安排好工作时间，确保审核的顺利进行。 5、本次安排了数名实习内审员，见习审核过程，为公司后续内审员工作储备人才。