新制度经济学——产权理论
新制度经济学之产权理论讲解
谷物年损失 每增一头牛给农夫造 养牛者每增一头牛 （元） 成的谷物损失（元） 的边际成本（元）
2019/7/21
New Institutional Economics
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⑴ 养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 这种初始产权安排，养牛者必须向农夫赔偿谷物 损失。
养牛者养牛的边际成本＝养牛本身的边际成本（ MCp)+谷物的边际损失（MD）。
产权制度是一种基础性的经济制度，它不仅独自 对经济效率有重要影响，而且又构成了市场制度以 及其它许多制度安排的基础。产权制度的确立可以 保护交易秩序，确定相应的竞争规则。当产权制度 确定之后，交易的实质是人与人之间权利的交易， 而这种交易则是通过契约的形式加以表现，契约可 以是明确签订的，也可以是隐含的。
因此养牛人无论是否需要赔偿，这60元都进入他 的成本，资源配置的结果是没有差别的。
（五）科斯第二定理
科斯第二定理指，在交易成本为正的情况下，初 始的产权安排对资源的配置效率产生影响。 （1）在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定 会影响经济效率； （2）权利的调整只有在有利于总产值增长时发生， 而且必须是在调整引起的产值增长大于调整时所支出 的交易成本时才会发生。
这种权利。私有产权的关键在于个人 对所有权利的决策完全是私人作出的。 2.共有产权：将权利分配给共同体的所有成员。共 有产权关键在于个人不能排斥他人行 使权利，权利是完全重合的。
3.国有产权：国家按可接受的政治程序来决定谁可 以使用或不能使用这些权利，个人才能排斥他人行 使权利。
根据对象的性质，产权可以分为物质产权、知识 产权、人力资本产权；根据存在形态，产权还可以 分为实物形态产权、价值形态产权。
表8-3 养牛人需要赔偿时成本明细
新制度经济学第四章产权理论
新制度经济学第四章产权理论产权理论是新制度经济学的核心理论之一，它对经济制度及其效率产生了深远的影响。
本文将以产权理论为主线，对第四章《产权理论》进行深入探讨。
产权是指一种特定的社会关系，它规定了资源和收益权的归属和使用方式。
产权的存在对于经济活动的进行至关重要，不仅决定了资源的配置和经济权益的分配，还直接影响着企业的组织效率和创新能力。
因此，理解产权的性质、特征和变迁对于实现经济效益最大化和强化企业竞争力具有重要意义。
在新制度经济学中，产权理论主要关注以下几个方面：产权的定义和性质、产权的决定因素、产权的变迁以及产权的制度设计。
首先，产权的定义和性质是理解产权理论的基础。
新制度经济学认为，产权是一种特定的权限，它规定了资源的使用方式和经济权益的归属。
在市场经济中，产权可以分为私有产权和公有产权。
私有产权是指资源和收益权归个人或企业所有，公有产权则归国家或集体所有。
私有产权具有明确的界定、完整的权益和自由的流转特点，而公有产权则具有权力集中、界定不清以及权益不明确等问题。
其次，产权的决定因素是影响产权性质和变迁的核心因素。
产权的决定因素主要包括所有权、承受成本和交易成本。
所有权决定了资源和收益权的归属，是产权制度的基础；承受成本是指个体为获取和保护产权所付出的成本，其高低决定了个体对产权的保护程度；交易成本是指在产权交换过程中所付出的成本，包括信息获取成本、协调成本和执行成本等。
这些因素相互作用，共同决定了产权的性质和效率。
第三，产权的变迁是产权理论中一个重要的议题。
产权的变迁是指产权在不同历史时期和社会经济条件下的变动和演变。
产权的变迁对经济效率和社会福利产生着重要影响。
例如，从集体产权向私有产权的转变可以降低资源的浪费和提高生产效率，而从私有产权向公有产权的转变则可能增加政府对经济的干预，导致资源的低效配置。
因此，深入理解产权变迁的规律和机制对于推进经济和提高经济效率非常重要。
最后，产权的制度设计是产权理论的一个重要内容。
第三讲_新制度经济学产权理论
一
一、产权理论的缘起
• 他通过引入交易费用概念，成功地把产权和制度因素 重新纳入经济学的分析框架里，从而推动了现代产权 经济学、新制度经济学和现代企业理论的产生和发展。 • 在现代产权理论看来，现实的经济世界，交易费用不 仅为正且通常十分巨大，因此产权不再是无关紧要的 了，而是影响经济组织和资源配置效率以及经济增长 十分重要的因素。
一
内容
• 第一节 产权的定义与功能 • 第二节 产权起源的两个模型 • 第三节 产权交易与资源配置
一
第一节 产权的概念与功能
一、产权理论的缘起
二、产权的定义
三、产权的构成 四、产权与交易费用 五、产权的性质 六、产权的分类 七、产权的功能
一、产权理论的缘起
一、产权理论的缘起
• 产权及制度分析：古典政治经济学的传统 – 19世纪后期的边际主义革命开始，经济学在力图使它变得更
“产权是一种社会工具，其重要性来自以下 事实：产权帮助人形成那些当他与他人打交 道时能够合理持有的预期。这种预期通过法 律、习俗以及社会道德等等表达出来。”
因此，“产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损， 以及为调整人们的行为，谁必须对谁支付费用。”
（德姆塞茨：《所有权、控制与企业》，第129页）
• 例如，公海捕鱼的权利
纯粹的共有产权与私有产权的一个重要区别，就是共有产权 不具有排他性，任何人都可以为使用共有的财产而没有障碍 地进行竞争。因此，共有产权不具有可分割性、可分离性和 可让渡性。
• 换句话说，一旦财产可分割、可分离和可让渡，它就不 再是共有产权了。
一
公共产权的外部性问题
• 共有产权的非排他性必然导致：
第三章 产权理论
新制度经济学之产权理论
含的产权会进入决方式，并通过对 行为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和 收入的分配等。
五、产权的属性
1、排他性 排他性是私人产权的决定性特征。要确定人们
之间的权利，就要确定排他性，说明对产权的独占 和垄断。 2、可分割性
可分割性要求一束产权能被分开，使不同需求 和知识的人们能够将不同的权利行使到最有价值的 用途上，创造最大的收益。
3、可转让性 可转让性是指产权从一个主体转移到其他主体
的特性。产权的可转让对资源的有效配置和利用具 有极为重要的意义。张五常曾经说过，“产权的可 转让性确保了使用是最有价值的。” 4、明晰性
明晰性是产权的基本要求，是指不同产权或不同 主体的产权，之间边界应尽量明确，相互的权责利 划分清楚。
5、安全性 安全性是指人们对产权的拥有和延续的保障性。
八、科斯定理
（一）庇古在福利经济学的研究 在存在外部性时私人收益和社会收益不一致，
比如引进造纸厂对当地村庄河流的污染，庇古主 张为了使社会收益最大，通过国家行为比如收税， 改善这种状况。 （二）科斯对庇古税的反驳
科斯认为，对产生外部性行为的主体征税， 甚至追究其法律责任，这样来解决外部性的方式 是不对的，因为庇古税会给对方带来损失，产生 外部性。
成
益在边际上达到相等时(也 就是均衡时)才会产生。
影
要素和产品相对价格的长期变动
响
产
排他性费用
权
形
人口压力
成
的
资源的稀缺程度
因
素
技术
七、产权的保护
产权关系是一切社会关系的基础，是人的权利的 基础，也是社会道德的基础。从产权的属性和功能 来看，产权对激励人们创造财富和优化社会资源配 置，促进社会开拓进步，具有重大推进作用。因此， 建立有效的产权保护机制显得至关重要。
新制度经济学第三讲产权
产权的内涵
什么是产权？（续2）
如何理解产权？
作为行为规则的产权
产权是基于与生产要素或经济资源、财产的关系而产
生的各种经济权利的统称。
– 简言之，产权就是一种排他性的财产权，它是人们围绕或通 过财产而形成的经济权利，其直接的关系是人与物的关系， 间接的关系是产权主体与非产权主体的关系，即人与人的关 系。
正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。
归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是
2
从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏
规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在 在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。 地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的 价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在 计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出 多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。
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产权的内涵
产权的结构
产权（property rights）的范围（构成）
所有权
– 所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当 作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
• 它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志 和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。 • 所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所 有权进行分解的权利。 • 利用所有者权能收取一定的经济利益。
Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草
新制度经济学课件 第3章 产权理论
二、经济管制的实际效果
一项不利于产权完备的产权制度，如价格控制，往往会导 致坏的经济后果，原因在于产权往往以复数的形式出现， 并且随着合约条件的变化而变化，只要政府不能做到全知 全能，限制产权的合约就是不完全的，被管制者就可以通 过反应性调整来减少管制带来的收益耗散。
三、产权制度与国家竞争力
有效的产权保护制度是一国经济增长从而竞争力的重要源 泉之一。 有效率的经济组织是西方世界兴起的原因。
对于非稀缺资源，个人可以通过对这些资源的实际使用配 置资源，有无产权无关紧要；对于稀缺资源，通过配置产 权可以提高效率。
第五节 产权制度与经济结果
一、企业产权制度与企业经营绩效
公有制企业产权模糊的部分原因在于，国有和集体企 业不仅要从事商业生产活动，还要承担社会功能；不 仅是企业单位，还是政府部门。 国有企业低效的另一个原因是委托代理关系过于复杂 而产权分散的分工好处不足以弥补其产生的巨大的交 易成本。 私营企业的好处在于简单的委托代理关系和清晰的产 权产生的巨大的激励作用。
3、公有产权与过度拥挤
并不是所有的资源都能够由私有产权得到满意的控制。公 有产权会产生两种情形：一是资源的过度使用，二是资源 的使用不足。
权利的配置通常可以用来解决过度拥挤问题。
三、德姆塞茨的产权思想
1、产权及其作用
可以自由议价的交易就是两束产权的交换，商品的价值反 映的不是物品的价值而是财产权利的价值。
产权的重要性主要体现在两个方面。首先在于它能帮助交 易双方形成一个稳定合理的预期。其次，产权可以有效地 引导人们实现将外部性全部或者部分内在化。
2、所有制问题
产权不可以完全清楚地界定。（所有制残缺）
对人们实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在更 大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替代调整。
新制度经济学产权理论
四、科斯定理
❖ （2）图示112
及其结果
A
8 DD
B
C
2F
0
4
8
MC E
12
四、科斯定理
企业购 企业购 交易 社会福
初始权
社会净福利
买数量 买价格 费用 利损失
利界定
给居民 4
8 B＝24 C＝12 A+E+F-C=26
更优选择
居民购 居民购 交易 初始权
买数量 买价格 费用 利界定
给企业 0
6
❖ （2）最优污染量决定：8单位。 ❖ （3）庇古税：当交易无法完成，对厂商大于8的产量征收4或大
于4的税收，可使社会资源配置最优化。
四、科斯定理
污染量 居民成 居民收 居民净 厂商成 厂商收 厂商净 社会净
本
益 收益 本
益 收益 收益
12 C＋D＋ 0 －36 0 B＋C＋ 72 B－E＝
E＝36
一、产权的内涵
❖ 5、德姆塞茨：产权是一种社会工具；产权的所 有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权 利；产权包括一个人或其他人受益或受损的权利 ；产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁 必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动
一、产权的内涵
❖ 6、华斯特：产权是以人们认为合适的办法控制 和处理财产的权利；产权是指人们有资格处理他 们控制的东西的权利
场的开辟、对旧的不协调的产权的调整
三、产权的起源和保护
❖ 2、安德森和黑尔的原始产权模型 ❖ 3、诺思的原始产权模型 ❖ （1）增加了人口变量 ❖ （2）产权的演变 ❖ A、当某个地区人口的扩展威胁到食物供应时，
群落分化形成新的群落
三、产权的起源和保护
新制度经济学第03章产权经济经济学
正是基于以上一些原因，我国现行的土地出让金制度的确需要改革。但是对 于土地出让金制度的改革并不必然意味着我们应该在近期内开征物业税。这 里存在着有可能重复征税的问题。其中最关键的是物业税与土地出让金之间 关系的问题。开征的物业税如果不包括原有的土地出让金，那么物业税与土 地出让金并行必然会大大加重居民的负担，更重要的是有重复征税之嫌，是 非常不公平、不合理的。
第3章 产权经济学
学习目标 1.掌握产权的基本概念与分类 2.了解产权在经济生活中的重要作用 3.了解产权制度的起源和演进 4.了解产权制度不完善的影响 5.认识产权流转和保护的重要性
新制度经济学是关于制度的学说，而在诸多制度中， 产权制度或财产制度是最基本也是最核心的制度，因 而关于产权的理论在新制度经济学中也占有特殊地位。
产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵 守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。” 他们的这一定义似乎有点抽象，但也表明：产权是一种行为规范 和经济权利。在产权里面，所有权又是最重要的，而所有权包括 三个方面的内容：资产的使用权，资产的收益权和资产的处置权 （Furubotn and Pejovich,1974）
3．产权的执行（或保护）
产权不仅要求将上述权利作明确界定，即明确这些权利归谁所有， 更重要的是产权的执行，即排除其他人拥有上述权利。专有所有权 要求度量、界定资产和执行所有权。在其他条件不变时，专有所有 权的价值取决于执行这些权利的成本，即排斥他人的成本。产权的 执行通常由国家或个人进行。由国家来执行产权可以提升所有权的 价值，并成为市场交换的基石，因为国家作为一种暴力机构，执行 产权具有更低的成本和更为广泛的意义。在国家不能执行产权的地 方，交易费用 可能很高，甚至高到使交易减少，直至阻碍交易的 地步。在完全不能执行产权的地方，财产的价值可能会下降到零。 在一些情况下，即使有国家的保护和执行产权，交易费用也可能高 到使交易受到阻碍。如果不存在国家的保护和执行，私人也可能会 建立一套产权制度，并进行保护和执行活动，如帮派的存在就起了 这样一个作用。
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新制度经济学——产权理论
引言
新制度经济学是对主流经济学的新兴流派，其基本观点是经济行为者与制度之间互动的重要性。
产权理论作为新制度经济学的重要支柱之一，探讨了产权在现代经济制度中的作用和属性，认为产权变迁是经济制度变迁和经济效率提高的重要动因。
本文将介绍产权的定义、分类及其在现代经济制度中的作用。
产权的定义
产权是指对经济物品或资源的控制权或支配权，包括所有权、使用权、支配权和许可权等。
产权是经济学的基本概念之一，它与资源配置和收益分配密切相关。
经济活动无论是市场经济还是计划经济，都离不开产权的约束和规制。
产权的分类
产权可以按照属权者、资源性质、产生方式、使用方式和应用对象等方面进行分类。
1.按属权者分类：
•私有产权
•政府产权
•公有产权
•集体产权
2.按资源性质分类：
•自然资源产权
•人力资源产权
•知识产权
•资本产权
3.按产生方式分类：
•创造性产权
•转移性产权
•附着性产权
4.按使用方式分类：
•产权的授权使用
•产权的合作使用
•产权的控制使用
5.按应用对象分类：
•生产要素产权
•商品与服务产权
•生态资源产权
产权的作用
产权是现代经济制度不可或缺的组成部分，它在市场经济中具有重要的作用。
产权的作用主要包括以下几个方面。
1. 产权在资源配置中起决定性作用
在市场经济中，资源配置主要通过市场机制来实现，而产权是市场交易的重要依据，不同的产权关系决定了不同的资源配置结果。
私有产权所形成的产权关系使资源的使用者对自己的资源承担责任，同时对资源收益享有所有权。
在产权明晰、权责分明的制度下，资源的配置优化，促进了经济的发展。
2. 产权在创新中发挥重要作用
知识产权是创新的重要保护机制，它刺激了人类的创造力和创新思维，为经济发展提供了源源不断的动力。
在现代经济制度中，专利法、版权法等法律法规的出现，鼓励了知识创新和产业升级，促进了科技进步和经济发展。
3. 产权促进了财富的创造和积累
产权关系的形成保护了企业的利益，鼓励企业进行创新和
投资，进一步提高生产效率，增加了财富的创造和积累。
同时，各种经济主体因为拥有产权而形成了社会分工和合作关系，有利于国民经济的快速发展。
结论
产权理论是新制度经济学发展的重要支柱之一，产权的定义、分类及其在现代经济制度中的作用具有重要的理论和现实意义。
产权清晰、权责分明的制度环境必将带来资源配置效率的提高和经济效益的增长。
人们应当认识到产权的重要性，构建健全的产权保护制度，从而推动经济持续、稳定、健康发展。