经济学中的产权与契约理论
契约理论详解
大的利益
契约的分类:
1
完全契约与不完全 契约:
完全契约:缔约双 方对契约条款产生 争议时,第三方能够 强制其执行. 不完全契约:又称” 完整的不完全契约”
2
显形契约与隐性契 约: 隐性契约又称默认 契约,是用以阐述 雇主 和雇员之间 各种书面的心照不 宣的复杂协议的契 约.
3
自我履约协议和第 三方履行契约： 自我履约就是契约 不会由政府或第三 方来强制执行; 当契约的自我履约 机制失效时,即引 入来自契约外的第 三方的干预
交易完成后 契约终止
古典契约
标准化的契约
法院裁决 自动履行机制
局限性
忽视了经济外部性问题 忽视了垄断问题 强调契约当事人之间的自由选择 和平等地位 强调契约的个别性
新古典契约理论
古典契约 新古典 契约 现代契约
瓦尔拉斯的卖者喊价模型
埃奇沃斯的重定契约理论
阿罗——德布鲁范式
实质：企业与个人都能 满足自身目标的最大化而处 于均衡的状态之中，市场机 制是实现这个目标的保证。 卖者喊价机制 （tatonnement):是实现交 易或有效契约的一种预备性 价格价格或数量调整过程。
新产权理论
通过某种机制来保护事前的投资 激励，称为新产权派
委托——代理理论
委托——代理契约理论的形象描述
前者聘用后者代表他们履行某些服务 后者行为影响到前者的福利 委托人 现实生活中的例子： 股东与经理 老板与雇员 发现的问题 1、显性与隐性 代理人
制度经济学产权理论
制度经济学产权理论产权即财产权利,是财产权的泛称?由于人们研究侧重点和视角不同,对它的内涵与外延存在不同的理解?产权,作为现代市场经济理论的重要组成部分,经济学家越来越重视相关理论在经济发展与运行中的作用,它已是市场经济发展过程中不可回避的话题。
制度经济学产权理论20世纪60年代以来,经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展,而产权问题的产生也可追溯到这个时期。
1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯最早提出了产权存在的必要,其后继者,如德姆塞茨、诺思等又对产权进行了更深入的探讨。
本文即将重点讨论产权问题的提出及其相关发展。
一、产权问题的提出制度经济学以研究制度本身的产生、演变及制度与经济活动的关系为主,研究或倾向于制度与分配的关系, 或倾向于制度与经济增长、资源配置的关系。
制度经济学在发展过程中也形成了不同流派,新制度经济学与旧制度经济学不同,在于它从现实问题谈起,扩展了以往经济学的基本假设,它们都强调制度的重要性,新制度经济学使得经济理论对现实有了更强的解释力。
新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系作为研究对象。
产权理论作为新制度经济学的主要内容之一,科斯是其创始人和领袖,在他的《企业的性质》、《社会成本问题》等文章中体现了他对产权的理解。
在科斯发表《企业的性质》一文前,经济学家一直认为:经济体制是自行运行的,生产要素受到价格支配而得到良好配置。
科斯由此提出质疑:如果价格支配是完美的,那如何解释企业的存在呢?又何须企业家发挥协调者的作用?鉴于现实和理论的差异,科斯尝试给出解释。
科斯认为: 建立企业有利可图的主要原因似乎是,利用价格机制是有成本的。
而通过建立企业,不仅可以签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约,那么,签订每一个契约的部分费用就将被节省下来,而且通过形成一个组织,并允许某个权威(一个企业家)来支配资源,就能节约某些市场运行成本,并且有管制力量的政府或其他机构常常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待。
新制度经济学的内容
新制度经济学的内容新制度经济学是20世纪80年代后期兴起的一种经济学流派，它主要关注经济体制中的制度安排对经济行为和经济绩效的影响。
本文将从理论基础、研究方法和实证研究三个方面介绍新制度经济学的内容。
一、理论基础新制度经济学的理论基础可以追溯到奥利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）和道格拉斯·诺斯（Douglass North）的研究成果。
威廉姆森和诺斯认为，传统的经济学理论忽视了制度在经济活动中的作用，而经济体制中的规则、制度和契约对经济行为和资源配置有重要影响。
新制度经济学的理论基础强调了制度安排对经济绩效的影响，弥补了传统经济学的不足。
二、研究方法新制度经济学采用了多种研究方法，包括理论分析、实证研究和实验研究。
通过理论分析，新制度经济学试图解释为什么经济体制中的规则、制度和契约对经济行为和经济绩效有影响。
实证研究和实验研究则通过数据的收集和分析，用以验证理论模型的有效性，并提供实证证据支持。
三、实证研究新制度经济学的实证研究主要关注以下几个领域：产权和合约、机构和组织、市场和竞争等。
在产权和合约领域，新制度经济学研究了产权安排对资源配置和经济绩效的影响。
在机构和组织领域，新制度经济学研究了不同的组织结构对经济绩效的影响。
在市场和竞争领域，新制度经济学研究了市场组织形式、交易成本和信息不对称对市场绩效的影响等。
新制度经济学的研究成果具有重要的实践意义。
例如，在政府改革方面，新制度经济学为政府职能的重新规划和政府组织形式的改革提供了理论支持。
在企业管理方面，新制度经济学为企业组织形式和内部治理结构的设计提供了参考。
在市场竞争方面，新制度经济学为监管政策和市场机制的设计提供了借鉴。
总结而言，新制度经济学的内容主要包括理论基础、研究方法和实证研究。
它从制度安排的角度研究经济行为和经济绩效，填补了传统经济学的不足。
新制度经济学的研究成果对于政府改革、企业管理和市场竞争等方面具有重要意义，为实践提供了理论支持和借鉴。
新制度经济学三个核心理论
新制度经济学三个核心理论新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。
其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。
产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。
以济南华电国际电力股份有限公司为例：济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。
1999年6月30日首次公开发行了约亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。
公司于2005年初在境内成功发行了亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。
目前公司总股本为亿股，其中包括H股约亿股，约占总股本的%；内资股（A）约亿股，约占总股本的%。
产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为%，香港中央结算有限公司持股比例为%，山东省国际信托有限公司持股比例为%，中国建设银行股份有限公司持股比例为%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为%，中广核财务有限责任公司持股比例为%，博时价值增长证券投资基金持股比例为%。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。
再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权的好处为可以迅速地实现资本集中。
微观经济学中的契约理论研究
微观经济学中的契约理论研究随着人类社会的发展，经济交易在人们生活中变得越来越普遍。
当人们进行经济交易时，他们不仅仅是为了自己的利益，还需要考虑到另一方的利益。
为了保护自己的权益，人们会签订契约。
契约这个概念并不陌生，我们可以将契约定义为一种法律形式，它是一个双方同意的协议，约定了彼此如何行事。
那么，在经济领域契约与什么有关呢？这就涉及到了微观经济学中的契约理论。
本文将探讨微观经济学中的契约理论研究。
一、契约理论的基本概念契约理论可以被定义为对经济代理人在非完全合约情况下制定合约或交易的决策和行为记录的解释。
所谓的完全合约是指在任何情况下，合同均可以达成共识，约定所有情况的处理方式，任何一方都无法违反合约。
但在现实中，存在着许多无法预测的情况，因此契约并不能穷尽所有细节。
这就是为什么我们需要契约理论。
契约理论还涉及到许多基本的概念。
首先，契约交易是指在两个或更多的人之间进行的交易，并且这些交易在不违背任何一方的利益的前提下达成协议。
其次，在契约交易中，契约本身并不是一个简单的文件，它是对双方承诺的一种方式。
最后，契约代理人是指为代表别人进行契约交易的人。
二、契约理论的主要研究方向1. 契约类型契约类型可以被定义为一个特定合同所适用的规则集。
契约的类型可以是不完全的，它们不覆盖所有可能的情况，因为有许多潜在的事件可能会发生。
在这种情况下，当涉及到未知事项时，契约类型的选择就非常重要。
例如，灵活的契约类型可以使双方更容易适应未知的情况，但这种能力也可能导致可能的利益冲突。
2. 契约设计契约设计是指在制定契约时如何选择契约类型和规则。
契约设计可以通过对事先确定的契约类型和规则进行适当修改来实现。
为了使契约更加成功，一些因素需要考虑，如代理人的能力、契约的持续时间以及双方的时间偏好。
3. 契约的执行和违约契约的执行和违约是契约理论中的另一个重要问题。
尽管契约可通过诉讼等法律手段进行强制性执行，但有时这样的执行代价很高，因此违约是一种常见现象。
微观经济学中的契约理论和交易成本
微观经济学中的契约理论和交易成本在微观经济学中，契约理论和交易成本是两个重要的概念。
契约理论是指在不完全契约的情况下，人们如何通过合作来完成交易的理论，交易成本则是指完成一项交易所需的实际成本。
本文将从契约理论和交易成本两个方面进行探讨。
一、契约理论契约理论最早由美国经济学家科斯于1937年提出，主要是研究在不完全契约条件下，人们之间如何利用私人契约来进行交易，并使得双方获得最佳效果。
契约理论的核心在于对于风险和不确定性的处理和协调。
在一个经济活动中，通常存在着不确定性和风险，比如生产厂商不确定市场需求、买家不能确定产品质量等情况。
为了解决这些问题，人们通过契约来进行协调和约束。
契约可以分为完全契约和不完全契约。
完全契约是指各方在交易前可以预见到所有可能的情况，并对交易进行详细规定。
而不完全契约则是指合同无法完全规定合作行为。
在不完全契约情况下，人们通常采取一些机制来约束另一方行为，比如承诺、诚信、采取博弈策略等。
此外，契约理论还涉及到贝叶斯博弈和信息不对称等概念。
二、交易成本交易成本是指完成一项交易所需的实际成本，包括信息收集、谈判、签订契约、履行契约等一系列成本。
简单来说，就是完成一个交易所需要的各种费用，不仅仅是货款和运费等直接成本。
交易成本可分为三大类，分别为搜索成本、谈判成本和执行成本。
1. 搜索成本搜索成本是指为了找到适合的合作伙伴而进行的信息搜寻和评估，包括信息收集、分析、比较等一系列活动。
在当今的市场经济中，大量的信息在各种媒体上发布，但对于企业和消费者来说，要从大量信息中筛选出可靠的信息并进行比较是需要花费时间和金钱的。
2. 谈判成本谈判成本是指交易方双方在签订合同之前的沟通和协商成本，包括时间、人力和资源等。
在很多情况下，交易方可能存在分歧和矛盾，需要通过谈判来协调和解决。
在谈判过程中，要涉及到双方的利益、信任、诚信等因素，谈判成本往往会占据一定的成本比例。
3. 执行成本执行成本是指在合同签订之后，双方要履行契约的实际成本，包括合同的执行监管、追索款项、承担违约责任等一系列活动。
契约理论
问题的解决 对代理人进行完全监督（例如：投资信息系统）比较监督成本与收益
己的利益追求的） 达成契约是一种帕雷托改进 6、过程性原则（契约动态发展。订约、履约是个复杂的过程，并 且各契约之间 [契约关系网络] 在动态中互相关联）
契约的功能
契约的功能
维护缔约双方或多方的合作 鼓励缔约方在恪守承诺，承担 责任的前提下谋求新的更为远 大的利益契约: 完全契约是指缔约双 方都能完全预见契约 期内可能发生的重要 事件，并都在合同中 明确约定分担这些事 项，当产生争议时， 第三方按照契约约定 强制执行
中国古代的契约
■在中国古代典籍中，“契约”一词出现较少，而“契”之概念 则多次出现。
■“契”既指一种协议过程，又指一种协议的结果。 ■ 《说文解字》说：“契，大约也。”所谓“大约”，是指邦
国之间的一种盟约、要约。为着保证这种协约的效力，还要 辅之以“书契”。 ■“书契，符书也。”是指用来证明出卖、租赁、借贷、抵押等 关系的文书，以及法律条文、案卷、总账、具结等
现代契约分类方式:
激励契约
关系性契约
委托人采用某种 激励机制以诱使 代理人按照委托 人的意愿行事的 一种条款.
过去,现在和预期 未来的个人之间 的关系在契约各 方之间非常重要.
契约提供的激励机制不同
■工人通常拿的工资是现金，而且常常是计件 工资，而财务室的财务人员拿的是固定的 现金工资，总经理拿年薪，一些上市公司 的总经理年薪中还有一部分不是现金，而 是股票期权。为什么有这样的差异呢？
➢边际分析法
➢产品市场和要素市场均衡
契约经济学
新制度经济学-主编卢现祥
新制度经济学：主编卢现祥新制度经济学是一门研究经济制度及其对经济行为和绩效影响的学科。
它强调制度在经济生活中的重要性，认为制度是决定经济效率和经济增长的关键因素。
新制度经济学的主要代表人物包括科斯、诺斯、威廉姆森等。
产权制度与资源配置: 卢现祥教授研究了产权制度对资源配置效率的影响，以及产权制度如何影响经济增长。
他认为，清晰的产权界定和有效的产权保护是促进资源优化配置和经济增长的关键。
契约理论与经济组织: 卢现祥教授探讨了契约理论在经济组织中的应用，以及契约理论如何解释经济组织的行为和绩效。
他认为，契约理论能够解释经济组织内部和外部的各种关系，以及这些关系如何影响经济组织的效率和绩效。
新制度经济学：主编卢现祥（续）卢现祥教授的研究不仅限于理论探讨，他还积极关注现实经济问题，并尝试将新制度经济学的理论应用于实际问题的解决。
例如，他关注中国转型经济中的制度问题，分析了产权保护、政府干预、市场机制等对经济发展的影响，并提出了相应的政策建议。
卢现祥教授还积极参与学术交流和合作，与国内外学者进行广泛的交流和合作研究。
他主持和参与了多项国家和省部级科研项目，并获得了多项学术奖励。
卢现祥教授的学术贡献不仅体现在他的研究成果上，还体现在他的教学和人才培养上。
他致力于培养经济学人才，为中国的经济学教育和研究做出了重要贡献。
新制度经济学是一门充满活力和挑战的学科，卢现祥教授的研究为我们提供了新的视角和思路，也为我们理解和解决现实经济问题提供了新的工具和方法。
新制度经济学：主编卢现祥（续）卢现祥教授的研究风格独特，他注重理论联系实际，善于运用经济学理论分析现实问题。
他的研究方法严谨，逻辑清晰，论证有力，具有很强的说服力。
卢现祥教授的研究成果为我们理解经济制度的作用和影响提供了新的视角，也为解决现实经济问题提供了新的思路和方法。
他的研究成果具有重要的理论价值和实践意义，值得我们深入学习和借鉴。
卢现祥教授是新制度经济学领域的杰出学者，他的研究成果和学术精神将激励我们不断探索和创新，为推动经济学的发展做出更大的贡献。
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经济学中的产权与契约理论
在经济学中，产权和契约理论是两个非常重要的概念。
产权一般指
对资源的所有权和控制权，而契约则指同意、承诺和协商等方面的交流。
本文将介绍产权和契约理论的一些基本概念，并探讨它们在经济
学中的重要性。
一、产权理论
1.1 产权的定义及意义
产权是指个人或组织对某个经济资源享有的所有权和控制权。
在经
济学中，产权是市场经济的基础，它可以激励个体创新、创造和劳动，使资源得到高效的配置和利用。
产权的初始来源可以是通过劳动创造、购买、继承或政府授予等途径获得。
1.2 产权制度的影响
在现代经济体系中，产权制度是市场经济体系的基石，如果这个制
度健康有序，就能有效保护个人产权、促进资源的优化配置；如果产
权制度存在缺陷，就会导致资源配置不合理、经济发展低效。
因此，
完善的产权制度是繁荣发展的重要保障。
1.3 产权的类型
在不同情况下，产权可能存在不同的类型。
一般包括：
- 私人产权：是指个体或团体对所拥有资产、资源的最高支配权；
- 政府产权：是指由政府通过某种方式授予的产权，如授权、特许经营等形式；
- 公共产权：是指社会资源如公路、河流等等集体所拥有且无所有者的资源。
二、契约理论
2.1 契约的定义及意义
契约是指在人们交往和合作时需要达成的一些商定，这些商定可以是口头也可以是书面文件。
在经济学中，契约可以帮助双方明确合作方式，约束各方履行承诺，并规定各自的权益和义务。
2.2 契约的类型
在契约理论中，契约的类型有以下几种：
- 完全契约：完全契约是指契约双方彼此清楚和完全明确的知道契约条款的内容；
- 不完全契约：不完全契约是指在合同签订之前或者合同生效之后发生了一些不可预测的事情，导致合同约束力发生了改变；
- 不确定契约：不确定契约是指在契约生效之后，由于一些因素的干扰，使得合同的实施和效果不确定。
2.3 公共契约
除了二人契约外，公共契约也是普遍存在的。
公共契约是基于复杂的市场环境，需要协调多方行动和合作的契约形式，如政府与企业的合作、行业自律协会等。
三、产权与契约理论的关系
产权和契约理论都是经济学中的重要概念，其关系也十分密切。
产权可以被视为契约以及交易的基础，而契约又可以看作是规定产权分配、使用等方面的一种约束机制。
这两个概念之间具有互补性和相互作用，二者共同构成了现代市场经济基础体系的两大支柱。
产权和契约理论的共同体现在以下几个方面：
- 契约需要依据产权而设计，以使合同得以签订、履行，并保护产权权益；
- 产权和契约的完善程度会影响经济和社会效率的提高；
- 产权和契约需要配合起来，确保系统的稳定和顺畅，同时也能够调整和应对市场变化和风险。
在现代市场经济体系中，产权和契约理论都是至关重要的。
尽管这两个概念存在许多争议和实践上的挑战，但它们无疑是构成现代经济基础体系的两大基石。
在未来的经济发展中，我们仍需不断总结实践经验与学术理论，不断完善与创新产权和契约制度，为经济和社会的可持续发展提供可靠保障。