被审计单位需要填列的尽职调查(DOC)
审计尽职调查方案
审计尽职调查方案1. 引言本文档旨在为公司进行审计尽职调查提供一个完整的方案，以确保审计过程的有效性和可靠性。
审计尽职调查是对公司相关方向进行全面评估，以确保其可持续发展和符合法规要求。
2. 目标和范围审计尽职调查的目标是评估公司在业务运营、财务状况、合规性和商业风险管理等方面的表现，并提供有关改进机会和风险管理建议。
这个调查的范围涵盖了以下几个方面：•公司组织结构与治理•业务流程和运营管理•财务和会计政策•风险管理和合规性•安全和信息保护3. 调查方法为了实现审计尽职调查的目标，我们将采用以下方法进行调查：3.1 文档审查我们将对公司的组织结构、规章制度、财务报表、合同协议、政策文件等相关文档进行审查。
这有助于了解公司运营情况、财务状况、合规性以及风险管理措施的有效性。
3.2 面访和访谈我们将与公司的高层管理人员、财务部门、风险管理人员等关键人员进行面访和访谈。
通过与他们的交流，我们可以深入了解公司的业务流程、内部控制措施、风险识别和管理情况。
3.3 数据分析我们将对公司的财务数据、运营数据、风险数据等进行数据分析。
通过数据的挖掘和分析，我们可以快速发现潜在的问题，并提供基于数据的建议。
3.4 现场观察我们将对公司的办公环境、IT系统和设备等进行现场观察。
这有助于了解公司的信息安全措施和风险管控措施的有效性。
4. 分析和报告在完成调查后，我们将根据所收集的数据和信息进行分析，并形成一份详细的报告。
这份报告将包括以下内容：•公司的优势和劣势•潜在的风险和问题•风险管理建议和改进机会•合规性和法规遵从问题•安全和信息保护建议5. 行动计划在报告中，我们将提供一个行动计划，以帮助公司解决潜在的问题和改进现有的风险管理措施。
这个行动计划将包括实施时间表、责任人、预计成本等信息，以确保改进措施的落实和监督。
6. 结论审计尽职调查是一项重要的工作，可以帮助公司了解自身的强项和弱点，发现潜在的风险，并提供改进的机会。
尽职调查报告(参考样式)
尽职调查报告(参考样式)尽职调查报告（参考样式）一、引言尽职调查是指在进行重要决策之前，对相关事项进行详尽的调查和分析，以获取准确的信息和数据，从而做出明智的决策。
本报告旨在对某一特定事项进行尽职调查，并提供详细的调查结果和分析，以供决策者参考。
二、调查目的本次尽职调查的目的是对某公司进行全面的调查，以了解其经营状况、财务状况、市场竞争力等方面的情况，为投资者或合作伙伴提供决策参考。
三、调查范围和方法1. 调查范围：本次尽职调查将涵盖公司的基本信息、组织架构、经营模式、财务状况、市场竞争情况等方面。
2. 调查方法：通过查阅公司公开披露的资料、调查员实地访查、与相关人员交流等方式进行调查。
四、公司概况1. 公司名称：某公司2. 注册资本：XX万元3. 成立时间：XXXX年4. 公司性质：私营/国有/合资等5. 公司规模：员工人数、分支机构数量等五、组织架构1. 公司高层管理团队：包括董事长、总经理等2. 部门设置：包括财务部、市场部、人力资源部等3. 员工结构：包括高级管理人员、中层管理人员、普通员工等六、经营模式1. 产品/服务：公司主要提供的产品或服务是什么，有何特点和优势。
2. 供应链管理：公司的供应链管理情况，包括原材料采购、生产流程、产品配送等。
3. 销售渠道：公司的销售渠道有哪些，有无独特的销售模式。
4. 客户群体：公司的主要客户群体是谁，市场占有率如何。
七、财务状况1. 资产状况：公司的总资产规模、流动资产和非流动资产的比例、有无大额负债等情况。
2. 盈利能力：公司的营业收入、净利润等指标，与行业平均水平的比较。
3. 偿债能力：公司的偿债能力如何，有无逾期付款等情况。
4. 现金流量：公司的经营、投资和筹资活动所产生的现金流入流出情况。
八、市场竞争力1. 行业分析：对所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等进行分析。
2. 竞争对手：公司的主要竞争对手是谁，其市场地位如何。
3. 市场份额：公司在所在行业中的市场份额如何，与竞争对手的差距如何。
尽职调查审计报告
尽职调查审计报告尊敬的先生/女士，感谢您选择我们进行尽职调查审计。
在此报告中，我们将详细记录对相关实体的审计结果，并就我们的调查过程和发现提出建议和结论。
一、背景信息在进行尽职调查审计之前，我们收集和分析了以下背景信息：商业实体的名称、注册信息、运营历史、管理层信息等。
这些信息对我们进行审计工作提供了必要的背景了解。
二、调查目的及范围我们的调查目的是全面评估商业实体的财务状况、经营情况以及内部管理和控制程序的有效性。
我们的调查范围覆盖了财务报表、内部控制制度、商业运作策略、风险管理措施等方面。
三、调查过程我们通过多种方法进行了深入调查，包括但不限于：收集相关文件和记录、与关键管理人员和员工沟通、访问现场、观察商业流程等。
我们严格按照行业标准和尽职调查审计的相关指导原则进行操作，确保调查结果的准确性和可靠性。
四、调查结果在我们的审计过程中，我们发现了以下重要问题和发现：1.财务状况评估：基于我们对财务报表的审查和分析，我们确认了商业实体的财务状况良好。
财务报表准确、完整，并符合相关法规和准则的规定。
2.内部控制评估：通过对商业实体的内部控制制度的评估，我们认为其内部控制制度相对完善，并能够有效地保护企业的资产和利益。
但我们也提出了一些建议，以进一步加强内部控制制度的有效性。
3.经营情况评估：我们对商业实体的经营情况进行了综合评估，包括市场竞争力、产品质量控制、销售渠道和客户关系等方面。
我们认为商业实体在这些方面表现出色，但也指出了一些潜在的风险和改进的空间。
五、建议和结论基于我们的调查结果和分析，我们提出以下建议和结论：1.建设性建议：根据我们对商业实体的调查，我们建议加强内部控制制度，包括加强风险管理和审计程序以确保企业的财务状况和经营活动的合规性。
同时，建议加强市场营销和客户关系管理，以提高企业在市场竞争中的竞争力。
2.结论：基于我们的调查和分析，我们得出结论：商业实体的财务状况较好，内部控制制度相对完善，经营情况较为稳定。
审计尽职调查程序及方法
审计尽职调查程序及方法
嘿，朋友们！今天咱就来好好聊聊审计尽职调查程序及方法。
你想啊，就好比你要去探索一个神秘的宝藏，你是不是得知道从哪儿开始找，用啥工具，走哪条路呀！审计尽职调查也是一样的道理。
比如说，咱得先明确调查的目标吧！就像你找宝藏得清楚自己要找啥宝贝呀！比如说，是要搞清楚一家公司的财务状况，还是它的经营管理情况呢？（“那肯定得先确定目标呀，不然都不知道往哪儿使劲！”）
然后呢，就该收集资料啦！哎呀呀，这就跟收集宝藏的线索一样。
各种文件、报表、合同，都得细细查看。
（“哇塞，这么多资料，可得认真点儿！”）这里边可不能马虎，稍有疏忽，可能就错过了重要信息。
接下来就是分析资料啦！这可是个技术活。
你得像个侦探一样，从那些资料里找出蛛丝马迹，发现问题所在。
（“可不是嘛，得把那些隐藏的东西都给挖出来！”）比如说，看看财务数据有没有不合理的地方，经营策略是不是有漏洞。
还有现场调查呀！可不能光看纸上的东西，还得去实地看看。
就像你找宝藏，光看地图可不行，还得去实地考察一番。
（“对呀对呀，不去现场咋能了解真实情况呢！”）看看工厂是不是在正常运转，员工精神状态咋样。
最后，可别忘了得出结论和给出建议哦！这就好比你找到了宝藏，得知道怎么处理它，是拿走还是留下点儿什么。
咱得根据调查的结果，给人家一个清楚明白的说法和有用的建议。
（“嗯呢，这才是关键呀，要不然不就白忙乎啦！”）
总之呀，审计尽职调查可不是随便玩玩的，那得认真、细心、有方法。
只有这样，才能真正发挥它的作用，帮助我们做出正确的决策。
所以呀，大家可别小瞧了这一套程序和方法哟！。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
尽职调查审计报告
尽职调查审计报告是一份为了向投资者提供信心和保障的报告，即使在很多的交易之前，这份报告也是非常重要的。
它不仅能够使投资者了解到自己将会投资到的公司的情况，而且还能够告知投资者这样一个企业是否值得投资，是否存在投资风险以及如何最大限度地降低这些风险。
在这篇文章中，我们将会探讨以及它的重要作用。
是什么？是一份详细的报告，其目的是为了评估一个潜在的投资项目的可行性、合理性，以及任何潜在的风险和问题。
这个报告由一群专家团队完成，这些专家会对公司进行调查和审核，以确定公司是否能够成功，或者是否存在某些问题或风险。
这篇报告通常包含大量的细节，主要分为三个部分：1. 公司资料：该部分介绍公司的背景、产业、产品、销售额等等。
这类信息有利于了解公司的运作情况，也能够帮助投资者了解该公司在行业中的竞争优势和劣势。
2. 财务分析：该部分重点分析公司的财务状况，包括资产、负债、收入、利润等等。
这些信息可以帮助投资者了解公司的资产和负债状况，确认企业是否在财务上能够可持续发展。
3. 风险评估：该部分是针对公司可能面临的风险和问题进行评估，以及建议如何降低这些风险和问题。
这个部分通常是尽职调查报告最重要的部分，因为投资者会根据这个部分来决定是否投资此公司。
的重要性？对于投资者来说是非常重要的，因为这使得投资者能够以一种明智、有根据的方式来做出决策，而不是凭借猜测或听信传言。
首先，尽调报告能够帮助投资者了解公司的实际情况，以及在过去的表现和策略。
这个过程能够揭示出可能存在的一些隐蔽问题，比如财务不透明或者公司运营不利等等。
其次，尽调报告能够提供一个公司的真实财务信息，帮助投资者更好地了解公司的可持续性和盈利能力。
这个过程可以帮助投资者更好地理解公司的运营状况，以及在未来可能表现的稳定性。
最后，尽调报告能够为投资者提供一份支持投资决策的建议，包括如何增加价值，如何缓解风险等等。
总而言之，是为了保护投资者在投资过程中的权益和利益，它不仅可以提供一份有根据的报告，更可以建立投资者和企业之间的信任和长期关系。
尽职调查审计报告
尽职调查审计报告尊敬的各位领导：根据您的要求，我们对相关企业进行了一次全面而细致的尽职调查审计。
在本次审计中，我们对企业的经营状况、财务状况、内部控制以及风险评估等方面进行了全面的评估和分析。
现将尽职调查审计报告的主要内容和结论如下：一、企业概况1. 企业背景及法律地位对企业进行了全面的背景调研，了解了公司的注册地、法律地位以及经营范围。
2. 经营状况对企业的核心业务进行了深入研究，包括市场竞争状况、产品销售情况、市场份额等。
二、财务状况评估1. 财务数据分析对企业的财务报表进行了审计，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，评估了企业的盈利能力、偿债能力和运营能力。
2. 资产评估对企业的固定资产、无形资产以及投资性房地产等进行了评估，并核实了相关的权属证明和凭证。
三、内部控制评估1. 内部控制体系评估了企业的内部控制体系，包括财务报告编制流程、风险管理机制、内部审计制度等，发现并提出了一些存在的问题和改进建议。
2. 风险评估对企业的风险进行了评估，包括市场风险、信用风险、法律合规风险等，为企业提供了风险防范方案和决策支持。
四、审计结论与建议基于对企业的概况、财务状况和内部控制的评估，我们得出以下结论和建议：1. 企业经营状况良好，市场份额稳定，并具备良好的发展潜力。
2. 企业的财务状况较为稳定，盈利能力和偿债能力处于行业平均水平。
3. 在内部控制方面，企业的风险管理和内部审计制度还存在一些弱点，建议加强内部控制体系建设，并加大风险防范力度。
4. 鉴于企业的发展需求，建议适时进行资本运作、战略合作或者进一步扩大市场份额。
五、风险提示与合规建议基于对企业风险的评估和分析，我们提出以下风险提示与合规建议：1. 遵守相关法律法规，加强合规意识，确保企业经营活动符合法律要求。
2. 关注市场风险，及时调整市场策略，确保市场份额稳定。
3. 注意信用风险管理，确保与供应商和客户之间的交易安全与稳定。
以上是我们在尽职调查审计过程中的主要发现和结论。
审计尽职调查问卷模板范文
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人：3. 联系电话：4. 电子邮箱：5. 问卷填写时间：____年____月____日二、公司概况1. 公司成立时间：2. 注册资本：3. 主营业务：4. 公司组织架构：5. 公司现有员工人数：6. 公司主要产品或服务：7. 公司近年来的经营状况：三、财务状况1. 2019年、2020年、2021年营业收入：2. 2019年、2020年、2021年净利润：3. 公司负债情况：4. 公司所有者权益情况：5. 公司现金流量状况：6. 公司主要客户及供应商：7. 公司应收账款及应付账款情况：四、内部控制制度1. 公司内部控制制度是否健全？2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？3. 公司内部控制制度是否涵盖以下方面：（1）财务报告内部控制；（2）业务流程内部控制；（3）人力资源管理内部控制；（4）资产安全管理内部控制；（5）合规性内部控制；4. 公司内部控制制度存在的主要问题及改进措施：五、风险管理1. 公司风险管理机制是否健全？2. 公司风险识别、评估、应对措施是否到位？3. 公司主要风险因素：（1）市场风险；（2）信用风险；（3）操作风险；（4）法律风险；（5）其他风险；4. 公司应对风险的主要措施：六、关联交易1. 公司是否存在关联交易？2. 关联交易的类型及金额：3. 关联交易的定价政策：4. 关联交易的审批程序：5. 关联交易的披露情况：七、税务情况1. 公司税务登记情况：2. 公司纳税申报情况：3. 公司税务风险及应对措施：八、合规性1. 公司合规性状况：2. 公司合规性管理体系：3. 公司合规性培训及考核：4. 公司合规性存在的问题及改进措施：九、其他事项1. 公司是否涉及知识产权、商标、专利等纠纷？2. 公司是否存在重大合同纠纷？3. 公司是否存在重大诉讼、仲裁案件？4. 公司是否存在其他可能影响审计的重大事项？请您根据实际情况认真填写以上内容，如有疑问，请及时与我们联系。
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财务尽职调查一、基本情况及历史沿革(一)公司概况公司名称：甘肃陇原中天生物工程股份有限公司注册地址：甘肃省陇西县注册资本：6000万实收资本：6000万注册号码：621122200001529公司类型：股份有限公司法定代表人：陈耀祥所处行业：牲畜的饲养经营范围：良种牛羊养殖、繁育、销售；粮油收购、销售；有机肥料生产、销售；蔬菜种植、购销；沼气技术应用、推广；培训服务；进出口代理业务（以下由分支机构经营）停车、住宿、会议接待服务；日用百货、酒零售营业期限：2004年11月5日至2054年11月5日国税税务登记证号码：622425767711721地税税务登记证号码：621122767711721组织机构代码证：76771172-1种畜禽经营许可证（牛）号码：（2010）甘0000207种畜禽经营许可证（羊）号码：（2010）甘0000308粮油收购许可证号码：K030016.0肥料临时登记证：甘农肥（2010）临字0226号(二) 股权结构及其变动情况1、公司的设立2004年12月，以货币方式出资1000万元，合计注册资本1000万元，成立甘肃陇原中天生物工程有限公司，会计师事务所以甘中会验字[2004 ]第145号验资报告予以验证，于2004年11月5日在定西市工商行政管理局登记注册，法定代表人陈耀祥。
其设立时股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式甘肃银帆经贸有限责任公司150 15 货币甘肃银帆门窗有限责任公司100 10 货币陈耀祥450 45 货币何盛文100 10 货币罗海100 10 货币陈杰100 10 货币合计1000 1002、2006年5月股权转让2006年5月，公司进行了第一次股权转让，公司股东陈耀祥受让原股东甘肃银帆经贸有限责任公司150万元股份、原股东甘肃银帆门窗有限责任公司100万元股份、原股东罗海50万元股份、股东陈杰50万元股份，新股东刘韶琼受让原股东罗海20万元股份、原股东何盛文100万元股份，新股东陈垣受让原股东罗海30万元股份。
股份转让完成后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥800 80 货币刘韶琼120 12 货币陈垣30 3 货币陈杰50 5 货币合计1000 1003、2007年2月经营范围变更公司原经营范围为：生物工程研制开发，家畜良种繁育、示范、培训，生物育种，胚胎工程，动植物保健品，家畜产品加工，生物产品销售，中药材种植、示范、培训。
此次变更加入分支机构经营范围“停车，住宿，餐饮，会议接待服务，百货，酒零售，租赁，科技服务，农作物育种，栽培，销售。
”变更后经营范围为：生物工程研制开发，家畜良种繁育、示范、培训，生物育种，胚胎工程，动植物保健品，家畜产品加工，生物产品销售，中药材种植、示范、培训（以下经营范围仅限分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，百货，酒零售，租赁，科技服务，农作物育种，栽培，销售。
4、2007年6月第一次增资增资情况介绍：公司原注册资本1000万元，实收资本1000万元，此次增加注册资本2000万元，由原股东陈垣以债转股方式出资人民币50万元，新股东银帆门窗有限责任公司以债转股方式出资人民币210万元，新股东甘肃银帆经贸有限责任公司以债转股方式出资人民币744万元，新股东兰州鑫银达商贸有限责任公司以债转股方式出资人民币80万元，新股东王洪斌以债转股方式出资人民币899万元，新股东刘韶文以债转股方式出资人民币17万元。
增资完成后，公司股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式甘肃银帆经贸有限责任公司744 24.8 货币甘肃银帆门窗有限责任公司210 7 货币兰州鑫银达商贸有限责任公司80 2.67 货币陈耀祥800 26.67 货币刘韶琼120 4 货币陈垣80 2.67 货币陈杰50 1.67 货币王洪斌899 29.96 货币刘韶文17 0.57 货币合计3000 1005、2007年10月股权转让2007年10月，公司进行了第二次股权转让，公司股东陈耀祥受让原股东甘肃银帆经贸有限责任公司744万元股份、原股东甘肃银帆门窗有限责任公司210万元股份、原股东王洪斌899万元股份，股东刘韶琼受让原股东鑫银达商贸有限责任公司80万元股份、原股东刘韶文17万元股份。
股份转让完成后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥2653 88.43 货币刘韶琼217 7.23 货币陈垣80 2.67 货币陈杰50 1.67 货币合计3000 1006、2008年11月经营范围变更原经营范围为：生物工程研制开发，家畜良种繁育、示范、培训，生物育种，胚胎工程，动植物保健品，家畜产品加工，生物产品销售，中药材种植、示范、培训（以下经营范围仅限分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，百货，酒零售，租赁，科技服务，农作物育种，栽培，销售。
本次将“粮油收购”加入经营范围。
变更后的经营范围为：生物工程研制开发，家畜良种繁育、示范、培训，生物育种，胚胎工程，动植物保健品，家畜产品加工，生物产品销售，中药材种植、示范、培训，粮油收购（以下经营范围仅限分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，百货，酒零售，租赁，科技服务，农作物育种，栽培，销售。
7、2009年12月发起设立股份制公司2009年12月10日，公司召开临时股东大会，全体股东一致统一将公司性质变更为股份有限公司，2009年12月16日，甘肃陇原中天生物工程股份有限公司（筹）创立大会暨第一次股东大会召开，并通过第一份决议。
公司名称变更为：甘肃陇原中天生物工程股份有限公司；公司性质变更为：股份有限公司；公司注册资本以净资产整体折股变更为：3600万；公司经营期限变更为：长期；公司经营范围变更为：家畜良种繁育、示范，粮油收购；生物工程研制开发，科技服务，中药材种植、示范、培训，（以下经营范围仅限分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，日用百货，酒零售。
同时，以公司净资产整体折股变更出资后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥3183.6 88.43 净资产刘韶琼260.4 7.23 净资产陈垣96 2.67 净资产陈杰60 1.67 净资产合计3600 1008、2010年6月第二次增资本次定向募股1500万股，募股对象为2名法人机构和4名自然人，具体为：法人机构深圳市天寅投资有限公司认购股份800万股，法人机构甘肃省盛华投资有限公司认购股份300万股，自然人吕进认购股份300万股，自然人康党辉认购股份60万股，自然人刘晓刚认购股份30万股，自然人李惠认购股份10万股。
增资完毕后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥3183.6 62.42 净资产刘韶琼260.4 5.10 净资产陈垣96 1.88 净资产陈杰60 1.18 净资产深圳市天寅投资有限公司800 15.69 现金甘肃省盛华投资有限公司300 5.88 现金吕进300 5.88 现金康党辉60 1.18 现金刘晓刚30 0.59 现金李惠10 0.20 现金合计5100 1009、2010年8月经营范围变更原经营范围为：家畜良种繁育、示范，粮油收购；生物工程研制开发，科技服务，中药材种植、示范、培训，（以下经营范围仅限分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，日用百货，酒零售。
变更后的经营范围为：良种牛羊养殖、繁育、销售，粮油收购，蔬菜种植、购销，沼气技术应用、推广，培训服务，进出口代理业务（以下由分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，日用百货，酒零售。
10、2010年12月第三次增资本次定向募股900万股，募股对象为1名法人机构和1名自然人，具体为：法人机构甘肃拓普沃尔投资有限公司认购股份400万股，自然人常彬认购股份500万股。
增资完毕后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥3183.6 53.06 净资产刘韶琼260.4 4.34 净资产陈垣96 1.60 净资产陈杰60 1.00 净资产深圳市天寅投资有限公司800 13.33 现金甘肃省盛华投资有限公司300 5.00 现金吕进300 5.00 现金康党辉60 1.00 现金刘晓刚30 0.50 现金李惠10 0.17 现金甘肃拓普沃尔投资有限公司400 6.67 现金常彬500 8.33 现金合计6000 10011、2011年1月股权转让2011年1月，公司进行了第三次股权转让，自然人高启鹿受让公司股东陈耀祥500万股，法人机构甘肃宝信电力投资担保有限公司受让原股东深圳市天寅投资有限公司800万股。
转让完毕后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥2683.6 44.73 净资产刘韶琼260.4 4.34 净资产陈垣96 1.60 净资产陈杰60 1.00 净资产甘肃宝信电力投资担保有限公司800 13.33 现金甘肃省盛华投资有限公司300 5.00 现金吕进300 5.00 现金康党辉60 1.00 现金刘晓刚30 0.50 现金李惠10 0.17 现金甘肃拓普沃尔投资有限公司400 6.67 现金常彬500 8.33 现金高启鹿500 8.33 现金合计6000 10012、2011年3月公司经营范围变更原经营范围为：良种牛羊养殖、繁育、销售，粮油收购，蔬菜种植、购销，沼气技术应用、推广，培训服务，进出口代理业务（以下由分支机构经营）停车，住宿，餐饮，会议接待服务，日用百货，酒零售。
变更后的经营范围为：良种牛羊养殖、繁育、销售；粮油收购、销售；有机肥料生产、销售；蔬菜种植、购销；沼气技术应用、推广；培训服务；进出口代理业务（以下由分支机构经营）停车、住宿、会议接待服务；日用百货、酒零售。
13、2011年7月股权转让2011年7月，公司进行了股权转让，自然人刘淑君受让公司股东陈垣股份20万，自然人党续皋受让公司股东陈垣股份5万，自然人莫清受让公司股东陈垣股份8万，自然人王骥受让公司股东陈垣股份5万，自然人赵世民受让公司股东陈垣股份22万，自然人马国侠受让公司股东陈垣股份22万，自然人李洪波受让公司股份4万，自然人焦彦斌受让公司股东陈垣股份5万，自然人韩东红受让公司股东陈杰股份22万，自然人范得勤受让公司股东陈杰股份8万，自然人张智功受让公司股东陈杰股份10万，公司自然人张树峰受让公司股东陈杰股份10万，自然人高畅受让公司股东刘韶琼股份15万，自然人刘丽茹受让公司股东刘韶琼股份5万。
股权转让完毕后，股权结构如下：股东名称出资额（万元）比例（%）出资方式陈耀祥2683.6 44.727 净资产刘韶琼240.4 4.007 净资产陈垣 5 0.083 净资产陈杰10 0.167 净资产甘肃宝信电力投资担保有限公司800 13.333 现金甘肃省盛华投资有限公司300 5.000 现金吕进300 5.000 现金康党辉60 1.000 现金刘晓刚30 0.500 现金李惠10 0.167 现金甘肃拓普沃尔投资有限公司400 6.667 现金常彬500 8.333 现金高启鹿500 8.333 现金张智功10 0.167 现金韩东红22 0.367 现金赵世民22 0.367 现金马国侠22 0.367 现金高畅15 0.250 现金张树峰10 0.167 现金焦彦斌 5 0.083 现金李洪波 4 0.067 现金范得勤8 0.133 现金刘丽茹 5 0.083 现金刘淑君20 0.333 现金王骥 5 0.083 现金党续皋 5 0.083 现金莫清8 0.133 现金合计6000 100二、公司的组织结构及管理架构（一）公司的组织结构及各机构的职责组织结构设立及实际运转情况，存在的主要问题（二）各部门主要职责1、财务部①负责收支、成本计算和核算。