经济责任审计调查表
经济责任审计民主测评表
2
3
4
5
有（ 无（ 有（ 无（ 有（审计民主测评范围为所在地区、部门领导班子成员、下属 单位、部门、企业负责人（被审计对象本人除外）、部分干部职工代表。 2、本表主要正对领导干部履行经济责任情况报告内容，其他方面内容也可以反映。 3、本表采取不记名方式，1至8栏在相应栏打“√”。 4、本表由审计组在审计进点会上当场发放和回收。
XXX同志经济责任审计民主测评表
序号 1 内容 重大投资项目管理和建 设情况 财政、财务收支真实、 合法及政府负债情况 直接分管部门和单位财 政财务收支以及重大经 济活动的管理、监督情 况 领导干部个人执行财经 纪律和廉政规定情况 对履行经济责任情况报 告的综合评价 亲属参与承包工程、设 备、设施采购情况 设立“小金库，谋取不 正当利益情况” 到下属单位报销个人费 用情况 好 （ 一般（ 好 （ 一般（ 好 （ 一般（ 好 （ 一般（ 好 （ 一般（ 评议意见 ） 较好（ ） 较差（ ） 较好（ ） 较差（ ） 较好（ ） 较差（ ） 较好（ ） 较差（ ） 较好（ ） 较差（ ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） ） 其他需要说明的情况
经济责任审计专用工作底稿模版-(已链接排版直接打印)
目1、经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计委托书3、审计立项书4、被审计单位基本情况表5、任期内单位重大事项决策情况表6、经济责任审计计划表7、审计工作方案8、审计通知书9、审计进场会议纪要10、审计资料交接单11、审计承诺书12、内部控制调查表13、企业内部控制调查问卷14、内部控制测试表15、记账凭证检查表16、实质性测试审计工作底稿(1) 固定资产审核表(2) 固定资产抽查表(3) 银行存款余额调节表(4) 库存现金盘点核对表(5) 审计核实材料(6) (往来款)审核表(7) 余额测试表录17、审计调查记录18、审计工作底稿汇总表19、领导干部审计简易测试程序工作底稿(1) 领导干部经济责任审计评价总表(2) 履行经济管理职责情况表(3) 经济责任指标实现情况表(4) 收入实现情况表(5) 支出发生情况表(6) 资产管理情况表(7) 经济合同、协议管理情况表(8) 经办的债权债务情况表(9) 内部控制制度制定与执行情况表(10) 其他需要说明情况表20、审计报告21、审计报告征求意见书(1) 审计报告征求意见书(2) 审计报告征求意见表(3) 审计报告征求意见签收单22、审计文书签收单23、已阅资料清单24、审计程序执行一览表1、经济责任制一般工作程序图经济责任审计一般工作程序图审计立项了解基本情况审计工作计划审计工作方案审计通知书获职审计资料被审计单位承诺评审内控制度出具审计报告相关审计工作2、经济责任审计委托书编号：广州XX集团有限公司文件委托审计通知书XX审字［］第号广州XX有限公司：经研究决定，现委托广州宏海会计师事务所有限公司对______________ （单位、部门）___________ （处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。
委托单位（盖章）负责人（签章）年月曰3、审计立项书编号:广州XX有限公司审计立项书审字［］第号4、被审计单位基本情况表编号:被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期:5、任期内单位重大事项决策情况表编号:任期内单位重大事项决策情况表被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
部门领导干部经济责任审计通知书附表(第一部分)
附件1提供审计资料清单被审计单位（盖章）:序号提供资料内容及要求页数1 被审计领导干部任期履行经济责任述职报告(领导干部须手写签名)2 被审计单位任期及年度目标（计划）、总结(可提供电子档)3 《单位基本情况表》4 《内部管理制度建设（修订）情况表》及相关制度公开情况（可提供制度汇编，审计借用后退还；或提供具体制度电子档）5 内部控制体系流程图、经济管理风险点及控制措施，《内部控制执行情况表》6 《学院（单位）“三重一大”决策事项清单》或《部门“重要事项”清单》及相应议事规则7 《重大经济决策情况调查表》及相关会议纪要、会议记录（需提供会议记录簿，审计借用后退还）8 行政经费、“三公经费”、专项经费等预算编制、批复及执行情况(可提供电子档)9 《财务收支一览表》10 《长期应收、应付款项一览表》11 《收费基本情况调查表》（需财务资产部确认）12 《经济合同（协议）统计表》及合同（协议）台账（抽查部分合同）13《单位公务接待台账》及执行公务接待公开情况14 固定资产管理情况说明（建制度、设台账、配管理员、盘点、报废等）15 其他各类已建立辅助台账、流程16 其他与本次审计有关的资料承诺:以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位现任领导干部对提供资料的真实性、完整性负责。
被审计领导干部签字：被审计单位现任主要负责人签字：报送人：审计处接收人: 年月日附件2履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行岗位职责，贯彻执行中央八项规定、学校“三重一大”决策等制度、推动单位事业科学发展情况。
二、任职期间单位重大经济决策情况。
三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。
四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；（二）任职期末单位债权、债务情况；（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；（四）财务收支真实、合法、效益情况。
离任经济责任审计报告模板(很详细,包含被审计单位基本情况、财务绩效分析、审计问题、评价和建议)
关于XX公司原董事长XX同志离任经济责任的审计报告（模板）XX公司：根据《XX办法》相关规定，我们组成审计组，于20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日，对XX公司（以下简称XX）原董事长XX同志20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日履行经济责任的情况进行了审计。
我们遵循独立、客观、公正的原则，在实施审阅资料、调查了解、现场观察、分析性程序等基础上，按照相关规定执行审计工作，现将审计情况报告如下：一、被审计单位基本情况（一）历史沿革及经营范围XX公司成立于XXXX年XX月XX日，由XX公司出资设立，初始注册资金为XX万元，后经过多次股权变更，注册资金变更为XX万元，其中：XX公司出资XX万元，股比XX%；XX公司出资XX万元，股比XX%。
XX公司是高新技术企业，统一社会信用代码为******。
经营范围包括：……。
（二）法人治理结构1.董事会组成及履职情况审计期末，XX公司董事会成员XX人，分别为董事长XX，董事……。
审计期间，XX公司共召开X次董事会，做出决议XX项。
决议事项包括：……等。
2.领导班子组成及分工情况审计期末，XX公司领导班子成员XX人，包括董事长XX、总经理XX，副总经理XX。
审计期间，XX公司共召开X次总经理办公会，审议事项XX项，包括：……等。
（三）组织机构及人员情况审计期末，XX公司共有X个部门，包括： (XX)司共有职工XX名。
具体人员结构如下：二、企业财务绩效和经营情况审计期末，XX公司资产总额XX万元；负债总额XX 万元；所有者权益XX万元。
审计期间，累计实现营业收入XX万元、净利润XX万元。
（一）国有资本保值增值情况审计期末，XX公司净资产XX万元，较审计期初的XX 万元增加XX万元，其中：非经营性因素（股东分红）减少XX万元、股东增资增加XX万元。
考虑股东分红和增资因素后，实现经营积累XX万元，审计期间国有资本保值增值率为XX%，实现了国有资产保值增值。
经济责任审计审前调查模板.xls
附件2-1：
被审计单位：
注： 4.分析结果：主要结合原因分析、面谈调查等情况，找出相关指标的异常变化作
1.按照实际审计年度修改本表格，同时根据被审单位实际情况增减相关指标。
2.指标计算方法、口径与总部一致。
按百分比反映增减变化情况，计算方式为（
3.同类企业：是指中国石化内部同板块中规模相当的单位。
企业审计年度内主要指标变
标。
式为（当期数值-比较数值）/比较数值*100%。
计量单位为万元、万吨、元/吨、千克标油/单位等。
变化作为确定审计重点。
期
指标变动情况分析表
常；与同
类企业先
进水平
比，分析
判断被审售 、计划、科技等相关业务支撑和佐证，有无应变未变的情况。
初步分析单位：万元、万吨、元/吨、千克标油/单位、次、件、%
最好水平比，分析判断各项
化是否正常合理，相关变化。
离任经济责任审计调查问卷
*公司总经理*同志离任经济责任审计调查问卷被调查企业名称：*公司答日期：202*年*月企业绩效评价调查问卷本调查旨在了解企业员工对本企业审计期间（XX年1月一XX年1月）基本情况的评价，为科学地评价审计对象提供参考素材。
本调查问卷由企业外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的企业中高层管理人员和员工代表无记名填答。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立作出判断。
请您在最合适的□内打“。
谢谢您的合作。
注：本次调查为无记名调查，请被调查者实事求是，独立作答。
问卷中审计期间指被审计人任职期间。
一、企业战略发展方面1、您是否了解本企业审计期间的发展战略目标？知道并理解口知道但不理解口知道一点口不知道口2、您认为审计期间本企业的经营发展战略如何？有，并符合企业实际口有，但不切实际口没有，经营比较盲目口不清楚口3、您认为审计期间本企业发展战略的实施情况如何？按计划稳步实施口已开始实施但进展较慢口已制定相关保障措施，但尚未真正实施口只是文字，形同虚设口4、您认为审计期间本企业实施发展战略所采取的措施如何？措施得当，执行有力口措施得当，但未能贯彻口措施不得当，难以保障战略目标的实施口未指定相关措施口5、您认为审计期间本企业的发展战略是否随着企业自身经营发展及外界竞争环境的变化而及时调整？发展战略能够及时调整口审计期间发展战略未作调整，但能够适应企业所处环境口自始至终一成不变口不知道口6、您认为审计期间本企业的经营管理是否存在短期行为？既注重眼前利益，也注重长远利益口相对长远利益来讲，更多地关注眼前利益口只关注眼前利益口不清楚口二、企业开拓创新方面7、您认为审计期间本企业在技术创新方面做得怎样？比较重视，且已经取得了较好的成绩口面对竞争压力，已开始加大技术创新的投入力度口重视不够，投入太少口对技术创新基本不关注口8、您认为审计期间本企业在市场开拓方面做得怎样？已经取得了较好的成绩口面对竞争压力，市场开拓意识刚刚萌发口重视不够，投入太少口盲目投入，收效较小口9、您认为审计期间本企业在管理创新方面做得怎样？已经取得了较好成效口比较重视，积极进行管理创新口重视不够，墨守陈规口基本不关注口10、您认为审计期间本企业在产品创新方面做得怎样？比较重视，且已经取得了较好成效口面对竞争压力，已开始加大产品创新的投入力度口重视不够，投入太少口基本不关注□11、您认为本企业主要产品或服务的竞争优势主要来自于何处？国家政策支持口良好的产品或服务质量口现金的管理口不知道口三、企业经营决策方面12、您认为审计期间本企业的重大决策是否正确？决策基本正确口大部分决策正确口经营决策失误口不清楚口13、您认为审计期间本企业领导班子的决策风格如何？注重前期调研，看准了当机立断口凭感觉决策，雷利风行口畏首畏尾，优柔寡断口不清楚口14、您认为审计期间本企业领导班子决策程序怎样？所有重大事项经领导班子充分讨论，集体决策口个别事项提交领导班子讨论，集体决策口企业负责人经常直接决策，很少或不征求班子成员的意见口不清楚口15、您认为审计期间本企业经营决策的执行效果如何？得到严格执行，能够达到预期目标口执行有偏差，但主要目标能够完成口缺乏监督制约，决策难以有效执行口不清楚口16、如果您找本企业领导班子成员提合理化建议，会出现什么结果？热情接待，注重采纳建议口接待，但采纳不多口不认真17、您认为审计期间本企业领导班子的风险意识如何?听口很难找到口很重视风险管理，并采取了切实措施控制风险口比较重视风险管理，能够采取一定措施控制风险口一般，说说而已口不重视口18、据您了解，审计期间本企业是否能够定期或不定期对企业所面临的各种风险进行辨识、分析和评价？定期进行口不定期进行口已制定相关规章制度，但尚未实施口从未口19、据您了解，审计期间本企业风险管理策略如何？已根据企业所面临的风险制定了合理有效的风险管理策略，并能及时修正口已制定风险管理策略，但不太完善口没有相应的风险管理策略口不知道口20、您认为公司目前面临的风险主要在以下哪个方面？市场风险口法律风险口财务风险口运营风险口其他口（请注明）________________________________五、企业基础管理苏面21、您认为审计期间本企业基础管理制度如何？制度精简有效口制度过多过滥口制度有空缺口相关制度不配套口22、您认为审计期间企业各项基础管理制度的贯彻实施情况如何？管理制度得到严格贯彻执行口基本得到执行，但仍存在少量违反制度的情况口仅得到部分执行口形同虚设口23、您认为审计期间本企业本部的组织机构和岗位设置如何？机构设置合理，岗位精简高效口机构设置合理，但同一岗位人冗员过多口因人设岗，机构庞大口一人多岗，人手紧缺口机构设置臃肿，冗员较多口24、您认为审计期间本企业的内部控制制度和业务流程如何？拥有完善的内控制度和业务流程并得到全面执行口拥有较为完整内控制度和流程并基本能够执行口基本没有内控制度口不知道口25、您认为本企业的预算管理制度发挥了什么样的作用？严格监督并控制了企业的经济活动，行之有效口效果不明显口没有按要求制度规定严格执行，形同虚设口无法判断口不了解口26、您对本企业的费用控制有何评价？很严格口一般口很松口不清楚口17、您认为审计期间本企业领导班子的风险意识如何?27、您认为本企业信息化建设好水平如何？领导重视，投入较大，基本实现了企业内部管理的信息化口仅实现了部分业务管理的信息化口企业信息化建设刚刚起步口重视程度不够，投入太少口28、您认为审计期间本企业的经营管理状况是够有所改善？显著改善口有所改善口还是老样子口比以前还差□六、企业人力资源管理方面29、您觉得审计期间本企业工作环境怎样？环境优良，注重保护职工身心健康口环境尚可，具有一定保护措施口环境较差，对职工身心健康有一定伤害口工作环境恶劣，对身心健康影响较大口30、您认为本企业员工的凝聚力如何？具有很强的凝聚力口具有一定凝聚力口一般口各打各的主意口31、您认为审计期间本企业领导班子用人方面有什么特点？注重德才兼备口重德不重才口重才不重德口任人唯亲口/ 32、您认为自己的能力是否得到了发挥？得到了很好发挥口得到了一定发挥，还有很大潜力口没有得到发挥口无法判断口33、您认为本企业工资奖金分配制度体现了什么原则？与职位挂钩口与贡献挂钩口综合考虑职位和贡献口平均主义口34、XX年1月-XX年6月您接受过几次有组织的培训？1-2次口3-4次口4次以上口没有口35、您觉得审计期间在本企业工作是否有一种优越感？荣耀，并努力做出自己的贡献口混口坂吃而已口迟早要跳槽口说不上口七、企业行业和社会影响方面36、您认为审计期间本企业是否为当地（或本行业）的龙头骨干企业？是口不是口过去是现在不是口现在不是但相信将来是口37、据您了解，审计期间本企业的技术装备水平在国际国内处于什么水平？处于国际先进水平口处于国内先进水平口处于国内较好水平口处于国内一般以下水平口不了解口38、您认为审计期间本企业主要产品在市场上的竞争力怎样？有一定的国际市场竞争力口有较强的国内市场竞争力口竞争力一般口竞争力较低口39、审计期间，您对本企业的发展是否充满信心？具有充足的信心口有一定信心口没有信心口不知道口八、企业承担社会责任方面40、您认为审计期间本企业是否注重资源节约和环境保护问题？很重视，并有严格的制度口比较重视，并经常检查口一般，说说而已口不重视口41、您认为审计期间本企业是否注重安全生产很注重，并有严格的制度口比较重视并经常检查口一般，说说而已不重视口42、据您了解，审计期间本企业在参与社会公益事业方面（如参与社区建学慈善、捐助等）如何？很重视，并按相应规章制度办理口比较重视，但随意性较强口一般，说说而已口不重视口九、对企业领导班子及被审计人的评价43、您认为本企业领导班子成员的收入水平怎样？低，与其贡献不相称口比较高，与其贡献相称口一般，与其贡献不相称口一般，与其贡献相称口比较高，与其贡献不相称口44、您认为审计期间本企业领导班子的创新理念怎样？勇于创新口理解并接受新事物口比较因循守旧口不了解口45、您认为*同志属于哪一类管理者？经验型口专家型口实干型口关系型口兼备型口46、您认为*同志是否廉洁奉公？廉洁口一般口差口不知道口47、您认为*同志敬业精神如何？强口一般口差口不知道口48、您认为*同志的管理能力怎样？很强口比较强口一般口较差口49、假如由您给*同志打分（100分为满分），您会打多少分? 80分以上口70-80分口60-70分口60分以下口十、问卷填写人基本情况50、您是什么身份？公司分管领导口公司中层干部口公司员工口51、您有多大年龄？50岁以上口40-50岁口30-40岁口30岁以下口。
审计调查表
此表合用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：。
经济责任审计提供资料清单【模板】
经济责任审计提供资料清单被审计单位：(盖章) 审计时限：报送时间：1 领导干部任期及年度述职报告2 被审计领导干部及原所在单位承诺书3 《被审计单位基本情况表》及简述材料4 《被审计单位收费项目情况表》及相关收费附件5 《内部管理制度建设情况表》及相关制度6 《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议记要或者会议记录7 《被审计单位合同(协议)统计表》8 《内部控制执行情况表》9 《固定资产盘点表》10 任职先后有关经济遗留问题的专门材料11 其他与本次审计有关的资料12131415以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字：报送人：审计处接收人: 年月日1 、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3 、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5 、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8 、需要说明的其他情况。
现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议记要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。
承诺单位(盖章)：现单位负责人(签字)：日期：联系人及联系方式：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
被审单位：DWMC 审计时间：
序号
一、 1、 2、 3、 4、 二、 1、 2、 三、 1、 2、 3、 4、 5、 6、 四、 1、 2、 3、 五、 1、 2、 3、 六、 1、 填表人基本情况 工作单位部门 职务 年龄 学历
调查内容
答
案
对经营者任期述职报告的评价 1、任期述职报告的真实性 2、你对任期述职报告的评价意见 对经营者组织领导和经营管理水平意见 重大决策是否科学民主 管理制度是否建立健全 管理制度是否得到执行 经营责任是否进行考核 内部分配制度是否合理 多种经营管理如何 对经营者遵守国家廉政规定的评价 按规定选拔任用干部、无用人上的不正之风 管好自己的配偶、子女及身边的工作人员 对党风廉政建设方面的热点问题能妥善处理 你对生产工作的态度 你对本岗位工作是否满意 你的专业特长是否得到发挥 你对专业知识是否感兴趣 今后工作的意见 你最关心的问题是（可以多选） 本单位的生产发展 领导干部廉政建设 多种经营的发展 职工子女的上学就业 收入的增加 生活福利设施的改善