[vip专享]2004年证券从业考试证券基础知识模拟测试题和参考答案
2004年证券从业考试证券投资分析部分真题
2004 年证券从业考试证券投资分析部分真题一、单项选择A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估2. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： A. 技术分析和财务分析B. 技术分析、基本分析和心理分析 C .技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况C. 对个别证券的基本面进行研判D. 分阶段购买或出售某种证券A. 收益最大化B. 风险最小化C. 证券投资净效用最大化D. 收益率最大化和风险最小化4. 证券投资的目的是：()。
1. 确定证券投资政策涉及到： () 。
() 。
3. 组建证券投资组合时，个别证券选择上是指() 。
5. 在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B. 半弱式有效市场 C. 半强式有效市场 D. 强式有效市场A. 中国证监会B. 中国证券业协会投资分析师专业委员会C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D. 证券交易所办的投资分析师委员会7. “市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 心理分析流派 D. 学术分析流派8. 下列哪种分析方法是从经济学、 金融学、 财务管理学及投资学等基本原理推导出的 ()A. 技术分析B. 基本分析C. 市场分析D. 学术分析9. 如果两种债券的息票利率、 面值和收益率等都相同， 则期限较短的债券的价格折扣或 升水会 () ：6. 我国证券投资分析师的自律组织是： () 。
()A. 较小B. 较大C. 一样D. 不确定10. 债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 线类型。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
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券交易所设立的机构?( ) A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 8、按是否在证券交易所挂 牌交易，证券可分为( )。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 9、证券公司的自营业务必 须使用（） A、自有资金和依法筹集的 资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集的 资金 D、融入资金和自有资金 10、我国《证券投资基金 管理暂行办法》规定，基 金管理公司的最低实收资 本为 人民币（）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 11、在实践中，某股东要 有股份公司实际的最大决 策权，则持有的股票数额 必须 达到决策所需的（）。 A、绝对多数 B、相对多数 C、有效多数 D、超过半数 12、按发行债券时规定的 还本时间，在债券到期时 一次全部偿还本金的偿债 方式， 被称为（）。 A、展期偿还 B、满期偿还 C、全额偿还 D、部分偿还 13、证券投资基金的资金
A、1933 B、1940 C、1971 D、1948 18、对于暂时没有集资需要的 ADR 计划，合适的选择应是（）ADR。 A、一级有担保 B、二级有担保 C、三级有担保 D、144A 私募
19、开放式基金的交易价格取决于 （）。 A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、基金资产净值 20、为适应股份有限公司境外募集 股份及境外上市的需要，1994 年 8 月 18 日国务院 第 160 号令发布了( )，它对于我 国股份有限公司境外募集股份与境 外上市具有重 要的指导意义。 A、《国务院关于股份有限公司境内 上市外资股的规定》 B、《股份有限公司境内上市外资股 规定的实施细则》 C、《国务院关于股份有限公司境外 募集股份及上市的特别规定》 D、《关于进一步加强在境外发行股 票和上市管理的通知》 21、投资者 A 以 14 元 1 股的价格 买入 X 公司股票若干股,年终分得 现金股息 0.90 元, 计算投资者 A 的股利收益率. A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08% 22、证券专营机构在美国称（）。 A、投资银行 B、商人银行 C、证券公司 D、证券商 23、偿还期限在 1 年以上 10 年以 下的国债被称为（）。 A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、无期国债 24、率先推出外汇期货交易，标志 着外汇期货的正式产生的交易所是 () A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所
43m1m“-”J520Gm01m24“492k-Z(1)g2L3-”3060@k%3-g“/1”7mD2%BJ/Tg0d1-ZP318¬-A_2"o70)Xc0?y258z6n”217 NE)
主要投向（）。 A、实业 B、邮票 C、有价证券 D、珠宝 14、职业道德是人们在各种职业活 动中应该遵守的（）。 A、职业纪律 B、职业操守 C、职业规范 D、道德规范 15、职业态度是从业人员对本职工 作的( )认识、情感倾向和行为方 式，也是一个 人对其职业地位、职业理想、职业 责任主观认识的心理表现。 A、性质 B、价值 C、责任 D、客观 16、为了有效实施投资计划并降低 风险，《基金办法》规定，同一基 金管理人管 理的全部基金持有 1 家公司发行的 证券，不得超过该证券的（）。 A、5％ B、10％ C、30％ D、40％ 17。（）年，日本发布《证券交易 法》规定银行和信托机构不准从事 有价证券的 买卖和承销等业务，这类业务的经 营及相关利润的收取应由证券公司 从事，从而 确立了银行业与证券业的分离体制。
A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 6。某债券为一年付一次利息的息 票债券,票面值为 1000 元,息票利 率为 8%,期限为 10 年,当市场利率为 7%时,该债券 的发行价格为(). A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一个机构不是会员制证
2004 年证券基础知识模拟测试 题和参考答案
第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的 答案，每题 0.5 分。 1、封闭式基金期满终止，清产核 资后的（）按投资者的出资比例进 行分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、可分配收益 D、基金资本 2、按是否在证券交易所挂牌交易， 证券可分为（）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 3、对从事证券法律业务的律师事 务所实行监督管理的机关为（）。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会 4、事业单位用于证券投资的资金， 按国家规定必须是该单位有权自行 支配的（） A、借入资金 B、自有资金 C、预算内资金 D、预算外资金 5、股票未来收益的现值是股票的( )