营业部召开恒泰证券第三方存管客户联合拓展活动启动观摩会
证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则
证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则一、前言代销业务是证券公司的重要业务之一，私募投资基金产品是当前监管政策下的一种新增产品，证券公司应根据监管要求，依法依规推广销售私募基金产品，但同时也经常面临客户流失、产品质量不过关等挑战。
通过回访实施，及时掌握客户意见，改善服务质量及产品质量，提升客户满意度，利用好客户回访机会，增强与客户的联系，为公司创造更大的经济效益。
二、客户回访的目的与内容1.目的（1）了解客户对证券公司的满意度：通过回访调查，及时掌握客户对证券公司的服务全面满意度，了解客户的关键诉求和痛点，策划相关的服务改进措施，提高客户满意度，增强客户黏性。
（2）建立客户忠诚度：巩固客户关系，建立客户忠诚度，增加客户在证券公司投资的比例，达到公司业务拓展的效果。
（3）提高普及率：通过向客户介绍不同的理财产品，掌握客户的风险承受能力、投资意愿和资产状况，提高私募基金产品的普及率。
2.内容（1）打招呼和介绍：首先，向客户介绍自己及公司背景，通过简单的交流拉近与客户的距离。
（2）了解客户情况：向客户了解最近的投资情况、投资目标、风险承受能力、理财习惯等，通过交流更准确的掌握客户目前的投资情况。
（3）介绍产品：私募基金产品是本次回访的强力卖点，向客户详细介绍其产品特性、运作方式、投资风险等方面内容。
（4）解答客户疑惑：回访时，不可光说不听，针对客户提出的问题，认真解答，不推诿，告知实际情况。
（5）总结回访：最后，可以对客户进行汇总和反馈，以便有针对性地改进服务。
三、客户回访的实施流程1.回访计划制定根据公司的业务、客户资料及需求情况，制定回访计划并确认回访范围、目标及数量，均衡选择客户群，明确回访事宜。
2. 材料准备准备回访工具，包括回访手册、调查问卷、实例产品图片及周边理财信息等，以便顺利开展回访工作。
3. 回访准备回访准备是重要的一步，要提前认真研究所回访的对象信息并对回访流程及工具进行充分理解，提前准备好所需的材料以及可以带上适当的礼品或代金券。
证券公司培训材料精耕经营银行渠道网点深度挖掘
证券公司培训材料精耕经营银行渠道网点深度挖掘引言：随着证券市场的发展和竞争的加剧，证券公司需要提升自身的运营能力和拓展渠道，以保证业务的稳定增长。
其中，与银行渠道的合作是证券公司获取客户资源的重要途径之一、本篇培训材料将从精耕经营、银行渠道网点深度挖掘等方面介绍如何提升证券公司与银行渠道的合作效果。
一、精耕经营的意义精耕经营是指通过对现有客户资源的充分挖掘和运营，提升客户满意度和忠诚度，从而实现业务的稳定增长。
对于证券公司来说，精耕经营具备以下意义：1.提升客户满意度：通过深入了解客户需求，提供符合其需求的投资产品和服务，从而增强客户满意度。
2.提高客户忠诚度：通过建立良好的关系和服务体系，提高客户粘性，降低流失率。
3.挖掘潜在价值：通过精耕经营，发现客户的潜在需求和投资机会，并提供相应的产品和解决方案，实现业务的增长。
二、银行渠道网点深度挖掘的方法1.加强与银行的合作伙伴关系：与银行建立长期稳定的合作关系，共同发展金融产品和服务，共享客户资源。
可以通过签署合作协议、派驻人员等方式加强合作伙伴关系。
2.挖掘银行网点内部资源：了解银行网点的人员配备、客户群体和运营能力，并与之合作共享资源。
可以通过赠送价格优惠、提供专业培训等方式获得银行网点的支持。
4.针对高净值客户的差异化服务：针对高净值客户，提供量身定制的投资方案和个性化服务，满足其特殊需求。
可以通过建立专门的高净值客户专属部门和团队，提供个性化服务。
5.创新合作模式：与银行探索创新的合作模式，例如共同推出理财产品、联合举办投资论坛等，从而提升客户参与度和品牌影响力。
三、注意事项1.合规经营：在与银行渠道合作过程中，要遵守相关法律法规和监管要求，确保合规经营，防范风险。
2.维护品牌形象：与银行渠道合作时，要注重品牌形象和声誉，提供高质量的产品和服务，保护公司的形象和声誉。
3.加强沟通与协调：与银行渠道保持良好的沟通与协调，及时解决问题和难题，确保合作的顺利进行。
恒泰证券,“一人多户”正式开放
恒泰证券，“一人多户”正式开放继去年10月机构投资者和沪港通个人投资者率先解禁之后，中国证券登记结算有限公司12日发布通知，明确自2015年4月13日起A股市场全面放开“一人一户”限制。
这意味着，自13日起，自然人与机构投资者均可根据自身实际需要开立多个A股账户和封闭式基金账户，上限为20户。
这一消息的“突然”公布，几乎让所有券商彻夜未眠，有些券商看到机会，有些券商则感受到危机。
恒泰证券一人多户正式开放一人多户的正式开放，使得客户真正成为券商的上帝，同时也让券商之间的竞争愈演愈烈。
股民如今掌握了自主权，一些股民选择低佣金，另一些股民则选择好服务。
这样的形势，对于那些有准备，服务质量和手段有保证的券商会是利好，但对于那些没有准备，服务跟不上，经营处于劣势的券商则可能成为利空。
恒泰证券一直秉持“客户为本”的理念，进入互联网模式后，更是认识到了用户体验的重要性。
“7*24小时在线开户”、“最低佣金万2.5”、“最强港股资讯”这些不只是吸引眼球的口号，更是诚意为客户服务的体现。
尽管“一人多户”的政策比市场预期提前发布，让各家券商措手不及。
但恒泰证券在政策发布后便宣布加班赶工，以期尽快完成“一人多户”系统的测试和完善，方便客户开户。
恒泰证券相关负责人表示，经过连夜奋战，截至4月15日0时，恒泰证券通过了规则确定、系统开发和数据测试。
恒泰非现场开户系统“一人多户”于4月15日正式上线，支持自然人投资者开立多个沪、深A股账户及场内封闭式基金账户。
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恒泰证券分析股市4大指标一、基本面从近期公布的4月经济数据看,规模以上工业增加值为5.9%,比上月加快了0.3个百分点,虽然有所反弹,但仍处低位。
41个大类中,有38个行业保持了同步的增长,保持10%以上增长的行业,计算机、通信和其他电子设备制造业和化学原料和化学制品制造业,高新技术产业对经济的支撑作用明显,消费升级需求增大;但传统行业生产依然疲弱,发电量和粗钢产量增速依然偏低。
(营销技巧)营销百问
营业部经理营销工作手册营销百问恒泰证券经纪事业总部营销管理部目录序言理念篇关于证券营销模式1、什么是营销？2、什么是证券营销？3、国内外证券经纪业务营销模式有哪些？4、国内证券营销需要解决哪些问题？5、证券公司在金融混业经营开放以前还有什么市场机会？6、为什么营业部经纪业务模式必须转型？7、如何正确理解“全员营销”？8、如何制订营业部的营销战略？关于恒泰证券营销体系9、恒泰证券营销体系包含什么内容？10、如何把握《恒泰证券分销售组织管理办法》的要点？11、如何把握《恒泰证券直营客户经理管理办法》的要点？12、“直销”和“分销”有什么联系和区别？13、现在佣金价格战这么厉害，我们的佣金水平有竞争力吗？操作篇关于组织结构调整14、营业部组织结构如何进行调整？15、市场拓展部的岗位职责如何设定？16、市场拓展部经理应该具备什么素质？17、如何招聘合格的市场拓展部经理？18、市场拓展部的考核指标有哪些？19、交易部改名客户服务部后工作有哪些变化？20、客户服务部的服务规范有哪些？21、组织结构调整之后财务部工作有哪些变化？22、组织结构调整之后电脑部工作有哪些变化？23、组织结构调整办公室更名为综合部之后的工作内容有哪些变化？24、搞营销会对存量客户形成冲击吗？25、如何维护并盘活存量客户？26、营销启动需要支出哪些成本？预计什么时候可以赢利？27、直销人员是否占用营业部的编制，营业部负担是否过大？关于销售组织和客户经理28、为什么说“垄断人才资源才能在源头上垄断市场资源”？29、如何寻找分销组织？30、销售组织负责人应该具备哪些素质？31、分销组织设立需要哪些程序？32、销售组织(含分销和直销)应该掌握哪些行销原则？33、为什么要向销售组织收取创业风险金？34、如何核算销售组织成本？35、销售组织收入分配政策是怎样规定的？36、见习客户经理应该具备什么素质？37、如何对见习客户经理进行面试测评？38、如何选择招聘渠道？39、如何撰写富有吸引力的招聘广告？40、如何通过面谈准确判断客户经理的真实情况？41、直营客户经理的薪酬体系是怎么规定的？42、客户经理的晋升体系是怎么规定的？43、如何组织成功的招聘说明会？44、销售组织负责人更换或者销售组织撤消如何办理？●关于营销策略45、市场拓展部如何编写营销计划书？46、营业部为什么要进行市场调研？47、如何进行内部调研？48、营业部如何确定营业面积成本？49、如何进行外部调研？●关于讲师培训50、为什么要组建讲师队伍？51、为什么要做讲师？52、什么样的人员适合担任讲师？53、恒泰证券初级讲师上岗前应该接受哪些基本训练？54、初级讲师如何提高公众讲话的勇气？55、如何组织“破冰”游戏？56、如何调动学员参与？57、客户经理岗前培训体系包含哪些内容？●关于理财顾问58、为什么需要设立理财顾问？59、什么样的人适合担任理财顾问？60、理财顾问在销售环节中起什么作用？61、总部的咨询研究有哪些资源可以利用？●关于销售团队日常管理62、如何制订激励方案？63、如何制订客户经理考核办法？64、如何辅导见习客户经理？65、如何组织晨会？66、如何提升客户经理的销售技能？67、如何对客户经理进行日常管理？68、如何对客户经理进行销售环节控制？69、如何提高客户经理的客户拜访量？70、如何消除客户经理的挫折感？●关于市场拓展和销售技能71、证券销售有哪些方法？72、金融产品专业化销售流程有哪些环节？73、获取客户名单有哪些渠道？74、客户经理与客户面谈需要把握哪些技巧？75、如何正确看待客户拒绝？76、如何处理客户拒绝？77、如何捕捉成交信号？78、如何运用股评报告会形式吸引客户？79、完整的股评报告会的组织流程和要点是什么？80、如何进行社区开发？81、如何有效使用宣传单页进行销售？82、电话行销需要把握哪些基本环节？83、如何利用客户影响力中心来开发客户？84、如何经营客户资源？后记序言营业部经理和市场拓展部经理在推进营销工作的时候，可能会遇到很多具体的问题，存在许多困惑，为了帮助营业部经理和市场拓展部经理在营销工作中当好参谋和智囊，营销管理部编写这个小册子，针对营销推进过程中发生的实际问题进行解答，我们在设计问题和解答方面，尽可能想包罗更多问题，但是，仍然难免挂一漏万，加上各地存在的实际问题也不一样，解答的内容仍然可能不到位，恳请各位同仁多提宝贵意见，使修订版更加完善。
证券公司开展多方存管服务操作指南
证券公司开展多方存管服务操作指南第一步：与合作银行洽谈证券公司首先需要与多家银行进行洽谈，确定与哪些银行合作开展多方存管服务。
在选择合作银行时要考虑到银行的信誉度、信用评级、服务质量以及存款利率等因素。
第二步：与合作银行签订协议与合作银行达成合作意向后，证券公司需要与合作银行签订协议，明确双方的权利义务、服务内容、费用等事项。
协议需要明确证券公司与合作银行的合作方式、界面对接方式以及数据传输等技术要求。
第三步：完善系统接口证券公司需要与合作银行的系统进行对接，以实现数据的快速传输和交互。
证券公司应根据合作银行提供的技术要求，完善自己的系统接口，确保各项业务可以顺畅进行。
第四步：客户开户及存款账户管理证券公司需要为客户提供开户服务，包括帮助客户在合作银行开立存款账户，并将客户的存款账户与证券公司的账户进行关联。
证券公司应建立健全的客户开户流程，包括客户身份验证、资料收集、风险评估等环节。
第五步：资金划转与查询证券公司要为客户提供资金划转和查询服务，包括客户将资金从证券公司账户划转至指定银行的存款账户，或者将存款账户的资金划转至证券公司账户。
同时，证券公司要提供资金查询功能，方便客户随时查询存款账户的余额和交易明细。
第六步：风险管理与监控证券公司在开展多方存管服务过程中，要建立风险管理体系和监控机制，及时发现并处理风险事件。
证券公司应设立专门的风险管理部门，制定风险管理制度和应急预案，并通过技术手段对资金流动进行实时监控，确保客户资金的安全。
第七步：费用设置与收取证券公司在提供多方存管服务时可以根据实际情况，收取一定的服务费用。
费用设置需要合理合法，明确公示，并与客户签订相关协议。
证券公司应根据与合作银行的协议，了解合作银行对服务收费的要求，并将相关费用传递给客户。
以上是证券公司开展多方存管服务的操作指南。
开展多方存管服务可以有效提升客户资金的安全性和便捷性，增强客户对证券公司的信任度。
但证券公司在实施多方存管服务时要严格遵守法规要求，建立健全的内部控制体系和风险管理机制，确保客户资金的安全和合规经营。
基金销售拓展研讨会发言稿
基金销售拓展研讨会发言稿尊敬的各位领导、各位嘉宾、各位与会的同仁们：大家好！首先，我要感谢各位领导和嘉宾，能够出席今天的基金销售拓展研讨会。
您们的到来代表了对基金销售事业的高度重视和关注，同时也对我们团队的支持和鼓励，我们倍感荣幸。
今天，在这个场合，我想和大家一起分享一下关于基金销售拓展的一些思考和经验，希望对于大家的工作有所帮助。
首先，我要强调基金销售的重要性。
作为金融行业的一种重要产品，基金对于投资者和市场都具有重要的意义。
基金作为一种可以满足投资者多元化投资需求的工具，可以帮助投资者实现资产配置，降低风险，同时也可以为企业提供一种融资的方式。
因此，基金销售工作的拓展与推广对于投资者、机构和市场都具有重要的影响，需要我们持续不断地进行努力。
其次，我想谈一谈基金销售拓展的一些策略和方法。
基金销售是一项需要高度专业化和良好沟通能力的工作，我们需要具备良好的产品知识、市场分析能力以及销售技巧。
在拓展市场的过程中，我们需要根据不同客户的需求进行精准定位，做好针对性的市场推广和销售工作。
同时，我们还需要不断提高自身的专业素养，通过与客户的深入沟通和了解，为客户提供更具价值的产品和服务。
在市场拓展方面，我们可以采取多种方式和渠道，比如利用互联网技术进行线上销售，通过社交媒体平台进行传播和推广，同时也可以通过线下的推广活动和宣传广告来拓展市场。
无论是线上还是线下，我们都要充分利用各种渠道和工具，与客户建立有效的沟通和联系，提高销售效率。
除了市场拓展，我们还需要注重客户关系的维护与管理。
基金销售工作是一个长期的过程，我们需要与客户建立良好的信任关系，为客户提供持续的服务和支持。
我们可以通过定期的投资者教育活动、投资咨询和产品推荐等方式，与客户进行深入互动，帮助客户了解市场和产品的变化，提供专业的投资建议，从而提高客户的投资体验和满意度。
最后，我要强调基金销售人员的自我提升与发展。
作为基金销售人员，我们需要保持学习的态度，不断提升自身的专业素养和销售能力。
恒泰证券托管及外包业务路演PPT-对外
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.3 我们的资格
1.4 我们的团队
产品设计-专业团队
份额登记-专家
6年产品运营经验 提供多种业绩报酬计提方式
基金估值-成熟团队
6年资管产品运营经验 复杂产品结构设计及支持技术
创新业务支持
恒泰证券资产托管部 服务团队
IT支持-专业团队
公司具有专业的托管及外包技术、健全的风险控制体系、 职业的团队和良好的信誉适合担当基金的托管人及外包人。
托管部：路小平 固话： 0471-3953202
邮箱： luxiaopingcnht
外包部：张猛 固话：0471-3953198
邮箱：zhangmengcnht
市场部：张忧群
固话：010-56673820 手机：18610481036
及
•银行间交易市场
•债券型基金
产 品
•期货交易所
•混合型基金
•柜台交易市场
•货币型基金
2.3 支持的服务对象
公司范围
产品范围
基金管理公司 （含子公司）
公募基金 专户一对一 专户一对多产品
私募基金 管理公司
有限合伙型基金 公司型基金 契约型基金（含公募、私募）
证券公司
集合计划
（含资管子公司） 定向资管计划、专项资管计划
公募基金
期货公司
期货资管集合（一对一） 期货资管集合（一对多）
服务内容 基金托管服务 基金外包服务
基金托管服务 基金外包服务
基金托管服务 基金外包服务
基金托管服务 基金外包服务
保险公司 及信托公司
保险公司发行的公募基金、私募 基金外包服务 基金、保险产品
证券公司客户交易结算资金第三方存管模式浅析
作者： 程文东
作者机构： 恒泰证券有限责任公司,呼和浩特010010
出版物刊名： 内蒙古金融研究
页码： 38-41页
主题词： 客户交易结算资金 证券公司 第三方 资金管理制度 《证券法》 监管要求 商业银行稳步推进
摘要：证券公司客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）是为落实《证券法》和有关监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金管理制度的改革。
根据新修订《证券法》关于客户交易结算资金应存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理的有关规定，证监会自2006年以来开始稳步推进第三方存管业务，。
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营业部召开恒泰证券第三方存管客户联合拓展活动启动观摩会为扩大我行证券第三方存管客户群体，优化客户结构，推动第三方存管业务快速发展，营业部积极贯彻落实区分行统一部署，全力推动与恒泰证券第三方存管联合营销活动的开展。
于6月3日组织所属64家网点负责人，走进恒泰证券公司现场进行观摩学习，并联合召开对接启动会，营业部范瑞君副总经理出席并讲话，个人金融部郝三忠经理列席会议。
范瑞君副总经理在讲话中要求，适应形势，转变观念，抓住当前资本市场走势良好的有利时机，进一步加大基金代理业务工作力度，深入开展“敢闯敢拼、过关越级”基金闯关竞赛，全力推动基金业务快速增长。
本次会议在传达活动政策、对接活动方案、讲解“二维码”开户实施计划的同时，就与我行建立“一对一”“多对一”结对子关系，以及共同开发和维护第三方存管客户等事宜进行了相应安排。
并由恒泰证券高级分析师结合当前市场行情，对资本市场进行了研判分析讲座。
在接下来的工作中，营业部将借助理财沙龙、产品推介会、客户答谢会等多种形式，加大活动的推动力度，并及时处理过程中遇到的问题，强化考核激励，调动起网点员工的营销积极性，推动活动深入开展，促进基金产品销量提升。
(建行内蒙古分行营业部赵景盛)。