九洲电气：三届十四次董事会决议公告 2010-08-10
新 大 陆：华泰联合证券有限责任公司关于公司2010年度现场检查报告书 2011-04-23
华泰联合证券有限责任公司关于福建新大陆电脑股份有限公司2010年度现场检查报告书华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“新大陆”或“公司”）2009年非公开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）制订的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新大陆本次非公开发行股票上市后至2010年12月31日（以下简称“2010年持续督导期间”）的规范运作、信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查，并发表如下意见：一．本次现场检查的基本情况保荐代表人通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和查阅公司资料，对新大陆的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、投资项目的实施等进行了核查。
二．对现场检查事项逐项发表的意见(一)公司治理和内部控制情况、三会运作情况经核查，新大陆目前已建立《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》等公司治理文件，对股东的权利与义务、股东大会、董事会、监事会及总经历、独立董事的职责和运作等，均作了相应规定。
经核查，新大陆根据职责划分并结合公司实际情况，公司聘任了总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，设置了综合管理部、投资运营部、人力资源部、财务部、证券部、审计部等职能部门。
公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作；部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟通有效合理。
经核查，新大陆依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开董事会及监事会；董事会、监事会会议文件完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，会议文件由专人归档保存；会议记录正常签署；监事会正常发挥作用，切实履行监督职责；三会决议能够有效执行。
紫光股份：第四届董事会第二十一次会议决议公告 2010-08-14
股票简称：紫光股份股票代码：000938 公告编号：2010－021紫光股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
紫光股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议，于2010年7月30日以书面方式发出通知，于2010年8月12日在紫光大楼一层116会议室召开。
会议应到董事6名实到6名，符合《紫光股份有限公司章程》的规定，3名监事列席了会议。
经审议、逐项表决，会议以6票全票赞成，做出如下决议：一、通过公司《2010年半年度报告》全文及其摘要二、通过关于核销有关资产的议案公司于2001年出资95万美元设立了紫光（美国）有限公司。
截止目前，公司持股比例为49%，经权益法核算后该项长期投资帐面投资额为人民币7,844,939.30元。
因被投资单位紫光（美国）有限公司经营状况不佳，公司根据企业会计准则的相关规定，已在以前年度对该投资全额计提了减值准备。
2010年2月北京市商务委员会己审核同意对紫光（美国）有限公司进行撤销，因此公司董事会决定将公司对紫光（美国）有限公司的长期投资金额人民币7,844,939.30元进行核销处理。
本次核销不会对公司2010年度损益产生影响。
公司独立董事对此发表独立意见如下：被投资单位紫光（美国）有限公司经营状况不佳，公司根据企业会计准则的相关规定，已在以前年度对该投资全额计提了减值准备，并且2010年2月北京市商务委员会己审核同意对紫光（美国）有限公司进行撤销；本次长期股权投资核销不会对公司2010年度损益产生影响；本次核销程序合法，依据充分，本次核销没有损害公司和股东利益的行为；我们一致同意董事会的决定，同意公司本年度核销对紫光（美国）有限公司长期股权投资人民币7,844,939.30元。
公司监事会已审议通过上述核销有关资产的议案，具体内容请详见同日刊登的《第四届监事会第十次会议决议公告》。
退市名单
代码名称日期股价每股净资产833097.OC众益制药2015-08-27-- 3.66 000594.SZ国恒退2015-07-13 1.29 1.73 200770.SZ武锅B退2015-07-13 2.05-4.86 831976.OC祥辉电缆2015-06-10-- 1.02 430018.OC合纵科技2015-06-01-- 5.08 601268.SH*ST二重2015-05-21 2.35-2.78 600832.SH东方明珠2015-05-2023.18 3.14 601299.SH中国北车2015-05-2029.98 4.06 831127.OC祺龙股份2015-04-29-- 1.03 430040.OC康斯特2015-04-22-- 5.91 430049.OC双杰电气2015-04-20-- 3.75 430050.OC博朗环境2015-03-27-- 2.42 430628.OC易事达2015-02-17-- 2.07 000562.SZ宏源证券2015-01-2630.50 3.98 430760.OC奥新科技2015-01-16-- 1.76 430308.OC泽天盛海2014-12-31-- 2.48 430043.OC世纪东方2014-11-26-- 4.31 830804.OC日新传导2014-11-26-- 2.58 430129.OC极品无限2014-11-12-- 1.55 430710.OC激光装备2014-11-10-- 3.71 430708.OC铂亚信息2014-10-30-- 4.75 430115.OC阿姆斯2014-10-22-- 1.71 430679.OC嘉宝华2014-09-05-- 1.07 430587.OC福格森2014-08-29-- 1.03 430275.OC新冠亿碳2014-08-22-- 1.49 430295.OC捷虹股份2014-08-20-- 2.45 430364.OC屹通信息2014-07-11-- 1.79 430026.OC金豪制药2014-06-30-- 1.97 200002.SZ万科B2014-06-1912.41 6.68 600087.SH退市长油2014-06-050.83-0.70 430531.OC瑞翼信息2014-05-26-- 1.96 430013.OC ST羊业2014-05-19--0.99 200513.SZ丽珠B2014-01-1037.9211.31 430030.OC安控科技2014-01-09-- 5.59 900949.SH东电B股2013-11-070.82 5.15 000527.SZ美的电器2013-09-1814.02 6.67 000602.SZ金马集团2013-08-1413.41 3.60 600253.SH天方药业2013-07-15 6.26 2.12 000522.SZ白云山A2013-04-2623.27 3.55 000805.SZ*ST炎黄2013-03-27 1.880.28 000787.SZ*ST创智2013-02-08 4.680.04 200039.SZ中集B2012-12-149.707.16 430045.OC东土科技2012-08-29-- 2.93 430012.OC博晖创新2012-05-10-- 3.26 600991.SH广汽长丰2012-03-2017.82 4.47 600263.SH路桥建设2012-03-0116.43 5.27 600102.SH莱钢股份2012-02-287.13 6.70 430008.OC紫光华宇2011-09-28-- 5.52 600631.SH百联股份2011-08-2315.68 6.11 430023.OC佳讯飞鸿2011-04-20-- 3.46 000578.SZ盐湖集团2011-03-2224.44 2.92 600553.SH太行水泥2011-02-1814.98 2.49430001.OC世纪瑞尔2010-12-06-- 2.51 600003.SH ST东北高2010-02-26 3.87 3.11 600003.SH ST东北高2010-02-26 3.87 3.11 600607.SH上实医药2010-02-1223.52 6.28 600842.SH中西药业2010-02-1213.96 1.71 600591.SH*ST上航2010-01-257.270.84 600001.SH邯郸钢铁2009-12-29 5.29 4.41 600357.SH承德钒钛2009-12-297.40 3.55 200041.SZ*ST本实B2009-12-04 1.16-6.45 430006.OC北陆药业2009-09-30-- 3.02 600840.SH新湖创业2009-08-2723.80 2.80 430007.OC久其软件2009-07-29-- 4.00 000515.SZ攀渝钛业2009-05-0615.29 1.34 000569.SZ长城股份2009-05-067.050.05 600627.SH上电股份2008-11-2628.73 5.40 600786.SH东方锅炉2008-03-1882.20 6.44 600472.SH包头铝业2007-12-2649.05 4.97 600065.SH*ST联谊2007-12-13 1.700.61 600762.SH S*ST金荔2007-11-200.77-3.43 400003.OC粤传媒52007-08-1420.90 3.99 600181.SH*ST云大2007-06-01 1.02-0.67 600286.SH S*ST国瓷2007-05-310.67-4.20 000583.SZ S*ST托普2007-05-210.76-6.08 600205.SH S山东铝2007-04-3025.41 6.03 600296.SH S兰铝2007-04-3014.61 5.85 000549.SZ S湘火炬2007-04-278.90 2.17 000699.SZ S*ST佳纸2007-04-040.81-3.14 600092.SH S*ST精密2006-11-300.96-0.19 600772.SH S*ST龙昌2006-11-30 1.30 1.82 000832.SZ*ST龙涤2006-06-29 1.45-1.86 600002.SH齐鲁石化2006-04-2410.09 3.92 000406.SZ大明退市2006-04-2110.12 5.20 000866.SZ扬子退市2006-04-2113.84 6.13 000956.SZ中原退市2006-04-2111.91 6.25 600659.SH*ST花雕2006-03-23 1.410.88 000618.SZ吉化退市2006-02-20 5.24 1.60 000763.SZ锦化退市2006-01-04 4.22 1.01 000817.SZ辽油退市2006-01-048.75 2.95 600799.SH*ST龙科2005-12-310.54-1.20 600752.SH*ST哈慈2005-09-220.840.27 000535.SZ*ST猴王2005-09-210.50-2.23 000769.SZ*ST大菲2005-09-210.900.29 000827.SZ*ST长兴2005-09-21 1.160.19 200057.SZ*ST大洋B2005-09-210.27-1.21 600899.SH*ST信联2005-09-21 1.13-1.14 600700.SH*ST数码2005-09-200.64-1.76 600852.SH*ST中川2005-09-160.72-3.18 600672.SH*ST华圣2005-08-050.70-1.09 000765.SZ*ST华信2005-07-04 2.36-1.15 600788.SH*ST达曼2005-03-250.91 4.21 600632.SH华联商厦2004-11-189.53 4.00 000621.SZ*ST比特2004-09-27 2.66-1.42 000730.SZ*ST环保2004-09-24 2.600.10 600670.SH*ST斯达2004-09-24 2.87-0.88000013.SZ*ST石化A2004-09-20 2.47-8.80 200013.SZ*ST石化B2004-09-20 1.47-8.80 600669.SH*ST鞍成2004-09-15 2.19-2.20 600878.SH*ST北科2004-09-15 2.64-1.78 000660.SZ*ST南华2004-09-13 2.38-5.32 000405.SZ ST鑫光2004-03-19 2.86-0.31 000542.SZ TCL通讯2004-01-1327.34 3.29 600646.SH ST国嘉2003-09-22 5.82-2.74 000412.SZ ST五环2003-09-19 2.89-0.16 000047.SZ ST中侨2003-05-308.03-4.15 600709.SH ST生态2003-05-23 3.02-0.08 000658.SZ ST海洋2002-09-20 4.24-3.22 600813.SH ST鞍一工2002-09-16 3.83-3.50 000653.SZ ST九州2002-09-13 2.51-4.45 000689.SZ ST宏业2002-09-05 4.88-4.15 000675.SZ ST银山2002-08-207.94-1.54 000003.SZ PT金田A2002-06-14 2.71-2.99 200003.SZ PT金田B2002-06-14 1.60-2.99 000556.SZ PT南洋2002-05-29 1.500.72 000015.SZ PT中浩A2001-10-22 6.85-6.50 200015.SZ PT中浩B2001-10-22 1.95-6.50 000588.SZ PT粤金曼2001-06-15 4.37-8.13 600625.SH PT水仙2001-04-23 4.80-0.25 900931.SH PT水仙B2001-04-230.18-0.25 000508.SZ琼民源1999-07-1223.49 4.03数据来源：同花顺iFinD退市时重组后原因代码简称上市日期吸收合并------其他被终止上市的情形------最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值--------------转板上市------转板上市------吸收合并600637.SH东方明珠2015-06-03吸收合并601766.SH中国中车2015-06-04 --------转板上市------转板上市------其他被暂停上市的情形------其他被终止上市的情形------吸收合并000166.SZ申万宏源2015-01-26其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------吸收合并------其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------吸收合并------其他被终止上市的情形------其他存在退市风险的情形------吸收合并------吸收合并------其他存在退市风险的情形------其他状况异常的情形------吸收合并------吸收合并------转板上市------最近两年净利润均为负------吸收合并------其他被终止上市的情形------转板上市------转板上市------吸收合并600023.SH浙能电力2013-12-19吸收合并000333.SZ美的集团2013-09-18被要约收购未实施完毕或实施后股权分布仍不符合上市条件------吸收合并600056.SH中国医药2013-08-01吸收合并600332.SH白云山2013-05-23恢复上市申请未被核准------恢复上市申请未被核准------转板上市------转板上市------转板上市------吸收合并601238.SH广汽集团--吸收合并601800.SH中国交建--吸收合并600022.SH山东钢铁2012-03-08转板上市------证券置换600827.SH百联股份2011-08-31转板上市------吸收合并000792.SZ盐湖股份2011-03-28吸收合并601992.SH金隅股份2011-03-01转板上市------证券置换601188.SH龙江交通2010-03-19证券置换601518.SH吉林高速2010-03-19吸收合并601607.SH上海医药2010-03-09吸收合并601607.SH上海医药2010-03-09吸收合并600115.SH东方航空2010-02-02其他被终止上市的情形000709.SZ河北钢铁2010-01-25其他被终止上市的情形000709.SZ河北钢铁2010-01-25暂停上市后披露首个半年报但未能在五个交易日内提出恢复上市申请------转板上市------其他被终止上市的情形600208.SH新湖中宝2009-09-04转板上市------其他被终止上市的情形000629.SZ攀钢钒钛2009-05-06其他被终止上市的情形000629.SZ攀钢钒钛2009-05-06吸收合并601727.SH上海电气2008-12-05吸收合并600875.SH东方电气2008-03-10吸收合并601600.SH中国铝业2008-01-04其他被终止上市的情形------恢复上市申请未被核准------转板上市------其他被终止上市的情形601099.SH太平洋2007-12-28暂停上市后两个月内未披露相关年报或半年报------其他被终止上市的情形------吸收合并601600.SH中国铝业2007-04-30吸收合并601600.SH中国铝业2007-04-30吸收合并000338.SZ潍柴动力2007-04-30其他被终止上市的情形------暂停上市后两个月内未披露相关年报或半年报------暂停上市后两个月内未披露相关年报或半年报------恢复上市申请未被核准------私有化------私有化------私有化------私有化------暂停上市后未在法定期限内披露首个半年报------私有化------私有化------私有化------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------其他被终止上市的情形------暂停上市后未在法定期限内披露首个半年报------吸收合并------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------最近两年净利润均为负,其他状况异常的情形------吸收合并000100.SZ TCL集团2004-01-30其他状况异常的情形,被*ST后首个会计年度继续亏损------被*ST后首个会计年度继续亏损------最近一年被出具无法表示意见或否定意见------最近一年被出具无法表示意见或否定意见------被*ST后首个会计年度继续亏损------其他被终止上市的情形------被*ST后首个会计年度继续亏损------暂停上市后首个半年报亏损------其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------其他状况异常的情形,被*ST后首个会计年度继续亏损------恢复上市申请未被核准------其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------其他被终止上市的情形------证券置换000931.SZ中关村1999-07-12股转系统退入股权系统日期代码简称------2015-09-15400064.OC国恒32015-09-15420063.OC武锅B3 ------------2015-07-20400062.OC二重3 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2014-08-06400061.OC长油5 ------------------------------------------------------2013-06-04400060.OC高能52013-04-22400059.OC创智5 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2010-02-05420058.OC深本实B1 ------------------------------------------------2008-04-28400057.OC联谊52008-01-23400056.OC金荔1------------2007-08-03400055.OC国瓷32007-07-23400054.OC托普1------------------2007-06-13400053.OC佳纸12007-02-02400051.OC精密32007-02-09400052.OC龙昌12006-11-08400050.OC龙涤3------------------------2006-06-02400049.OC花雕1------------------2006-08-04400048.OC龙科12005-11-29400044.OC哈慈32005-11-28400045.OC猴王12005-11-28400046.OC大菲12005-11-28400043.OC长兴12005-11-28420047.OC大洋B12005-11-28400042.OC信联12005-11-25400041.OC数码32005-11-23400040.OC中川32005-10-12400039.OC华圣12005-09-05400038.OC华信52005-06-03400037.OC达尔曼1 ------2004-12-03400035.OC比特12004-12-01400036.OC环保12004-12-01400033.OC斯达12004-11-26400032.OC石化A12004-11-26420032.OC石化B12004-11-22400031.OC鞍合成12004-11-22400030.OC北科12004-11-19400029.OC汇集12004-05-26400028.OC鑫光5 ------2004-03-17400017.OC国嘉12004-05-26400020.OC五环12004-05-26400026.OC中侨12004-05-28400027.OC生态52004-05-21400022.OC海洋32004-05-26400021.OC鞍一工32004-05-21400019.OC九州12004-05-28400025.OC宏业32004-05-12400018.OC银化32004-01-16400016.OC金田A32004-01-16420016.OC金田B32004-05-28400023.OC南洋52002-10-25400011.OC中浩A32002-10-25420011.OC中浩B32002-09-20400012.OC粤金曼52001-12-10400008.OC水仙A32001-12-10420008.OC水仙B3 ------。
四川九洲关于限售股份解除股份限售的提示性公告
证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2013028四川九洲电器股份有限公司关于限售股份解除股份限售的提示性公告特别提示：1、本次解除限售股东为1家，限售股份实际可上市流通数量为115,916,366股，占总股本比例为25.21%；2、本次限售股份可上市流通日期为2013年6月18日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况：本次解除限售的股份为重大资产重组非公开发行限售股。
1、重大资产重组方案：经中国证监会《关于核准四川湖山电子股份有限公司重大资产重组及向四川九洲电器集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》（证监许可…2010‟611号）核准，公司于2010年6月实施了重大资产重组方案：公司以四川湖山电器有限责任公司49%的股权作价4,963.22万元与四川九洲电器集团有限责任公司（以下简称“九洲集团”）持有的深圳市九洲电器有限公司12.50%的股权进行等值臵换，同时，公司以8.59元/股，向九洲集团定向发行57,958,183股股份购买其持有的四川九州电子科技股份有限公司69.66%的股权及深圳市九洲电器有限公司81.35%的股权。
2、重大资产重组非公开发行股票实施完成情况：2010 年6月2日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券登记确认书》，2010年6月17日，非公开发行的57,958,183股在深圳证券交易所上市，股份限售期为36个月。
3、限售股变更情况：2011年4月18日，公司实施了2010年度权益分派方案：以资本公积金每10股转增10股，九洲集团持有的有限售条件的流通股由57,958,183股变更为115,916,366股，限售期不变。
二、本次限售股份可上市流通安排本次限售股份实际可上市流通数量115,916,366股，占总股本比例为25.21%，上市流通日期为2013年6月18日，具体情况如下：三、本次解除限售后公司股本结构变化情况四、本次可上市流通限售股份持有人做出的主要相关承诺及履行情况五、本次解除限售的股东非经营性资金占用、违规担保等情况说明此次解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对该股东违规担保等损害上市公司利益的情况。
北京市环球律师事务所
北京市环球律师事务所关于哈尔滨九洲电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）致：中国证券监督管理委员会敬启者：北京市环球律师事务所（“环球”或“我们”）受哈尔滨九洲电气股份有限公司（“公司”或“发行人”）委托，就下述事项进行了核查，并出具本补充意见如下：一、哈尔滨远航软件有限公司（“远航软件”）存在对公司的大额其他应收款事宜经核查，远航软件为公司的全资子公司，其对公司的大额其他应收款，原因系：2005年度远航软件对公司的大额其他应收款资金来源于远航软件的注册资金，系公司因为生产经营需要而拆借使用，公司与远航软件均进行了适当的账务处理，属于独立法律主体之间的借贷行为，公司没有侵占远航软件的合法财产，所以公司的前述行为不属于抽逃资金，不违反法律规定。
2006、2007、2008年度及2009年截至9月30日远航软件对公司的大额其他应收款系公司和远航软件之间的正常资金往来，公司没有侵占远航软件的合法财产，所以公司的前述行为不属于抽逃资金，不违反法律规定。
二、关于发行人与恒正科技重新签署《股权转让协议》事宜为消除原《股权转让协议》第一条1.1中第C款约定的“九洲电气声明、保证和承诺电控设备厂资产状况真实可靠，不存在或有风险，如果发生本合同生效之前的任何法律纠纷和经济纠纷，由九洲电气承担一切责任”、第E款约定的“九洲电气声明、保证和承诺在本协议签署前电控设备厂形成的债权债务由九洲电气承担”可能导致公司存在的潜在风险，同时考虑到原协议第四条4.1约定的内容存在瑕疵，2008年3月14日，经协商双方同意就上述《股权转让协议》进行重新签署，解除了原《股权转让协议》中公司关于协议签署前电控设备厂的任何法律纠纷、经济纠纷以及债权债务由本公司承担的约定，同时将转让价款调整为950万元。
经核查，环球认为，根据电控设备厂2007年12月31日资产负债表，电控设备厂无银行债务，2008年3月14日双方重新签署的《股权转让协议》未取得相关债权人的同意，双方不存在因履行上述协议存在纠纷或潜在纠纷的情形。
2020-09-25 东方电气 九届十九次监事会决议公告
证券代码：600875 股票简称：东方电气编号：2020-031东方电气股份有限公司九届十九次监事会决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会十九次会议于2020年9月24日在成都召开。
应到监事3人，实到监事3人。
本次监事会会议由公司监事会主席张继烈主持。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《东方电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《监事会议事规则》的有关规定。
经与会监事认真审议，形成以下决议：一、审议通过《关于向公司2019年A股限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票》的议案监事会认为：本次预留授予事项已经按照相关要求履行了必要的审批程序，预留授予的26名激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”、“本激励计划”）及其摘要中规定的激励对象范围，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
同时，激励对象均不存在《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）第三十五条规定的下述情形：（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。
九洲电气：年报信息披露重大差错责任追究制度(2010年6月) 2010-07-01
哈尔滨九洲电气股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度第一章 总 则第一条 为了进一步提高哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中国人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经营成果和现金流量以及年报的其它内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。
第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、以及与年报信息披露工作有关的其他人员。
第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。
第二章 年报信息披露重大差错的责任追究第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（三）违反公司《章程》、《信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。
九洲电气：三届十四次监事会决议公告 2010-09-14
证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2010-045
哈尔滨九洲电气股份有限公司
三届十四次监事会决议公告
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）于2010年9月 3日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第三届监事会第十四次会议的通知。
会议于2010年9月13日在公司会议室以通讯表决方式召开。
会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由监事会主席杭和扣先生主持，经表决形成如下决议：
一、 审议通过公司《关于运用超募资金成立全资子公司的议案》
公司决定运用超募资金9,500万元投资成立全资子公司“哈尔滨九洲电气技术有限责任公司”（ 最终以工商机关核准的名称为准，议案具体内容详见中国证监会指定网站披露的《关于运用超募资金成立全资子公司的公告》）。
经审议，我们同意公司运用超募资金9,500万元投资成立全资子公司的议案。
本议案尚需提交公司2010年第二次临时股东大会审议。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告！
哈尔滨九洲电气股份有限公司
监事会
二〇一〇年九月十三日。
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证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2010-030
哈尔滨九洲电气股份有限公司
三届十四次董事会决议公告
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）于2010年7月25日以电子邮件和传真方式向全体董事发出召开第三届董事会第十四次会议的通知。
会议于2010年8月6日在公司会议室以电话和传真表决方式召开。
会议应参与表决董事9 名，实际参与表决董事9 名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议：
一、
审议通过公司《关于继续使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》
为了满足公司业务正常发展需求，提高募集资金使用效率，本着股东利润最大化的原则，公司拟继续使用4,500万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过六个月（即2010年8月6日起至2011年2月5日止）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
《关于继续使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》详见中国证监会指定的网站和证券时报、上海证券报、证券日报及中国证券报，供投资者查阅。
特此公告！
哈尔滨九洲电气股份有限公司
董事会
二〇一〇年八月九日。