纠正和预防措施跟踪报告(一般不符合项)
不符合项报告和纠正预防措施要求表
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述
不符合纠正和预防措施管理程序
xx年xx月xx日
目录
• 目的和范围 • 程序概述 • 不符合的纠正措施 • 不符合的预防措施 • 记录和报告 • 相关文件和链接
01
目的和范围
目的
确保不符合项得到及时、有效的纠正，消除或降低潜在的不 符合项对组织的影响。
通过实施预防措施，降低不符合项的发生率，提高组织的质 量管理水平。
预防措施的实施
落实责任ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ门
将预防措施计划分配给相应的责任部门，确保各项措施得到有效 执行。
实施预防措施
责任部门根据计划开展实施工作，包括对管理体系进行修订、对 过程进行改进、对产品进行质量提升等。
保持记录
对预防措施的实施过程和结果进行记录，确保可追溯性。
预防措施的跟踪和验证
定期检查
定期对预防措施的执行情况进行检 查，了解各项措施的进展情况。
总结词
提供详细的流程指导
详细描述
该流程图应清晰地描绘出不符合纠正和预防措施管理程序的全过程，包括从不符合项的发现、报告、分析、纠 正、验证直至预防措施的采取等各个环节。流程图应尽可能详细地描述每个环节的执行者、执行对象及执行方 式，确保使用者能直观地理解并参照执行。
不符合纠正和预防措施管理程序的表格模板
顺利实施。
跟踪纠正措施的实施情况
03
密切关注措施的实施进展情况，及时发现问题并采取相应措施
进行解决。
纠正措施的跟踪和验证
对纠正措施实施效果进行跟踪
定期对纠正措施的实施效果进行跟踪和评估，了解各项措施是否达到了预期目标。
验证纠正措施的有效性
对已实施的纠正措施进行有效性验证，确保问题得到了根本解决。
对未达到预期目标的纠正措施进行调整
社会责任控制程序(纠正和预防措施控制程序)
1 目的为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。
2 范围适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。
3 职责3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。
3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。
4 工作程序4.1 纠正措施和预防措施的控制原则4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。
4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。
4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。
4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。
4.2 不符合原因的调查、分析4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。
当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施：a)不符合涉及体系或管理缺陷时；b)不符合现象带有一定不良倾向性；c)对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响；d)根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时；e)其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。
纠正和纠正措施及预防措施的区别
纠正和纠正措施的区别纠正（correct）和纠正措施（correct action）不同的，纠正是“为消除已发现的不合格所采取的措施”，纠正措施是“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。
由此可以看出两者的区别在于：1.针对性不同纠正针对的是不合格，只是“就事论事”。
而纠正措施针对的是产生不合格或其他不期望情况的原因，是“追本溯源”。
2.时效性不同纠正是“返修”、“返工”、“降级”或调整，是对现有的不合格所进行的当机立断的补救措施，当即发生作用。
而纠正措施是针对不合格原因采取措施如通过修订程序和改进体系等，从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。
3.目的不同纠正是对不合格的处置。
例如，在审核报告/证书时发现编写有误，当即将错误之处改正过来，避免错误报告/证书流入顾客手中。
而实施纠正措施的目的是为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生。
例如，通过建立模板来固定报告/证书的检测/校准项目，防止今后不再出现项目遗漏的错误。
4.效果不同纠正是对不合格的处置，不涉及不合格工作产生的原因，不合格可能再发生，即纠正仅仅是“治标”。
纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效的纠正措施由于从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此说纠正措施是“标本兼治”。
5.触发条件不同实验室的不符合工作分为不合格项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立即纠正。
与此不同的是，并不是所有造成不合格品的工作都需要采取纠正措施。
实验室需要采取纠正措施的四种情况是：审核发现的不合格，顾客抱怨的不合格、反复出现的不合格以及后果严重的不合格。
忘羊补牢--纠正措施-羊丢了，把羊圈修补起来，剩下的羊就不会再丢。
犯了错误，立即改正，就能减少错误。
遭到失误，及时采取补救措施，则可以避免继续出现的损失。
未雨酬缪--预防措施-绸缪：紧密缠缚。
天还没有下雨，先把门窗绑牢。
比喻事先做好准备工作。
08纠正预防措施实施报告[修改版]
![08纠正预防措施实施报告[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/44038f21b9f3f90f76c61bf2.png)
第一篇：08纠正预防措施实施报告纠正/预防措施实施报告企业的质量管理体系是动态发展的，持续改进是企业永恒的目标。
为此企业必须建立一套“自我监督检查、自我发现问题、自我改进完善”的机制，以便能及时获得来自顾客满意程度、体系业绩、过程和产品等方面的有关信息，通过数据分析/评价，识别已存在的/潜在的不合格问题，针对产生不合格的原因，采取纠正措施/预防措施，加以解决，以避免/防止类似问题的再发生，确保QMS的有效运行，向顾客提供满足要求的产品；同时利用这些信息，从中寻找改进的机会/方向，通过持续改进的活动，不断提高体系的有效性，为本企业和顾客创造更高的价值。
现将截止至2008年5月，公司所采取纠正/预防措施和改进活动的具体实施情况、实施效果报告如下：一、纠正措施：1、二、预防措施1、购置模温机一台，有效控制了压铸生产过程中模具的温度，降低产品砂眼不良率。
2、购置带除气功能的溶解炉，减少铝液内气泡，降低产品砂眼不良率。
通过以上措施的施行，产品质量行到了改善，取得了较为显著的成效，推动了体系的持续改进。
持续改进是一种增强满足要求能力的循环活动，是永无止境的，我们在今后的工作中要认真总结前一段工作的经验，进一步寻求改进的机会和区域，不断增强满足顾客要求的能力，推动体系的持续改进。
沈阳谷川金属有限公司品质管理部2008年5月26日重置产品RN-036数控加工治具的定位点，稳定产品加工高度，第二篇：预防措施纠正措施实施报告预防措施、纠正措施及持续改进实施情况黑龙江省龙建路桥第四工程有限公司中心实验室二〇一六年五月预防措施、纠正措施及持续改进实施情况根据《实验室资质认定评审准则》及2016程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。
纠正预防措施跟踪报告
纠正预防措施跟踪报告纠正预防措施跟踪报告根据《实验室资质认定评审准则》及2017程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。
一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。
2、提高原始记录书写与检验报告书质量。
各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。
3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。
4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。
制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。
5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。
26、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。
7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。
及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。
8、外部能力验证活动与内部比对活动参加外部组织的能力验证活动，参加各方面组织的能力验证活动；内部组织人员进行比对实验活动，进行人员比对和一次留样再测。
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
不符合项验证报告
质量管理体系审核不符合项纠正/预防措施报告表■认证审核□内审编号：☓☓☓/02-14/09-2011-10-001·不符合事实摘要：没有提供2011年6月“检验标准培训”后,对培训效果验证的相关证据。
不符合GB/T19001-ISO9001：2008标准6.2条款要求。
原因分析：人事主管比较年轻,经验不足,培训记录中的验证方法不够明确、具体，并将部分原有的培训效果验证资料装入人事档案中作为人事档案进行管理,接受审核时,因过于紧张，未提供档案内的相关验证资料。
纠正/预防措施：（对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施）1、由公司质量部对人事主管实施6.2条款培训；2、对所有培训的培训效果验证记录实施全面检查，建立培训档案，将培训实施记录、培训效果验证文件装订在一起，以便随时查阅，并对无验证记录或不符合要求的验证内容重新实施验证。
3、举一反三，对其它培训内容的培训结果验证记录进行检查，对没有经验证的培训项目重新进行验证。
纠正情况：1、公司质量部对人事主管实施6.2条款培训，并经验证合格；（详见附件2 PET/02-05/03-2011-10-001）；2、对“检验标准培训”的培训效果由公司质量部重新进行了验证。
（验证记录详见附件3：PET/02-05/03-2011-10-002）。
举一反三检查情况：对其它培训内容的培训结果验证记录进行检查发现：以“模块、电阻、耐压测试操作讲解，测试和用电安全培训，整机调试补充内容”培训为内容的这次培训，没有进行效果验证，公司针对这一问题重新进行了效果验证（验证记录详见附件4PET/02-05/03-2011-10-003）责任部门纠正措施有效性验证结果：由公司质量部对人事主管实施质量管理体系标准6.2条款的再培训，并由质量部检验工程师对“检验标准培训”的培训效果进行现场验证（验证记录详见附件3：PET/02-05/03-2011-10-002），经培训和随后所进行的举一反三现场检验验证，相关人员已掌握“检验标准”规定的检验内容和检验方法，检验记录符合相应规范要求(验证记录详见附件4PET/02-05-03-2011-10-003)。
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一
为2.5
不一致。
E-2
成品检验：查出货检验报告 2016-810，抽样与文件规定不一致。
员工对抽样计划不熟悉
立即培训员工抽样计划
E-3 H-4
成品检验：查纠正预防措施报告 2016-3-2，无有效纠正预防措施，无 结案依据。
品质人员异动，未及时对改善方案进 行跟踪。
后续按《纠正与预防措施控制程 序》及《不合格品控制程序》中 的客户抱怨进行处理。
修改《QC工程图》
统计技术：查未运用品质手法对制程 G-2 、进料、成品等数据进行分析并改善 前期未制作相关文件
。
制作进料、制程及成品统计月报
附《厂商品质异常联 络单》 25/08-2016 开始执行
详见《检验控制程序 》 25/08-2016
详见抽样计划的培训 资料与教育训练表 25/08-2016
详见《中性盐水喷雾 试验记录表》及《 2016年9月份 IQC进料检验报告》 开始执行
详见《设备维修及验 收记录表》 2016年9月份 开始执行
审 批： 日 期：
经确认有台账但不完善，缺少校准日 期及状态。
重新调整现有表格，增加仪器校 准日期及状态，后续将些表格作 受控表格保存。
详见《测量仪器总览 表》
23/08-2016
H-1 工程变更：查无变更管理程序。
前期未制作相关文件
重新制订《工程变更管理工作指 示》
刘李胜
/08-2016
H-3
工程测试：查未提供成分、盐雾、强 度测试记录。
前期未制作相关文件
设备管理：查未明确设备故障故障时 H-7 处理措施，及设备修复后设备验收要 前期未制作相关文件
求。
记录人： 日 期:
重新制作《中性盐水喷雾试验记 录表》，成分及强度测试在《 IQC进料检验报告》中记录
重新制作《设备维修及验收记录 表》
表》后续按此表格内容进行操作
施。
详见《质量目标未达 成改善对策表》
25/08-2016
A-5
品质管理：查未制定管理评审控制程 序。
前期未制作相关文件
重新制订《管理评审程序》
详见附件《管理评审 程序》
23/08-2016
备注
B-2
教育培训：查2016年年度培训计划， 未提供三月质量知识培训课程记录。
培训资料与记录丢失
后续所有不合格物料必须填写《 厂商品质异常联络单》要求供应 商回复原因分析与改善对策。
进料检验：查进料检验报告明确抽样
水准：CR=0 MA=0.65 MI=1.0,正常抽
C-5
样水准为2.5，QC工程图明确： C=0,MA=0.25,MI=0.65，三份文件均
品质人员异动，文件资料未核对，统 修改文件资料将AQL允收值调整
详见已修改的《进料 检验规范》 30/08-2016
详见《IQC进料检验 报告》编号：FSXFR-27A 25/08-2016
详见《免检物料清单 》 23/08-2016
C-3
进料检验：查IQC进料检验报告 2016-8-14，发现异常，未通知厂商 对异常进行回复整改。
品质品质人员异动，不合格物料未按 文件进行跟踪处理。
附件《纠正与预防措 施控制程序》及《不 25/08-2016 合格品控制程序》 开始执行
附件《纠正与预防措 施控制程序》及《不 25/08-2016 合格品控制程序》 开始执行
详见修改后的《QC工 程图》 25/08-2016
详见新制作的统计月 报格式 2016年9月份 开始执行
G-5
仪器设备：查仪器设备台账未明确仪 器校准日期及状态。
F-3
不合格品控制：查2016-6-28 8D报 告，F1700000012000F ，验证结案无 依据。
品质人员异动，未及时对改善方案进 行跟踪。
后续按《纠正与预防措施控制程 序》及《不合格品控制程序》中 的客户抱怨进行处理。
G-1
统计技术：查QC工程图未明确生产过 程中各制程参数及要求。
前期未填写相关资料数据
进料检验：查进料检记录 2016-5-4
C-1 雄森 记录填写不完整，报表格式不 一致。
品质品质人员异动，报表格式未统一
现统一《IQC进料检验报告》编 号：FSX-FR-27A
C-2
进料检验：查无文件明确定义免检物 料一览表。
前期未制作相关文件
重新制订《免检物料清单》
详见培训教材及培 训签到表 25/08-2016
供应商纠正和预防措施跟踪检查表（ 质量体系）
COP8. 5-
No.
不合格描述
原因分析
纠正和预防措施
责任人 完成日期
佐证资料
NO： 效果验证
品质管理：查2016年年度目标状况达
A-2 成统计表，品质制程不符合无有效分 由于人员流动，未对制程及供应商不 制订《质量目标未达成改善对策
D-7 析，未制定对策，无有效纠正预防措 良进行统计、分析与改善。
再次培训3月份质量知识，并保 存培训资料及培训记录。
B-5
文件控制：查三阶文件，如进料检验 规范有涂改现象，但无责任人签名或 盖修改章；查JQH图纸未转化为内部 文件，盖有受控章。
1.因修改人员工作疏忽，修改文件编 号及日期时漏签名 2.因前期公司运作模式不一致。
1.已增加签名，后续若有受控文 件需修改时也必须签名。 2.已要求后续所有客人图纸盖“ 外来文件”章。