承销与发行试卷7

发行7.1
1 首次公开发行股票的信息披露文件不包括(4)。

1. 招股说明书及其附录和备查文件2发行公告3. 招股说明书摘要4. 承销商尽职调查报告
2 公开披露的信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以(中文)文本为准。

3 信息披露的原则不包括(2)。

1. 真实性
2. 客观性
3. 完整性
4. 准确性
4 信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报(1)和证券交易所备案。

1. 注册地证监局和证券交易所
2. 中国证监会和中国证券业协会
3. 中国证券业协会
4. 中国证券业协会和证券交易所
5 所有申请拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司均应按(3)的要求编制和披露招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。

1. 第7号准则
2. 第8号准则
3. 第1号准则
4. 第2号准则
6 在符合《第1号准则》第八条要求的前提下，发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过(1)个月。

1. 1
2. 2
3. 3
4. 4
7 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由(2)名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。

1. 1
2. 2
3. 3
4. 4
8 在招股说明书中，发行人应披露持有(1)股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

1. 5%
2. 3%
3. 6%
4. 10%
9 财务报告被出具(2)的，应全文披露审计报告及经审计的财务报表，并披露相关说明事项的财务报表附注，以及公司董事会、监事会对上述说明事项的详细说明。

1. 无保留审计意见
2. 带说明段的无保留审计意见
3. 保留意见
4. 否定意见
10 发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

总资产规模为(3)亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

1. 5
2. 8
3. 10
4. 4
11 发行人应当针对实际情况，对《第1号准则》规定的风险因素有选择地进行增减，但对减少的应说明理由。

在披露风险因素的顺序上，应当遵循(4)原则。

1. 公平性
2. 公正性
3. 公开性
4. 重要性
12 发行公告是(3)对公众投资人作出的事实通知。

1. 发行人
2. 包销商
3. 承销商
4. 交易所
13 发行人应在披露上市公告书后(4)日内，将上市公告书文本1式5份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

1. 2
2. 3
3. 5
4. 10
14 将招股说明书全文文本及备查文件置备于(234)，以备查阅。

1. 证券经营机构住所
2. 发行人住所
3. 拟上市证券交易所
4. 主承销商和其他承销机构的住所
15 下列有关招股说明书信息披露的要求中，说法正确的是(1234)。

1. 《第1号准则》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
2. 不论《第1号准则》是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露
3. 《第1号准则》的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改，但应在申报时作书面说明
4. 由于商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容)等特殊原因，《第l号准则》规定某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免
16 发行人在招股说明书及其摘要披露的所有信息应(1234)。

1. 真实
2. 准确
3. 完整
4. 确保所披露的财务会计资料有充分的依据
17 首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介(234)。

1. 承销费用
2. 发行人的股东
3. 发行人的主要财务数据
4. 募股资金主要用途
18 招股说明书备查文件应该包括(1234)。

1. 发行保荐书
2. 财务报表及审计报告
3. 经注册会计师核验的非经常性损益明细表
4. 公司章程(草案)
19 首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的(123)。

1. 发行情况
2. 风险隐患责任的承担主体
3. 历次托管情况
4. 最大20名持有人情况
20 招股说明书摘要的一般内容包括(1234)。

1. 发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明
2. 风险因素和其他重要事项
3. 本次发行概况；发行人基本情况
4. 募股资金运用；本次发行各方当事人和发行时间安排
21 发行公告的主要内容包括(1234)。

1. 提示
2. 发行额度、面值与价格
3. 发行方式、对象、时间和范围
4. 认购股数的规定、认购原则和认购程序
22 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露(123)等情况。

1. 战略投资者的名称
2. 认购数量
3. 承诺持有期
4. 配售价格
23 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按(234)编制上市公告书。

1. 《企业法》
2. 《证券法》；《公司法》
3. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
4. 核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》中的有关要求
24 上市公告书的一般要求有(1234)。

1. 引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源
2. 引用的数字应采用阿拉伯数字
3. 发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本
4. 上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的字样、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或其他标记、图案等
25 股票上市公告书的内容与包括(1234)。

1. 重要声明与提示
2. 发行人情况
3. 股票发行情况
4. 上市保荐人及其意见
26 股票上市的有关信息主要包括(1234)。

1. 上市地点
2. 上市时间
3. 股票简称
4. 股票代码
27 下列属于上市公告书应披露的其他重要事项的是(1234)。

1. 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变化
2. 对外担保等或有事项
3. 财务状况和经营成果的重大变化
4. 主要业务发展目标的进展
28 2000年12月23日，中国证监会签署《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次，依次为：内容与格式准则、编报规则、规范问答、个案意见与案例分析。

(2)
2. 正确的
29 真实性原则是指股份有限公司所公开的情况不得有任何虚假成份，必须与自身的客观实际相符。

(2)
30 完整性原则是指股份有限公司必须把能够提供给证券监管部门判断证券投资价值的情况全部公开。

(1)
31 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司于交易所之间的指定联络人。

(2)
32 中国证监会依法对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督。

(1)
33 上市公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时向中国证监会提交相关资料并公告聘任情况。

(1)
34 发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别的法律责任。

(1)
35 发行人应披露最近5年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策(1)
36 股票发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，招股说明书应说明冠名依据。

(2)
37 根据《第l号准则》的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，发行人应详细披露有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况、所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况。

(1)
38 招股说明书应包括招股说明书全文的各部分内容。

(1)
39 “中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。

(1)
40 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。

（2 ）
41 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。

(2)
42 上市公告书的封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的字样、公告日期等，但是不可载有发行人的外文名称、徽章或其他标记、图案等。

(1)
43 “证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

”(2)
44 创业板上市的公司具有业绩稳定、经营风险小、退市风险小等特点。

(1)。

45 发行人应该在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。

(2)。