管理体系认证之管理评审资料收集作业指导书
管理评审输入资料
月度经营目标
总结词
月度经营目标是年度经营计划的分解，它为组织提供了每个月的具体工作目标和 里程碑。
详细描述
月度经营目标确保了公司能够按计划推进年度目标，并提供了对组织绩效的实时 监控。它们通常包括具体的财务指标、项目进度、客户满意度等关键绩效指标。
经营目标完成情况
总结词
经营目标完成情况是对组织实现经营计划和目标的实际成果的评估，它提供了对组织绩效的反馈。
安全生产管理情况
安全制度
企业应建立完善的安全生 产管理制度，明确各级管 理人员和员工的安全职责。
安全培训
定期开展安全生产培训， 提高员工的安全意识和技 能水平。
安全检查与整改
定期进行安全检查，发现 隐患及时整改，确保生产 安全。
企业社会责任履行情况
公益活动
企业应积极参与公益活动，为社 会做出贡献。
顾客反馈和满意度
04
顾客满意度调查结果
顾客满意度
通过定期的顾客满意度调查，收 集顾客对产品或服务的评价和意 见，了解顾客的需求和期望，以 及与竞争对手的差距。
调查结果分析
对调查结果进行深入分析，识别 出产品或服务的优势和不足，以 及改进的机会和方向。
顾客投诉处理情况
投诉接收和处理
建立有效的投诉渠道，及时接收和处 理顾客的投诉，确保顾客的权益得到 保障。
详细描述
经营目标完成情况包括实际销售额、利润、客户满意度等关键指标与预期目标的比较。它不仅提供了 对过去工作的总结，还为未来的决策和改进提供了依据。通过定期评估经营目标完成情况，组织可以 及时调整策略，确保目标的实现。
质量管理体系运行情
03
况
总结词
质量方针和目标是否得到有效执行
检验检测机构资质认定管理体系内部审核和管理评审
一、内部审核
不符合项实例5
查实验室质量手册发放记录，发现实验室现有人员（18 人）中有6人没有领取质量手册。与4.2.1条不符。
评注：该不符合项报告仅以实验室有部分人员未领取质 量手册为依据,就断定它不符合ISO/IEC17025中4.2.1条 （……体系文件须使有关人员知悉、理解、可得到和执 行）的规定,这是不准确的。认可准则并没有死板地要求 质量文件必须发到每人一份，只要能使实验室所有有关 人员都理解、方便使用，采用共用文件的方法也是可行 的。只有当评审员确实发现了实验室人员由于不能方便 看到质量文件而对质量管理体系要求不了解的事实时， 才能作出以上不符合的结论。
34
一、内部审核
不符合项实例4
实验室质量手册中部分要素的采用程度不太 明确；部分要素与其支持性文件的接口关系 不清晰。不符合第4.2.1条规定。
评注：该不符合项报告的不符合事实写得过 于笼统,“采用程度不太明确”、“接口关系 不清晰”的提法不准确、不清楚。应该找出 具体要素，并指出其与标准要求的差距；写 出质量手册与支持性文件不吻合的具体内容。
36
纠正措施
一、内部审核
为消除现有的不合格、缺陷或其它不希望的情况 的起因，以防止这些情况发生所采取的措施。 纠正措施的 来源
内部审核 外部审核 管理评审 不合格工作控制 客户和监督人员的反馈
37
一、内部审核
纠正措施步骤
❖开展调查，找出问题的真正原因； ❖制定可以消除产生问题的原因的措施； ❖实施纠正措施（编制纠正措施报告）； ❖跟踪检查纠正措施的有效性。 纠正实施报告 ❖不符合项来源 ❖问题描述和解决问题的要求 ❖问题的根本原因和消除的措施 ❖验证纠正措施有效性的方法
评注：该不符合项报告中所指的“效果不理 想”，没有准确表明具体的事实，应该从现场 实测发现或从以前的某项记录中证明，该实验 室的环境温度不能达到某标准方法所规定的实 验环境温度。
职业健康安全管理体系专业审核作业指导书
者可致残。 5）高空坠物伤人：当供水系统维修，大型设备维护存在物品从高空坠落的可能，高空坠物
砸在人体上，轻者伤残，重者死亡。
3
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健康投诉及处理的记录
重点部门、岗位职业安 全健康运行记录
应急计划、应急演习、 培训记录 职业安全健康的监测达 到要求情况记录，危险 废物转移记录 守法性记录
9）污水处理设施：①定期检查；②防止硫醇等臭气对人的毒害；③妥善处理过滤的机械杂 物；④妥善处理污泥防止重金属污染；⑤建立紧急预案防止突然停电造成溢流事件及水温升高致 使污泥菌解变异。
10）废物管理：①实行分类管理，废弃毒物委托有资质的单位处理；②专人负责；③场地设 施应围栏设标识；④运输车辆应规定运输流向，限速行驶；⑤加强培训，加强考核。
l 危险化学品安全收集转移。
l 职业安全健康管理体系已运行，并有应急计划。
l 现场观察主要关键部门：泵站、电站、投加间、水源点、监测场所、水处理现场、污水处理
站，危险品化学品仓，油库：重要危险源已得到控制。
9.2 专业审核重点
要素
审核内容重点
检查方法
记录重点
4.3.1 4.3.2
7.2 节中 4.3.1 的重要危险 源已经识别 地方职业安全健康法规、专 业职业安全健康法规和其 他要求。
`
职业健康安全管理体系专业审核作业指导书
Direction for Audit of Occupational health and safety Management System
建筑企业质量管理体系资料
建筑企业质量管理体系资料
1. 质量管理体系文件：包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等，用于规定企业的质量方针、目标、组织结构、职责、程序和要求等。
2. 质量方针和目标：企业制定的关于质量的总体方针和具体目标，体现了企业对质量的承诺和追求。
3. 内部审核和管理评审：企业定期进行内部审核和管理评审，以评估质量管理体系的有效性、符合性和适应性，并提出改进措施。
4. 数据分析和持续改进：企业收集和分析质量数据，识别改进的机会，采取纠正措施和预防措施，不断提高质量管理体系的绩效。
5. 员工培训和教育：企业提供质量管理体系相关的培训和教育，提高员工的质量意识和技能，确保他们理解并遵守质量管理体系的要求。
6. 客户关系管理：企业建立与客户的沟通渠道，收集客户反馈，处理客户投诉，提高客户满意度。
7. 供应链管理：企业对供应商进行评估和选择，建立合作关系，确保采购的材料和服务符合质量要求。
8. 质量成本管理：企业对质量成本进行统计和分析，寻找降低质量成本的途径，提高质量效益。
9. 质量文化建设：企业培育质量文化，倡导全员参与质量管理，形成持续改进和追求卓越的文化氛围。
这些资料是建筑企业质量管理体系的重要组成部分，有助于企业提高工程质量、增强竞争力、满足客户需求，并实现持续发展。
体系认证管理办法
体系认证管理办法一、总则为了规范和加强本公司的体系认证工作，确保公司的管理体系符合相关标准和要求，提高公司的管理水平和竞争力，特制定本管理办法。
本办法适用于公司内部所有与体系认证相关的活动，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等认证。
二、职责分工（一）认证工作领导小组成立由公司高层领导组成的认证工作领导小组，负责统筹规划和指导公司的体系认证工作。
其主要职责包括：1、制定公司体系认证的总体方针和目标。
2、审批体系认证工作的计划和预算。
3、协调解决体系认证工作中的重大问题。
（二）体系管理部门设立专门的体系管理部门，负责具体组织和实施公司的体系认证工作。
其主要职责包括：1、制定和完善公司的体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
2、组织内部审核和管理评审，对体系的运行情况进行监督和检查。
3、负责与认证机构的沟通和协调，组织认证审核工作。
（三）各部门公司各部门是体系认证工作的实施主体，负责按照体系文件的要求开展工作，并配合体系管理部门完成相关工作。
其主要职责包括：1、执行本部门的体系文件，确保各项工作符合体系要求。
2、收集和整理本部门的体系运行数据和记录。
3、参与内部审核和管理评审，对本部门的体系运行情况进行自我评价和改进。
三、认证流程（一）认证申请1、体系管理部门根据公司的发展战略和实际需求，确定认证的范围和类型，并向认证机构提出认证申请。
2、填写认证申请表，提供公司的基本信息、体系文件、组织机构图等相关资料。
（二）文件审核1、认证机构对公司提交的体系文件进行审核，提出修改意见和建议。
2、体系管理部门组织相关部门对文件进行修改和完善，确保文件符合认证要求。
（三）现场审核1、认证机构安排审核组对公司进行现场审核，审核组通过查阅文件、记录、访谈等方式，对公司的体系运行情况进行全面检查。
2、各部门积极配合审核组的工作，提供真实、准确的信息和资料。
（四）不符合项整改1、审核组对现场审核中发现的不符合项进行汇总和分析，提出整改要求和期限。
新版三体系管理评审全套资料
新版三体系管理评审全套资料在进行三体系管理评审时，全面准备和提供完整的评审资料是至关重要的。
本文将介绍新版三体系管理评审的全套资料内容，并以整洁美观的排版方式呈现，以确保信息清晰传达，流畅易读。
第一部分：引言在引言部分，我们将介绍三体系管理评审的背景和目的。
同时，我们还会陈述评审所涵盖的范围，以及本文的组织结构。
第二部分：质量管理体系评审资料在这一部分，我们将提供质量管理体系评审所需的完整资料。
内容包括但不限于以下几个方面：1. 组织架构和责任：详细介绍组织的结构、职责分工以及相应的管理制度。
2. 质量方针和目标：准确陈述组织的质量方针和目标，以确保评审人员能够全面了解组织的宗旨和目标。
3. 程序和工艺文件：提供组织的各项程序和工艺文件，包括但不限于工作指导书、作业指导书等。
4. 管理制度文件：包括人力资源管理、财务管理、采购管理等相关制度文件，以便评审人员了解组织的管理模式和运作方式。
5. 内部审核报告：提供最近一次的内部审核报告，包括审核的范围、内容和结果。
第三部分：环境管理体系评审资料环境管理体系评审也需要准备完整的资料，以确保评审的全面性和准确性。
以下是环境管理体系评审所需的资料内容：1. 环境政策和目标：陈述组织的环境政策和目标，以确保评审人员能够充分了解组织的环境保护方针。
2. 管理手册和程序文件：提供组织的环境管理手册和相关程序文件，包括但不限于环境风险评估、环境监测等。
3. 培训记录：提供员工环境培训的记录，以确保员工能够全面理解并遵守组织的环境保护要求。
4. 监测和测量数据：包括环境监测和测量的数据记录，以检验组织是否符合相关的环境法规和要求。
第四部分：职业健康安全管理体系评审资料职业健康安全管理体系评审同样需要准备充分的资料，以保证评审的有效性和准确性。
以下是职业健康安全管理体系评审所需的资料内容：1. 安全方针和目标：明确陈述组织的职业健康安全方针和目标，以确保评审人员能够充分了解组织的安全管理要求。
质量管理体系两阶段审核作业指导书
质量管理体系两阶段审核作业指导书1.目的CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021：2006）明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段”,这是保证初次认证审核质量的重要措施。
为了确保 CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007）的贯彻实施，本作业指导书拟针对质量管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为ISORC质量管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。
2.范围本作业指导书适用于ISORC的质量管理体系两个阶段的审核实施和管理。
3.引用文件以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。
GB/T19011:2003《质量和（或）环境质量管理体系审核指南》CNAS-CC01:2007《质量管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:2006《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15日废止）4.术语和定义GB/T 19000-2000中的术语和定义适用本作业指导书5.质量管理体系的两个阶段审核通常情况下，审核组应在客户的现场实施包括两个阶段的质量管理体系初次审核。
在特定情况下，或审核组对申请客户的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有充分了解的情况下（如客户已依据其它标准被ISORC认证），第一阶段审核可考虑不在客户的现场进行，对此，ISORC宜有合理性的安排，确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。
5.1第一阶段审核5.1.1第一阶段审核宜在客户的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下目的。
5.1.1.1 确定客户是否已按约定的GB/T19001-2000标准建立并运作了一个质量管理体系，评价质量管理体系文件与审核准则的符合程度，初步评价客户质量管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情况，并依此确认客户对审核的准备程度。
质量管理体系两阶段审核作业指导书
质量管理体系两阶段审核作业指导书1. 目的CNAS-CC01:200《7 管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021 ：2006）明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段” , 这是保证初次认证审核质量的重要措施。
为了确保CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007 ）的贯彻实施，本作业指导书拟针对质量管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为ISOR（质量管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。
2. 范围本作业指导书适用于ISOR（的质量管理体系两个阶段的审核实施和管理。
3. 引用文件以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。
GB/T19011:2003《质量和（或）环境质量管理体系审核指南》CNAS-CC01:200《7 质量管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:200《6 质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9 月15日废止）4. 术语和定义GB/T 19000-2000中的术语和定义适用本作业指导书5. 质量管理体系的两个阶段审核通常情况下，审核组应在客户的现场实施包括两个阶段的质量管理体系初次审核。
在特定情况下，或审核组对申请客户的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有充分了解的情况下（如客户已依据其它标准被ISOR（认证），第一阶段审核可考虑不在客户的现场进行，对此，ISOR（宜有合理性的安排，确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。
5.1第一阶段审核5.1.1 第一阶段审核宜在客户的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下目的。
5.1.1.1 确定客户是否已按约定的GB/T19001-2000标准建立并运作了一个质量管理体系，评价质量管理体系文件与审核准则的符合程度，初步评价客户质量管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情况，并依此确认客户对审核的准备程度。
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e)方针、目标、指标和方案完成情况；
①目标、指标和方案——见公司文件《管理目标分解和考核办法》Q/**2.10.21-2011
②完成情况——公司绩效考核的一部分——做得好公司的是全部（及所有的考核指标）
f)重大环境因素和重大危险因素的控制情况；
✪实施状况举例
☞制定规定要求有专人上班开启，消防通道的门，下班在封闭。
……
☞实施“精益生产”的活动绝大部分实绩都可以看成是在实施纠正和预防措施。
……
h)以往管理评审的后续措施；
☞上一次管理评审报告上提出要改进措施落实没有？
i)客观环境的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的变化，由此可能质量/环境/职业健康安全管理体系的变更；
☞职能部门的工作小结或总结
☞应付审核，没时间按部就班进行的企业实施
☞由公司主管部门按管评输入的要求编辑适当数量的材料。
三、管理评审输出
a)质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进；
b)与顾客要求有关的产品的改进；
c)与组织的环境和职业健康安全绩效提高有关的控制或改进；
☞例行且不间断的安全检查
☞适用的劳动保护用品发放
☞生产安全设施的正确使用和设置
☞对不安全或有损员工职业健康的环境设备进行改进——制定职业健康管理方案
☞安全技术交底
………………
g)纠正和预防措施的状况；
✪纠正和预防措施的定义——见ISO9000标准。
✪如何实施纠正和预防措施——见公司文件《纠正和预防措施控制程序Q/**2.08.02-2011》和《事故、事件、不符合及纠正和预防措施管理程序Q/**2.12.05--2011》
①重大环境因素——见公司贯标记录《重要环境因素清单**R1302/Sec》
②重大危险因素——见公司贯标记录《重大风险因素及其控制计划清单**R1202/Sec》
③控制情况——
☞环境监测报告
☞环保设备的运行状况
☞职业卫生监测报告
☞安全教育与培训——例如，入职员工必须进行安全三级教育；应急预案的演练……
4、管理评审报告的内容（管评活动最重要的输出材料）
管理评审报告至少应包括的内容：
方针、目标实现情况的评价；
上次管理评审措施落实情况；
质量/环境/职业健康安全管理体系适宜性、充分性和有效性的结论；
质量/环境/职业健康安全管理体系的改进意见；
资源需求变化的意见；
管理评审输出的其它相关问题。
5、管理评审报告编制注意事项（管评的真实性与实用性的问题）
④第三方审核结果——东方纵横审核结论——下次管评作为输入。
b)来自相关方的交流信息，包括抱怨及顾客反馈；
①政府与企业相关的部门如劳动局、环保局、安监局、质量技术监督局及行业主管（防办）、建设厅对你们的在——产品质量、环境保护、劳动保护、社会保险方面的要求。
②客户的批评和表扬。
③员工的抱怨和情绪。
④施工现场附近居民的抱怨。
三合一体系认证
××公司管评资料收集编制作业指导书
做什么？
怎么做？
一、管评输入资料☞（见管评程序）
☞是什么？（红字标出来的东西）
a)内部审核、第二方审核和第三方审核以及合规性评价的结果；
①内部审核结果——内审报告——找*******要；
②第二方审核结果——贯彻军标，军方来审核的结果
③合规性评价是14001环保方面的要求——合规性评价记录——找******要
①客观环境——公司的经营环境
举例：
政策——中央政府的宏观调控政策；地方政府的经济政策；
市场——客户需求的变化；
融资平台——资金流动的充盈度……
……
②与组织有关的法律法规——见公司法律法规清单**R1019/Cfd、**R1020/Cfd、**R1021/Cfd
③其他要求——
投资人的要求
合伙人的要求
员工的要求
d)与方针、目标、指标和方案及其他质量/环境/职业健康安全管理体系要求的修改有关的决策和行动；
d)资源需求：公司资源的适宜性，不但考虑当前的资源，还要考虑未来的资源需求。
通过管评活动，公司的要达到的目的
四、管理评审的要求
1、责任人
总经理亲自主持的工作
2、管理评审的方式
☞经典形式——会议
管理评审以会议的形式进行，总经理主持会议；会议留存《会议签到表》和《会议记录》。
c)公司的环境及职业健康安全管理绩效；
公司在环境及职业健康安全管理方面做得好的和做得不好的实际效果。
举例——
①好的——a.参加低碳经济企业联盟；
b.员工全员体检；
c.花园式工厂的建设和维护；
……
②不好的——在工作时间将消防通道的门锁了
……
d)公司的经营业绩和产品的符合性；
①公司的经营业绩——产值、产量、财务状况……
①对内（公司的管理工具）——真实性；
实事求是，有一说一，暴露缺点，寻求改进机会。
②对外（应付外审的资料）——实用性；
光面堂皇，突出成绩，保守商业秘密，特别是要得出管理体系是适宜性、充分性和有效性的肯定性结论。
③给外审看到的管理评审报告☞是重新编制应付外审的资料
4、管评资料的完成
☞材料装订顺序
封面+目录+管评计划+管评报告+会议签到表+会议记录+管评输入资料+纠正预防措施表
……
☀此可能影响的变更——分析①、②、③的对策
j)改进的建议。
投资人的建议
合伙人的建议
员工的建议
咨询公司的建议
……
♥最重要的是老板和管理团队的“发现”和“觉悟”提出的改进内容
二、管评输入资料的形成
☞是什么？
1、正常方式——适用于把“管评”作为管理工具且能常规化的企业实施
☞职能部门的专题工作报告
☞管代的评价报告也可看成职能部门的专题工作报告之一
☞时尚形式——会议还可以采取电话会议或互联网会议。
☞特殊形式——可组织公司范围内各种不同层次的评审，并将评审结果向总经理汇报，由总经理负责对汇总的结果进行评审等等。
☞节约管理成本的形式（推荐）
和年终总结结合起来做。
☞参加人员
中层管理人员，总经理认为应该参加的人员。
3、管评计划
见管理评审程序和参考模板