HSE体系审核关键项

2、直线管理层级结构图混乱，直线关系不明确；
3、未依据直线管理层级结构图进行属地划分，未落实属地责任人；
4、各岗职责不明确或不清晰，未包含属地职责；
5、属地划分存在交叉、错位、空位等现象。
5.4.3
资源
1、未根据风险控制所需的HSE资源建立配备计划并上报相关部门获批；
2、实际的HSE资源配备与计划偏差较大；
3、不知晓危害因素采用的风险评价方法；
4、风险评价结果与实际偏离较大；
5、部门未对危害因素评价清单向员工进行宣贯、告知；
6、未根据危害因素评价结果明确部门重要风险管理对象；
7、依据危害因素评价清单制定风险控制措施在实际工作中未予以落实；
8、缺乏对环境因素的辨识；
9、辨识的危害因素与生产经营活动无关联。
安全联系点到位
1、联系点未目视化；
2、联系人到位检查记录不齐全；
3、联系点责任人不知晓联系人的到位频次；
4、基层单位级领导未开展联系点到位活动；
5、关键生产装置与要害部位到位检查表记录填写不规范。
6、联系人发现的问题联系点责任人未予以整改或回复。
领导检查与审核
1、各部门编制的现场检查表不具备针对性；
7、受控文件的变更未及时传达给变更岗位或组织；
8、未将电子版的受控版本转换成不能修改的PDF\CAJ\图片等格式；
5.5.1
设备设施完整有效性
1、未对包含HSE风险（如办公区的复印打印传真、饮水机、碎纸机、投影仪、个人充电器、插座、实验服务器等）或防控HSE风险（如灭火器、消防栓、应急照明、应急指示、防火门、防护卷帘、紧急报警开关等）的设备设施进行登记；
3、资源配备不足以满足风险管控需要；
4、未明确HSE资源配置具体要求；
5、HSE资源配备是否满足要求未进行定期分析。
5.4.4
能力评价
1、无相应的岗位能力评价标准；
2、未按岗位能力评价程序实施评价；
3、能力评价记录反映的情况与员工实际情况不一致；
4、能力评价不合格人员未进行相应的跟踪处置；
5、员工不知晓能力评价结果。
2、HSE作业计划书的完成情况未定期跟踪；
3、HSE作业计划书与实际执行情况存在重大偏差；
4、特殊作业活动（含高危及非常规）未编制具体的管理方案；
5、管理方案未约定相应的责任人、资源配备和完成期限；
6、管理方案的执行结果无相关验证材料；
7、管理方案未经审批。
5.4.1
组织机构、职责
1、未建立直线管理层级结构图；
要素
工作内容
审核常见问题项
5.1
HSE管理小组会议
1、会议未按频次要求开展；
2、连续月度的会议内容无衔接性；
3、部门正职未亲自主持召开会议；
4、伪造签到记录，签到记录不全；
5、采用的会议记录表式不正确；
6、会议无安全经验分享环节；
7、会议记录体现的决策内容未落实；
8、会议决策未传达到相关项目或岗位；
1、未辨识明确与组织具有HSE影响关系的外部相关方，并建立清单；
2、外部相关方HSE信息的获取不及时或无专人进行管理；
3、未对相关方的HSE意见进行传达和处置；
4、遭遇重大HSE投诉或由外部相关方导致的异常、紧急事件时时无相关的处置流程。
5.5.5
作业许可
1、不知晓大票、小票的基本概念(未辨识潜在的动火、高处、临电、吊装、受限等作业活动)；
10、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进行HSE的专项评价提供给公司供方的职能部门参考。
5.5.3
顾客与产品管理
1、未在顾客满意度调查表中包含HSE相关的内容；
2、为顾客提供的产品未进行相关的HSE风险提示并目视化；
3、顾客提出的合理化建议或投诉未及时进行处置和反馈。
5.5.4
社区和公共关系管理
安全观察与沟通
1、未制定安全观察与沟通计划；
2、计划未覆盖部门所辖属地或关键装置；
3、实施人未按计划实施或未实施；
4、实施人不知晓“六步法”；
5、安全观察与沟通未按计划或文件频次要求开展；
6、不安全行为项和不安全行为项无具体描述；
7、未定期上报HSE管理部门开展数据统计分析；
8、单人单独开展观察与沟通；
2、不知晓责任书约定的事故等级分类及定义；
3、责任书签订后未进行过程考核；
4、绩效考核的内容与责任书约定的内容不一致；
5、责任书的内容与业务相关性低，责任书指标约定不清晰，不具备可操作性；
6、考核人与被考核人未确认签字，未明确下一步改进方向或要求；
7、绩效考核结果未兑现。
5.3.4
管理方案的策划
1、HSE作业计划书未经上一级主管审批；
4、电梯门人为使其处于长期开放状态；
1、下班离开时未关闭用电器电源开关；
2、强电线缆破损、附近存放可燃物、或与金属管路绑扎；
3、地线布设的电缆无相应标识；
4、个人充电设施长期插接在插座上不拔；
5、使用的插座超出其额定负载的80%；
6、插座直接放置在地面或桌面（未离地面或办公桌面一定的高度）；
7、停用或待修设备未进行目视化标识。
2、信息沟通渠道不畅通，传达失效或过期信息；
3、重要信息未得到有效处理或反馈；
4、工会、HSE联系会议的合理化建议未得到解决；
5.4.6
文件
1、文件无发文部门负责人的签发记录；
2、文件内容与法律法规和其他要求（上级文件）存在偏差或不符；
3、文件未及时传达到相关组织或岗位；
4、失效或过期文件仍在使用；
2、未针对办公区安全定期组织相关活动，宣传安全政策促进员工参与；
3、高层建筑员工未配备应急毛巾、疏散通道未配备应急手电；
4、HSE培训中未包含办公区域安全的相关内容；
1、办公区的相关设计、改造及其竣工验收资料缺失；
2、照明亮度不足或照明灯具损坏未及时报修；
3、照明灯具未定期由物业进行清洁、维护；
4、办公区域受噪声影响；
培训
1、培训计划未经负责人审批；
2、未获取培训所需的相应资源；
3、未根据能力评价不合格制定相应的培训项目；
4、培训内容覆盖不全面；
5、培训记录缺失；
6、培训课件缺失；
7、培训未进行考核，培训效果差；
8、无相应的培训总结；
9、未开展培训需求调查，建立培训矩阵。
5.4.5
信息管理
1、重要HSE信息未进行有效传达和记录；
1、办公区配备的灭火器不满足数量或型号要求；
2、员工不知晓灭火器配置位置、使用方法；
3、灭火器损坏或失效未及时维修更换，灭火器遮挡或取用不便；
4、员工不知晓所在办公室的就近应急逃生通道或路线；
5、应急通道的应急照明缺失；
6、应急通道摆放杂物或通道堵塞；
7、员工不知晓应急报警方式；
8、办公区未配备急救设施或药品，管理人员不知晓应急设施和药品的使用方法；
2、不知晓应急演练的分类（全面演练、功能演练、桌面演练）；
3、应急演练缺失计划或未按计划实施；
4、未对应急演练效果进行评价，总结分析演练过程中存在的缺陷以求改进；
5、未建立应急人员“一案一卡”；
6、缺失岗位应急程序；
7、未对应急物资建立台账，定期检查其有效性；
8、应急物资不足或存在缺陷未及时补充和完善。
随机危害因素辨识（隐患报告）
1、上报的隐患无整改责任人，上报部门未对其整改情况进行跟踪落实；
2、部门未上报隐患但却存在隐患；
3、员工不知晓公司隐患奖励的有关政策或制度；
4、部门未对公司隐患奖励机制进行宣贯传达；
5、隐患未录入信息系统。
5.3.2
法律法规和其他要求收集、适用性、有效性评审、摘录
1、未收集上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本；
5、工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进场未对其资质进行验收；
6、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）的劳保、工器具、材料进行验收；
7、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）员工进行入场教育和安全交底；
8、未定期对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）开展HSE检查；
9、未采取有效激励措施对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）HSE行为进行管控；
1、在光滑的地板上使用带轮且无制动的办公椅；
2、办公时未五点着地；
3、尖锐物（小刀、铅笔、剪刀等）未朝下放置，桌面、文具盒、设备等尖锐棱角凸出；
4、办公区内存放易燃易爆有毒的危险品，或临时使用危险品未报HSE部门备案；
5、打印复印区域通风不良，硒鼓墨盒等未使用以旧换新；
6、新装修的办公区未进行空气质量检测并进行相关有毒有害气体的处置。
9、办公区临时改造未提前考虑是否涉及应急、安全监测设施的拆除、破坏；
10、消防设施和器材未定期进行年检。
5.5.7
变更管理
1、对于业务、设备、工艺、环境、关键岗位人员等新增风险未开展变更管理，保留相关记录；
2、文件变更后仍保留变更前的版本；
3、文件变更未具体说明其变更形式。
5.5.8
应急管理
1、不知晓应急预案的分类（总体应急预案、专项应急预案、现场处置预案、岗位应急程序）；
1、员工工作空间狭小，通道堆放杂物；
2、地毯不平或地板湿滑，铺设的地毯软不稳固；
3、地板、地毯未定期清洗；
4、地毯未做阻燃处理；
5、长期被移动式重物碾压;
6、不得在天花板、灯具上粘贴装饰物；
7、墙上随意钉钉。
1、电工维护人员未取得有效特种作业证；
2、电梯未定期进行维护和年检，并悬挂检测合格证；
3、电梯内打闹或吸烟；
5、文件的形成无过程追溯材料（如会议纪要、声像资料等）。
5.4.7