中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准李锋期货公司营业部负
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准齐鲁证券有限公司在山东枣庄设立分公司的决定
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准齐鲁证券有限公司在山东枣庄设立分公司的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局•【公布日期】2012.03.30•【字号】鲁证监许可[2012]39号•【施行日期】2012.03.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准齐鲁证券有限公司在山东枣庄设立分公司的决定（鲁证监许可〔2012〕39号）齐鲁证券有限公司：你公司报送的《齐鲁证券有限公司关于设立分公司的请示》（鲁证字〔2012〕59号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）等有关规定，经审核，现决定如下：一、核准你公司在山东枣庄设立齐鲁证券有限公司枣庄分公司，管理枣庄的证券营业部。
二、你公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定，自决定之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；并自决定之日起6个月内完成分公司的筹建工作，依法配备人员，健全完善业务制度和设施，并向我局申请验收。
逾期未申请验收或验收未通过的，本决定文件（相关内容）自动失效。
三、你公司应当自通过验收之日起15个工作日内，持分公司营业执照复印件、分公司负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》，并自领取《证券经营机构营业许可证》之日起10个工作日内，将《证券经营机构营业许可证》和营业执照复印件报我局备案，并按有关规定做好信息公示工作。
四、分公司取得《证券经营机构营业许可证》后，应当依法在我局核准的业务范围内开展业务，不得超越核准范围经营。
五、分公司设立过程中如遇重大问题，须及时报告中国证监会及我局。
二○一二年三月三十日。
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准中信万通证券有限责任公司滨州博兴证券营业部迁出山东辖区的决定
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准中信万通证券有限责任公司滨州博兴证券营业部迁出山东辖
区的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2010.08.17
•【字号】鲁证监许可[2010]61号
•【施行日期】2010.08.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准中信万通证券有限责任公司滨州博兴证券营业部迁出山东辖区的决定
（鲁证监许可〔2010〕61号）
中信万通证券有限责任公司：
你公司《关于将滨州博兴证券营业部迁至河南南阳市的请示》（中万证业字〔2010〕94号）及有关材料收悉。
根据《关于修改＜关于进一步规范证券营业网点的规定＞的决定》（证监会公告〔2009〕27号）、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）等有关规定，经审核，现决定如下：
一、核准你公司滨州博兴证券营业部迁出山东辖区。
二、你公司须严格履行有关承诺，确保该证券营业部平稳搬迁，妥善安置原有客户和现有客户，一旦出现异常情况，应立即向我局报告。
三、接此决定后，你公司应尽快向拟迁入地中国证监会派出机构办理申请迁入手续，并在新址开业前向我局提交原址停业申请。
二〇一〇年八月十七日。
中国证券监督管理委员会山东监管局关于2021年山东辖区证券期货经营机构现场检查随机抽取名单的公告
中国证券监督管理委员会山东监管局关于2021年山东辖区证券期货经营机构现场检查随机抽取名单的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2021.04.06
•【字号】
•【施行日期】2021.04.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于2021年山东辖区证券期货经营机构现场检查随机抽
取名单的公告
近日我局通过机选方式抽取了2021年年辖区证券期货经营机构双随机现场检查对象名单及对应检查组。
现公告如下。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2021年4月6日。
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书【2022】6号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588120中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2022.06.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】宋世荣【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:40索引号bm56000001/2022-00009285分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年06月09日名称中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）文号〔2022〕6号主题词中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）〔2022〕6号当事人：宋世荣，女，1971年6月出生，住址：山东省淄博市临淄区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对宋世荣内幕交易“齐翔腾达"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，宋世荣存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称齐翔腾达）上市后发展迅速，导致资金紧张。
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,国家工商行政管理总局(已撤销) •【公布日期】1995.10.27•【文号】证监发字[1995]167号•【施行日期】1995.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】公司,期货正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（１９９５年１０月２７日证监发字［１９９５］１６７号）各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。
这些问题给我国期货市场带来了不良影响。
为了进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发［１９９４］６９号文件精神，特作如下通知：一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。
期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。
经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务，但不得从事期货自营业务。
二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：１、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
２、上一年度为盈利企业。
３、注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币３０００万元以上，同时是１２家以上期货交易所会员的，可申请设立三个期货营业部。
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准齐鲁证券有限公司青州
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准齐鲁证券有限公司青州证券服务部等三家证券服务部规范为证券营业部的
决定
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发布部门】中国证券监督管理委员会山东监管局
【发布日期】2009.02.24
【实施日期】2009.02.24
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准齐鲁证券有限公司青州证券服务部等三家
证券服务部规范为证券营业部的决定
齐鲁证券有限公司：
你公司关于青州证券服务部等三家证券服务部规范为证券营业部的申请及相关材料收悉。
经审核，现决定如下：
一、核准齐鲁证券有限公司潍坊新华路证券营业部青州证
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中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准甘小春期货公司营业部
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准甘小春期货公司营业部负责人任职资格的决定
【法规类别】期货交易机构职位职称
【发文字号】鲁证监许可[2013]23号
【发布部门】中国证券监督管理委员会山东监管局
【发布日期】2013.05.30
【实施日期】2013.05.30
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准甘小春期货公司营业部负责人任职资格的
决定
(鲁证监许可[2013]23号)
瑞达期货股份有限公司：
你公司报送的《期货公司高级管理人员任职资格申请书》（瑞期发〔2013〕57号）及相关文件收悉。
根据《
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中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准东兴期货有限责任公司
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准东兴期货有限责任公司设立烟台营业部的决定
【法规类别】期货交易机构
【发文字号】鲁证监许可[2009]93号
【发布部门】中国证券监督管理委员会山东监管局
【发布日期】2010.12.03
【实施日期】2010.12.03
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准东兴期货有限责任公司设立烟台营业部的
决定
(鲁证监许可[2009]93号)
东兴期货有限责任公司：
你公司报送的《东兴期货有限责任公司关于设立烟台营业部的申请》（东兴期发〔2009〕50号）及相关文件收悉。
根据《
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中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准李锋期货公司
营业部负责人任职资格的决定
【法规类别】期货交易机构职位职称
【发文字号】鲁证监许可[2013]89号
【发布部门】中国证券监督管理委员会山东监管局
【发布日期】2013.12.10
【实施日期】2013.12.10
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准李锋期货公司营业部负责人任职资格的决
定
(鲁证监许可[2013]89号)
东方汇金期货有限公司：
你公司报送的《东方汇金期货有限公司济南营业部负责人任职资格申请书》（东方汇金期货字〔2013〕28号）及相关文件收悉。
根据《
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